本文關(guān)鍵詞：論我國情事變更原則及其適用

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【摘要】：自“情事不變條款”在《優(yōu)帝法學階梯注解》中得以確立以來,情事變更原則逐漸發(fā)展成為一項基本法律原則與制度,并且在實踐中不斷得到廣泛應用,成為平衡合同雙方當事人利益,實現(xiàn)法律公平與正義的重要手段。我國最高人民法院順應社會發(fā)展潮流,在由最高人民法院審判委員會第1462次會議通過的《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(二)》(以下簡稱“《合同法解釋(二)》”)第26條中確立了情事變更原則,在該條司法解釋中立法者力圖撇清情事變更原則與不可抗力規(guī)則與商業(yè)風險之間的聯(lián)系,但同時又規(guī)定得過于籠統(tǒng)與模糊,并且在司法實踐中,由于缺乏統(tǒng)一的實務操作經(jīng)驗,各級法院在處理類似案件時,對于三者的適用也大相徑庭。在本文中,筆者認為,對情事變更原則的研究不僅僅在于對其淵源、概念、構(gòu)成要件的探討與闡述,重點是應在掌握情事變更原則概念、構(gòu)成要件等基本內(nèi)容之基礎上,劃分其與不可抗力規(guī)則、商業(yè)風險等周邊概念之間的界限,探析在司法實踐中如何具體選擇三者加以適用,特別是對情事變更原則如何謹慎適用,從而領(lǐng)悟誠實信用原則作為民法領(lǐng)域中的一項基本原則,如何在情事變更原則的適用中平衡合同雙方的利益,實現(xiàn)合同的實質(zhì)公平。情事變更又稱情勢變更,有情事變更之發(fā)生并不必然導致情事變更原則之適用,情事變更原則是指合同有效成立后,發(fā)生致使合同賴以成立的基礎動搖或喪失的情事變化,且這種情事變化不可歸責于合同當事人,若繼續(xù)履行合同對一方顯失公平或不能實現(xiàn)合同目的,則合同當事人可以請求法院或仲裁機構(gòu)變更合同內(nèi)容或解除合同的一項法律原則和法律制度。依《民法通則》和《合同法》規(guī)定,不可抗力作為一種客觀情況,應滿足不能預見、不能避免且不能克服的構(gòu)成要件。以筆者之見,可從以下幾個方面區(qū)分情事變更原則與不可抗力規(guī)則:首先,從立法宗旨上,不可抗力規(guī)則旨在免除違約方的履約義務和違約責任,而情事變更原則的目的在于當合同基礎或環(huán)境發(fā)生異常變化使得合同雙方利益嚴重失衡時,如何通過對履約義務進行調(diào)整而最大程度上平衡雙方利益關(guān)系。其次,從客觀表現(xiàn)來說,自然災害或社會異常變動為不可抗力的通常表現(xiàn)形式,而情事變更則更多體現(xiàn)為作為合同基礎的社會形勢的劇烈變化。認識到情事變更原則與不可抗力規(guī)則之間的本質(zhì)性區(qū)別是區(qū)分二者的關(guān)鍵所在:即情事變更與不可抗力雖均對合同的繼續(xù)履行形成障礙,但程度不同,不可抗力導致合同的徹底履行不能,而情事變更只是會產(chǎn)生履約的艱難情形,若繼續(xù)履約會對合同一方顯失公平或不能實現(xiàn)合同目的。最后,在適用程序與法律效果上,受不可抗力影響的當事人只需證明不可抗力的事實便可直接行使合同解除權(quán)且免除承擔責任,而當事人向法院或仲裁機構(gòu)主張變更或解除合同僅為情事變更原則適用的前提條件,至于最終是否適用仍須法院或仲裁機構(gòu)自由裁量,且若適用后合同解除,原受不利影響一方應對合同另一方進行合理補償。商業(yè)風險作為一種客觀經(jīng)濟現(xiàn)象,由各種不確定因素引起,會在商業(yè)活動中,給商業(yè)主體帶來獲利或損失的機會或可能性。商業(yè)風險根據(jù)預見可能性,可分為可預見的商業(yè)風險與不可預見的商業(yè)風險;根據(jù)承受可能性可分為可承受的商業(yè)風險與不可承受的商業(yè)風險。筆者認為,通過對合同拘束力的界限進行界定與劃分,可以比較清晰地對情事變更原則與商業(yè)風險的界限進行劃分。