本文關(guān)鍵詞：我國上市公司獨(dú)立董事的法律責(zé)任制度研究　出處：《首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)》2016年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

  更多相關(guān)文章： 獨(dú)立董事 法律責(zé)任 制度優(yōu)化

【摘要】：獨(dú)立董事法律制度起源于二十世紀(jì)30年代的美國公司治理實(shí)踐,并迅速地被西方其他國家所借鑒、移植,自90年代開始我國也逐步引進(jìn)這項(xiàng)法律制度。肇基之初,獨(dú)立董事法律制度創(chuàng)設(shè)的目的,在于加強(qiáng)對經(jīng)理層的內(nèi)部監(jiān)督以保護(hù)公司股東的利益。我國確立獨(dú)立董事制度具有同樣的價(jià)值考量。然而,時(shí)至今日,一個(gè)不可回避的問題是該項(xiàng)制度仍未擺脫本土化的困境,與監(jiān)事會(huì)的職能重疊沖突似乎不可調(diào)和、獨(dú)立董事“不獨(dú)立”問題屢遭詬病、內(nèi)幕交易的行為時(shí)有發(fā)生,獨(dú)立董事制度不免陷于與其良好初衷相悖的尷尬境地。追根溯源,這與當(dāng)前我國不成熟的法律責(zé)任規(guī)范體系有直接關(guān)系,為此本文將我國當(dāng)前獨(dú)立董事的法律責(zé)任制度作為關(guān)注重點(diǎn)。本文全篇共分五章,運(yùn)用了歷史分析、比較分析的方法對獨(dú)立董事責(zé)任制度存在的問題進(jìn)行了深入細(xì)致的研究。第一章概述了獨(dú)立董事法律責(zé)任制度,先是厘清獨(dú)立董事制度規(guī)范體系所涉及的概念,再是按照歷史發(fā)展的脈絡(luò)探究了獨(dú)立董事制度的沿襲和變革。第二章回顧了獨(dú)立董事制度在本土的引進(jìn)背景、立法進(jìn)程和針對制度有效性問題的爭論,明確了制度在不同階段的不同側(cè)重點(diǎn),探討了國內(nèi)在制度有效性問題上的分歧。第三章切入研究了獨(dú)立董事法律責(zé)任制度的一般理論,包括獨(dú)立董事法律關(guān)系的性質(zhì)、獨(dú)立董事法律責(zé)任的概念、分類以及歸責(zé)原則等內(nèi)容。第四章分析了我國獨(dú)立董事法律責(zé)任制度的實(shí)施現(xiàn)狀與不足,現(xiàn)狀重點(diǎn)分析歸納了權(quán)利規(guī)范、義務(wù)規(guī)范和責(zé)任規(guī)范三個(gè)方面內(nèi)容,之后闡明了責(zé)任制度在任免機(jī)制、信息披露義務(wù)規(guī)范、專業(yè)委員會(huì)設(shè)置等方面存在的不足。第五章從我國法律責(zé)任制度的不足出發(fā),有針對性地研究了美、日兩國的相關(guān)法律制度設(shè)計(jì)與治理經(jīng)驗(yàn)。第六章則是圍繞獨(dú)立董事法律責(zé)任制度的不足和國外治理的成功經(jīng)驗(yàn),提出我國完善該制度的具體措施,內(nèi)容涉及任免制度的完善、強(qiáng)制性的專業(yè)委員會(huì)制度、責(zé)任救濟(jì)制度的健全以及信息披露義務(wù)的規(guī)范化等。
[Abstract]:The independent director legal system originated in the American corporate governance practice in 1930s and was quickly used for reference and transplanted by other western countries. Since 90s, China has gradually introduced this legal system. At the beginning of Zhaoji, the purpose of the establishment of the independent director legal system. To strengthen the internal supervision of managers to protect the interests of shareholders. The establishment of independent director system in China has the same value consideration. However, to this day. An unavoidable problem is that the system is still not out of the dilemma of localization, overlapping with the functions of the board of supervisors seems irreconcilable, independent directors "independence" has been repeatedly criticized. The behavior of insider trading occurs from time to time, and the independent director system is trapped in an awkward situation contrary to its good intention. Tracing back to the source, this has a direct relationship with the current immature legal liability normative system of our country. Therefore, this paper focuses on the legal liability system of independent directors in China. This paper is divided into five chapters, using historical analysis. The first chapter summarizes the legal liability system of independent directors, first of all, it clarifies the concept involved in the normative system of independent director system. The second chapter reviews the introduction of the independent director system in the local background, legislative process and the effectiveness of the system. It clarifies the different emphases of the system at different stages and probes into the differences on the validity of the system. Chapter three studies the general theory of the independent director's legal liability system. Including the nature of the legal relationship of independent directors, the concept, classification and imputation principles of independent directors' legal liability. Chapter 4th analyzes the current situation and deficiencies of the implementation of the independent director's legal liability system in China. The present situation focuses on the analysis of the three aspects of rights norms, obligations norms and liability norms, and then clarifies the responsibility system in the mechanism of appointment and removal, the regulation of information disclosure obligations. Chapter 5th studies the beauty from the deficiency of the legal liability system of our country. Chapter 6th focuses on the deficiencies of the independent director legal liability system and the successful experience of foreign governance, and puts forward the specific measures to improve the system. The contents include the perfection of appointment and removal system, the mandatory professional committee system, the perfection of liability relief system and the standardization of information disclosure obligation.
【學(xué)位授予單位】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.291.91

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本文編號：1431762