【摘要】：隨著過(guò)去十年內(nèi)金融衍生品市場(chǎng)的迅猛壯大，金融衍生品交易已經(jīng)開(kāi)始成為金融市場(chǎng)不可或缺的一部分。如何平衡金融衍生品交易中各方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)以及更好的用法律規(guī)范來(lái)解決交易中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，這對(duì)于整個(gè)金融衍生品市場(chǎng)健康有序的發(fā)展具有重要的意義。也正因如此，有關(guān)金融衍生品交易法律問(wèn)題的研究已經(jīng)逐漸引起了各個(gè)國(guó)家的重視。 本文以《合同法》的相關(guān)規(guī)定為立足點(diǎn)，將金融衍生品交易中相關(guān)的三個(gè)法律問(wèn)題作為重點(diǎn)分別展開(kāi)研究，從理論上分析了這三個(gè)問(wèn)題的具體構(gòu)成要件和法律規(guī)制。金融衍生品交易在我國(guó)發(fā)展的時(shí)間不長(zhǎng)，相關(guān)的理論研究和法律規(guī)范都還處于起步階段，有必要參考交易市場(chǎng)發(fā)達(dá)、制度完善的國(guó)家的相關(guān)理論成果和立法經(jīng)驗(yàn)。基于此，筆者在文中援引了大量國(guó)外的立法成果，希望能起到拋磚引玉的作用。另外，筆者在文中列舉了諸多實(shí)際中發(fā)生的具有代表性的案例并將其與相關(guān)理論聯(lián)系在一起加以分析，以期達(dá)到更好的論證文中觀點(diǎn)的目的。 本文正文共分為四個(gè)部分進(jìn)行論述： 本文在第一部分對(duì)金融衍生品交易的法律性質(zhì)進(jìn)行了分析。第一部分基于金融衍生品交易是一種私法契約，整個(gè)交易始終受合同法的基本原則約束并在合同的一整套邏輯之下展開(kāi)這一觀點(diǎn)加以論證。這一部分首先對(duì)金融衍生品的內(nèi)涵加以概括論述，分別介紹了金融衍生品的概念和類(lèi)型。其次分析了金融衍生品交易主體的適格性，，闡述了交易各方當(dāng)事人進(jìn)入市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)。最后分析了金融衍生品交易對(duì)象的法律屬性，這也正是建立金融衍生品交易中各種相應(yīng)法律規(guī)范的基石。 本文在第二部分主要對(duì)金融衍生品交易中有關(guān)格式條款問(wèn)題的表現(xiàn)加以分析。在金融衍生品交易中，格式條款的出現(xiàn)雖然適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模化、專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化的趨勢(shì)，但是同時(shí)也面臨著背離契約自由和公平的挑戰(zhàn)，為金融衍生品交易帶來(lái)了諸多法律上的風(fēng)險(xiǎn)。這一部分首先闡述了金融衍生品交易合約中的格式條款的幾個(gè)特殊之處。其次闡述了金融衍生品交易中格式條款效力認(rèn)定所依據(jù)的幾個(gè)基本原則，從而真正的做到對(duì)有用的格式條款加以保護(hù)，對(duì)不合理的格式條款加以規(guī)制。 本文在第三部分主要對(duì)金融衍生品交易中有關(guān)締約過(guò)失責(zé)任的問(wèn)題進(jìn)行探討。這一部分首先分析了金融衍生品交易中締約過(guò)失責(zé)任的構(gòu)成要件，特別強(qiáng)調(diào)了說(shuō)明義務(wù)。其次闡述了締約過(guò)失責(zé)任的賠償規(guī)則，由于此處沒(méi)有表現(xiàn)出太大的特殊性，便按照《合同法》的一般情況加以說(shuō)明。 本文在第四部分主要對(duì)金融衍生品交易中欺詐性行為的民事責(zé)任加以分析。這一部分首先分析了金融衍生品交易中欺詐性行為的構(gòu)成要件，特別論述了幾種具體的有代表性的欺詐性行為。其次闡述了此行為中欺詐方應(yīng)該怎樣承擔(dān)民事責(zé)任，從而保護(hù)被欺詐方的合法利益、促進(jìn)整個(gè)市場(chǎng)平穩(wěn)有序發(fā)展。最后論述了各國(guó)對(duì)金融衍生品交易中欺詐性行為的法律規(guī)制和對(duì)我國(guó)完善相關(guān)法律法規(guī)的期待之情。 通過(guò)對(duì)金融衍生品交易中相關(guān)法律問(wèn)題的研究，進(jìn)而完善相關(guān)的法律規(guī)范，最終將有利于為金融衍生品交易創(chuàng)造一個(gè)有法可依、有章可循的法律條件，有利于建立一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和完善的交易體系。
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【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類(lèi)號(hào)】：D922.28;D923.6

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2424279