在一般商業(yè)風險的情形下,合同當事人要嚴格遵守合同的拘束力,自擔風險,而受情事變更影響的當事人則可以突破合同約束力的束縛,尋求與對方當事人共擔風險。因此,可以預見之商業(yè)風險屬于一般的商業(yè)風險,須嚴守合同約定,當商業(yè)風險不可承受時適用情事變更原則變更或解除合同都是比較容易理解的。但是,若出現(xiàn)風險雖不可預見但當事人可以承受的情形,或者風險雖可預見但超出當事人通�？沙惺艿姆秶樾螘r,界定是適用情事變更原則還是視為普通的商業(yè)風險就比較困難了。就情事變更原則的內(nèi)涵與立法宗旨以及實現(xiàn)法律的實質(zhì)正義而言,筆者的觀點如下:根據(jù)《合同法解釋(二)》第26條對我國情事變更原則構(gòu)成要件的規(guī)定,情事變更之發(fā)生所導致的后果必須滿足“重大變化”條件,因此雖不可預見但可承受的風險因其后果并不滿足“重大變化”之條件,不構(gòu)成情事變更;而在雖可預見但不可承受的風險中,若讓一方當事人承擔其不可承受之風險責任,那么履約之后果便是顯失公平或不能實現(xiàn)合同目的,因此此種情形下的“可預見性”實則是不可預見的,構(gòu)成情事變更,應留有適用情事變更原則的余地。由于在實踐操作中對情事變更原則的適用還存在不少模糊之處,筆者認為,在情事變更原則的具體適用中要注意以下幾點:第一,只有合同當事人主動行使請求權(quán)后,法院或仲裁機構(gòu)才能根據(jù)“公平裁量權(quán)”作出是否變更或解除合同的判決或裁決。第二,人民法院或仲裁機構(gòu)在適用情事變更原則時應堅持調(diào)解優(yōu)先,并且在顯失公平或不能完全實現(xiàn)合同目的之情形下,遵循先變更后解除的順位。第三,在審判實務中,情事變更原則的審核制度有其必要性。如果根據(jù)案件的特殊情況,確需適用情事變更原則,應當由高級人民法院審核,必要時應提請最高人民法院審核。另外,對于應否引入再交涉義務,在筆者看來,一方面當情事變更發(fā)生以后,是否進行再交涉,合同雙方都應該具有自主選擇權(quán),即再交涉義務不應成為強制性的法定義務;另一方面,若一方當事人主動進行再交涉,而另一方消極對待或拒絕交涉,則其應該對其行為造成的損失承擔相應的損害賠償責任,體現(xiàn)公平正義原則。此外,再交涉義務自身應當為不包含承諾的義務,即不要求合同雙方當事人再交涉后必須達成新的合同合意。適用情事變更原則會產(chǎn)生變更或解除合同的法律效果,以筆者之見,只有在繼續(xù)履約后合同目的仍完全不能實現(xiàn),或變更合同內(nèi)容后顯失公平之后果仍不能消除,或者已經(jīng)沒有可能變更合同,或者履行合同的意義已經(jīng)喪失時,法院或仲裁機構(gòu)才能判決或裁決解除合同,并且在合同解除后,根據(jù)誠信及公平原則,原受不利影響一方應對另一方作出一定的補償才合理。筆者在上文中已經(jīng)聲明,本文的研究重點在于厘清情事變更原則與不可抗力規(guī)則、商業(yè)風險的界限以及三者在實踐中如何正確適用。因此在本文的最后一章,筆者以近年來因樓市新政的不斷出臺引發(fā)了大量的購房違約糾紛為契機,將理論分析與案例分析結(jié)合起來完成了對情事變更原則的實證解析。筆者認為法院在處理此類房屋買賣糾紛時應遵循具體案例具體分析的大原則,在對情事變更原則、不可抗力規(guī)則、商業(yè)風險的正確理解與區(qū)分的基礎上,對造成違約的事由做出準確的法律定性,繼而判定適用何種原則,從而保護合同當事人的合法權(quán)益。筆者認為,樓市新政大體上可分為“提高貸款首付比例、貸款利率”等影響性政策和“限貸”、“限購”等限權(quán)性政策。對于影響性政策造成的購房違約應具體分析,不應一概地歸為商業(yè)風險,抑或情事變更。