本文關鍵詞：融資融券擔保交易法律性質(zhì)的研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券融資融券交易是證券市場一種重要的交易方式,許多國家和地區(qū)證券市場已經(jīng)廣泛采用了這一成熟的證券交易制度。我國證券市場發(fā)展歷程比較短,并且融資融券交易具有天然的風險性,為了控制風險,確保我國證券市場安全與穩(wěn)定,從我國證券市場建立以后10多年間,一直禁止證券融資融券交易。我國證券市場于2010年3月31日進行了首次正式交易。融資融券交易迎來了爆炸式的發(fā)展過程。雖然我國融資融券交易制度正在逐步完善,但現(xiàn)有的交易制度仍存在一些問題尚未解決。其中,如何認定融資融券交易擔保的法律性質(zhì),適用何種架構更好的適應我國交易實踐等,自恢復融資融券交易制度開始就一直備受爭議,直至今日學術界仍無法形成統(tǒng)一的意見。因此,本文試圖對融資融券交易擔保制度做一個相對系統(tǒng)的梳理,同時對融資融券交易擔保制度的性質(zhì)之爭進行評析,試圖理清我國比較混亂的融資融券擔保制度。這一工作在理論上,可以為我國完善融資融券擔保制度提供支持;在實踐中,對明確融資融券交易所涉及的各方主體的權利義務、指導融資融券業(yè)務的順利運行,無疑是具有意義的。本文大致分為四個部分:第一部分梳理融資融券擔保制度的法律調(diào)整框架,主要分析了融資融券擔保的合同法調(diào)整框架、信托法調(diào)整框架和擔保法調(diào)整框架,同時還對我國現(xiàn)行的融資融券擔保制度展開論述。第二部分是對當下業(yè)內(nèi)關注較多的幾類學說進行對比分析論證了,在充分肯定這幾類架構都有著不同的適當性的基礎上,進一步剖析其在實際適用中所存在的問題。第三部分對我國現(xiàn)行的融資融券擔保交易模式進行評析,首先梳理了我國當下以信托架構為主體的模式,在實際運用中有其天然優(yōu)勢,之后進一步分析其所具有的缺陷第四部分是對我國融資融券交易擔保制度的完善建議,在對帳戶的重新設計、以及完善信托為主體的架構模式等方面提出了自己的思路。
【關鍵詞】：融資融券 擔保體系 讓與擔保 信托
【學位授予單位】：廣東外語外貿(mào)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 前言9-10
• 第一章 融資融券擔保機制的概述10-17
• 1.1 融資融券交易的設立10-11
• 1.2 融資融券交易的作用11-12
• 1、擴大投資需求11
• 2、提升市場流動性11-12
• 3、完善證券價格形成12
• 4、為市場提供避險機制12
• 1.3 融資融券擔保交易的作用12-15
• 1.3.1 擔保證券公司的債權實現(xiàn)13
• 1.3.2 充分展現(xiàn)融資融券的制度優(yōu)越性13-14
• 1.3.3 保障證券市場的安全穩(wěn)定14-15
• 1.4 融資融券交易擔保機制性質(zhì)模糊15-17
• 第二章 融資融券擔保機制的法律屬性17-31
• 2.1 讓與擔保構造說17-25
• 2.1.1 讓與擔保架構的合理性17-20
• 2.1.2 “讓與擔保架構”適用缺陷20-25
• 2.2 最高額質(zhì)權構造說25-31
• 2.2.1 最高額質(zhì)權構造的合理性25-26
• 2.2.2 “最高額質(zhì)權構造”的創(chuàng)新與我國實踐運用的悖論26-31
• 第三章 我國法律對擔保機制的構造31-36
• 3.1 我國融資融券擔保機制的信托構造31-33
• 3.2 我國擔保機制信托構造的缺陷33-36
• 3.2.1 與信托的本質(zhì)不符33-34
• 3.2.2 證券公司雙重身份的沖突34-36
• 第四章 完善信托構造下的融資融券擔保制度36-39
• 4.1 將券商確定為受托人36
• 4.2 允許證券公司以受托人身份開展融資融券擔保業(yè)務36-37
• 4.3 交易完成前，財產(chǎn)不被執(zhí)行37-39
• 結論39-40
• 參考文獻40-42
• 致謝42-43
• 在學期間的研究成果及發(fā)表的學術論文43

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本文編號：309690