本文關(guān)鍵詞：公司型股權(quán)投資基金法律風險與管控研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：公司型股權(quán)投資基金是指具有以股權(quán)投資為共同目的投資者組成的,以營利為目的的公司。目前,全球公司型股權(quán)投資基金飛速發(fā)展,以美國、英國和日本最為突出;我國因經(jīng)濟起步晚,公司型股權(quán)投資基金發(fā)展的法律環(huán)境不完善,長期以來發(fā)展緩慢。但隨著2014年新三板擴容,中國已經(jīng)進入“股權(quán)投資時代”,股權(quán)投資發(fā)展迅速,公司型股權(quán)投資基金因更能保護投資者利益而為更多的投資主體所選擇。同時,學者關(guān)于有限合伙型與信托型股權(quán)投資基金、證券投資基金在立法制度構(gòu)建、融資階段組織形式、退出階段法律缺位等面臨的法律風險與管控研究很多,但是對公司型股權(quán)投資基金融資、投資、管理、退出全過程法律風險與管控的研究卻寥寥無幾�；谝陨纤季S,本文試圖對公司型股權(quán)投資基金在融資、投資、管理、退出全過程重點法律風險及管控措施進行研究。公司型股權(quán)投資基金運作的四個階段各有重點,本文研究試圖從各個階段法律主體與法律關(guān)系出發(fā),從運作模式中深入分析主要法律風險誘因是什么、法律風險后果是什么,最后綜合法律主體與法律關(guān)系、法律風險誘因與后果提出針對性的風險管控措施。文章主體共五個部分,第一部分介紹了公司型股權(quán)投資基金概念和、特征、發(fā)展必要性,法律風險及管控的界定;第二章到第五章分別介紹了公司型股權(quán)投資基金融資階段、投資階段、投后管理、退出階段所面臨的重點的法律風險及其管控措施。通過研究發(fā)現(xiàn),公司型股權(quán)投資基金相比其他形式股權(quán)投資基金具有相當明顯的比較優(yōu)勢,在投資專業(yè)性與保護投資者利益方面尤其突出,發(fā)展公司型股權(quán)投資基金有必要性。但是我國公司型股權(quán)投資基金的法律制度不健全,投資者、運作人對公司型股權(quán)投資基金本身運作中,法律主體及關(guān)系分析,法律風險與管控的不重視,造成了融資、投資、管理、退出階段面臨著諸多法律風險。為發(fā)揮股權(quán)投資對經(jīng)濟的拉伸作用,保障公司型股權(quán)投資基金的健康運行,提高股權(quán)投資效益,必須對公司型股權(quán)投資基金法律風險與管控措施進行研究。
【關(guān)鍵詞】：公司型基金 股權(quán)投資基金 法律風險 風險管控
【學位授予單位】：重慶大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287;F832.51
【目錄】：

• 中文摘要3-4
• 英文摘要4-8
• 1 引言8-9
• 2 公司型股權(quán)投資基金與法律風險概述9-17
• 2.1 股權(quán)投資基金概述9-11
• 2.1.1 股權(quán)投資基金概念與特征9-10
• 2.1.2 股權(quán)投資基金分類10-11
• 2.2 公司型股權(quán)投資基金概述11-14
• 2.2.1 公司型股權(quán)投資基金概念與特征11-13
• 2.2.2 發(fā)展公司型股權(quán)投資基金的必要性13-14
• 2.3 法律風險與管控概述14-17
• 2.3.1 法律風險概念界定14-15
• 2.3.2 法律風險管控界定15-17
• 3 融資階段法律風險與管控17-23
• 3.1 發(fā)行制度法律風控17-19
• 3.1.1 發(fā)行制度概述17
• 3.1.2 發(fā)行制度法律風險與管控17-19
• 3.2 內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)法律風控19-20
• 3.2.1 內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)概述19
• 3.2.2 內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)法律風險與管控19-20
• 3.3 股東權(quán)利虛置法律風控20-23
• 3.3.1 股東權(quán)利虛置概述20
• 3.3.2 股東權(quán)利虛置法律風險與管控20-23
• 4 投資階段法律風險與管控23-30
• 4.1 投資意向法律風控23-25
• 4.1.1 投資意向概述23
• 4.1.2 投資意向法律風險與管控23-25
• 4.2 盡職調(diào)查法律風控25-27
• 4.2.1 盡職調(diào)查概述25-26
• 4.2.2 盡職調(diào)查法律風險與管控26-27
• 4.3 投資協(xié)議法律風控27-30
• 4.3.1 投資協(xié)議概述27-28
• 4.3.2 投資協(xié)議法律風險與管控28-30
• 5 管理階段法律風險與管控30-36
• 5.1 公司治理法律風控30-32
• 5.1.1 公司治理概述30
• 5.1.2 公司治理法律風險與管控30-32
• 5.2 資產(chǎn)管理法律風控32-34
• 5.2.1 資產(chǎn)管理概述32-33
• 5.2.2 資產(chǎn)管理法律風險與管控33-34
• 5.3 持續(xù)關(guān)注法律風控34-36
• 5.3.1 持續(xù)關(guān)注概述34
• 5.3.2 持續(xù)關(guān)注法律風險與管控34-36
• 6 退出階段法律風險與管控36-41
• 6.1 上市掛牌法律風控36-38
• 6.1.1 上市掛牌概述36
• 6.1.2 上市掛牌法律風險與管控36-38
• 6.2 回購并購法律風控38-39
• 6.2.1 回購并購概述38
• 6.2.2 回購并購法律風險與管控38-39
• 6.3 清算退出法律風控39-41
• 6.3.1 清算退出概述39
• 6.3.2 清算退出法律風險與管控39-41
• 7 結(jié)論41-42
• 致謝42-43
• 參考文獻43-44

【參考文獻】

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  本文關(guān)鍵詞：公司型股權(quán)投資基金法律風險與管控研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：280689