對于“限貸”、“限購”等限權(quán)性政策引發(fā)的購房違約筆者認為一般來說應適用情勢變更原則,首先,諸如“限貸”和“限購”這類限制權(quán)利性政策的出臺是雙方當事人在訂立合同時無法預見或不應當預見到的,而且限制貸款或限制購房數(shù)并非小范圍內(nèi)的房價漲幅,而是在事實上造成了買房人實際履行艱難,此種情事變化的發(fā)生不可歸責于任何一方當事人,因此,其明顯區(qū)別于普通的商業(yè)風險;其次,此類政策的出臺也不應構(gòu)成不可抗力,原因在于:此類政策屬于社會經(jīng)濟形勢的巨大變動,而不是自然災害或社會異常行為;“限貸”、“限購”也并非導致合同履行的不能,只是使購房者履約困難,若繼續(xù)履行,則會明顯有失公平或不能實現(xiàn)合同目的。此外,將此類限權(quán)性政策界定為情事變更,更有利于保護市場交易安全,維護當事人對合同的可期待性。因為情事變更原則下合同的變更或解除需要法院判決或仲裁機構(gòu)裁決,且違約一方并非可免除一切責任;而在不可抗力規(guī)則下,合同一方當事人可直接行使解除權(quán)且免于承擔責任,如果把此類政策列為不可抗力,容易導致合同當事人濫用不可抗力規(guī)則,嚴重影響社會經(jīng)濟秩序的有序發(fā)展。以上是筆者對我國情事變更原則以及適用的基本觀點,在正文中為證明觀點,筆者將結(jié)合靜態(tài)的理論證成與動態(tài)的實例證成,從以下幾個方面綜合闡述我國情事變更原則及其具體適用。首先,從法律角度解析我國情事變更原則的概念及構(gòu)成要件等一般原理。其次,厘清情事變更原則與不可抗力規(guī)則、商業(yè)風險之間的界限,以期在掌握三者本質(zhì)區(qū)別的基礎上,能夠在實踐中正確適用,在最大程度做到“契約嚴守”之余實現(xiàn)法律的公平正義理念。然后,筆者將對情事變更原則的適用及其法律效果加以闡釋。最后,以樓市新政為切入點,對情事變更原則的適用進行實證解析,在理論分析與案例分析中進一步深化理解我國情事變更原則及其適用,以及其與不可抗力規(guī)則、商業(yè)風險之間的界限,完成理論與實踐的有機結(jié)合。
【關(guān)鍵詞】：情事變更原則 情事變更 不可抗力規(guī)則 商業(yè)風險 樓市新政
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D923.6
【目錄】：

• 摘要2-6
• Abstract6-12
• 導言12-18
• 一、問題的提出12-13
• 二、研究價值及意義13
• 三、文獻綜述13-16
• 四、主要研究方法16
• 五、論文結(jié)構(gòu)16-17
• 六、論文主要創(chuàng)新與不足17-18
• 第一章 情事變更原則的法律解析18-29
• 第一節(jié) 情事變更原則的概念及構(gòu)成要件18-24
• 一、情事變更與情事變更原則18-20
• 二、情事變更原則的構(gòu)成要件20-24
• 第二節(jié) 情事變更原則與周邊概念的區(qū)分24-29
• 一、情事變更原則與不可抗力規(guī)則的區(qū)分24-26
• 二、情事變更原則與商業(yè)風險的區(qū)分26-29
• 第二章 情事變更原則的適用及法律效果29-35
• 第一節(jié) 情事變更原則的適用29-32
• 一、情事變更原則的適用程序29-31
• 二、應否引入再交涉義務31-32
• 第二節(jié) 情事變更原則適用之法律效果32-35
• 一、變更抑或解除合同之法律效果32-33
• 二、損失分擔之法律效果33-35
• 第三章 實證解析：情事變更原則在樓市新政下的具體適用35-45
• 第一節(jié) 理論分析35-39
• 一、情事變更原則在樓市新政下的具體適用35-38
• 二、樓市新政適用情事變更原則之法律效果38-39
• 第二節(jié) 案例分析39-45
• 一、案例一：林A等與林B等房屋買賣合同糾紛案40-41
• 二、案例二：史少偉訴崔劍俠、北京鏈家房地產(chǎn)經(jīng)紀有限公司房屋買賣合同案41-45
• 結(jié)論45-48
• 參考文獻48-50
• 后記50-51

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本文編號：945657