本文關(guān)鍵詞：融資融券交易擔保制度研究

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【摘要】：融資融券制度在我國是個舶來品,疏于理論論證便在全社會的一片呼聲中得以問世。經(jīng)過十幾年的實踐,我國融資融券業(yè)務的開展雖然經(jīng)歷了一波三折卻也在不斷發(fā)展,融資融券制度也在不斷完善。融資融券擔保作為融資融券的基礎(chǔ)性問題,也引起證券監(jiān)管部門的高度重視,相關(guān)部門也設(shè)計了一整套制度用來保障證券公司的債權(quán)。融資融券在本質(zhì)上是一種民商事活動,證券公司和投資者在平等的基礎(chǔ)上進行交易,反映了諸多民事法律關(guān)系。遺憾的是,當前我國對融資融券的研究和認識大多還局限在國家規(guī)制和經(jīng)濟金融領(lǐng)域,在民商事領(lǐng)域鮮有涉及。因此,本文試圖在民商事法律框架之下對融資融券交易擔保制度做一個相對系統(tǒng)的梳理,同時對融資融券交易擔保制度的性質(zhì)之爭進行評析,試圖理清我國比較混亂的融資融券擔保制度。這一工作在理論上,可以為我國完善融資融券擔保制度提供支持；在實踐中,對明確融資融券交易所涉及的各方主體的權(quán)利義務、指導融資融券業(yè)務的順利運行,無疑是具有意義的。 本文除引言和結(jié)語外,主要分為五個部分： 第一部分是融資融券交易及其擔保制度概述,主要介紹了融資融券的概念、制度價值和潛在風險,同時也引出融資融券擔保的概念,并分析了融資融券擔保的制度價值,為筆者后面展開深入論述做好鋪墊。 第二部分是融資融券交易擔保制度的民商事法律調(diào)整框架,主要分析了融資融券擔保的合同法調(diào)整框架、信托法調(diào)整框架和擔保法調(diào)整框架,同時還對我國現(xiàn)行的融資融券擔保制度展開論述。 第三部分是融資融券交易擔保制度的域外實證考察,在此部分中,筆者對融資融券制度比較成熟的美國、日本和我國臺灣地區(qū)就融資融券擔保制度展開法律分析,并概括總結(jié)了域外融資融券擔保制度基本經(jīng)驗以供我國參考。 第四部分是我國現(xiàn)行融資融券交易擔保制度評析,筆者首先論證了我國融資融券擔保的性質(zhì)是讓與擔保。然后在充分肯定我國融資融券擔保制度設(shè)計的同時,也從擔保制度在實踐中的問題、制度上的缺陷和信托機制對擔保關(guān)系的沖擊等層面進行了剖析,發(fā)現(xiàn)我國的融資融券擔保制度存在一些問題。 第五部分是對我國融資融券交易擔保制度的完善建議,在此部分中,筆者主要就讓與擔保缺位問題、融資融券擔保與信托機制的協(xié)調(diào)問題、融資融券債權(quán)擔保實現(xiàn)方式問題和融資融券保證金制度的完善提出了自己的思路,以求更好地完善融資融券擔保制度。
【關(guān)鍵詞】：融資融券 融資融券擔保 民商事法律調(diào)整 保證金
【學位授予單位】：西南政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D922.28;D923
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-6
• Abstract6-9
• 引言9-10
• 一、融資融券交易及其擔保制度概述10-15
• (一) 融資融券交易概述10-12
• (二) 融資融券交易擔保制度概述12-15
• 二、融資融券交易擔保制度的民商事法律調(diào)整框架15-22
• (一) 融資融券擔保的合同法調(diào)整框架16-18
• (二) 融資融券擔保的信托法調(diào)整框架18-19
• (三) 融資融券擔保的擔保法調(diào)整框架19
• (四) 我國現(xiàn)行的融資融券擔保制度框架19-22
• 三、融資融券交易擔保制度的域外實證考察22-28
• (一) 美國融資融券擔保制度的法律分析22-25
• (二) 日本融資融券擔保制度的法律分析25-26
• (三) 我國臺灣地區(qū)融資融券擔保制度的法律分析26-27
• (四) 對域外融資融券擔保制度基本經(jīng)驗的分析27-28
• 四、我國現(xiàn)行融資融券交易擔保制度評析28-39
• (一) 融資融券擔保的性質(zhì)之爭28-33
• (二) 融資融券擔保在制度上的缺陷33-35
• (三) 融資融券擔保在實踐中的問題35-38
• (四) 融資融券信托機制對擔保關(guān)系的沖擊38-39
• 五、對我國融資融券交易擔保制度的完善建議39-45
• (一) 對讓與擔保缺位問題的思路39-40
• (二) 融資融券擔保與信托機制的協(xié)調(diào)思路40-41
• (三) 對融資融券擔保實現(xiàn)方式的建議41-43
• (四) 對融資融券保證金制度的完善建議43-45
• 結(jié)語45-46
• 參考文獻46-47

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

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本文編號：607646