發(fā)布時(shí)間：2019-01-14 10:34

【摘要】：我們身處在一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的社會(huì),高風(fēng)險(xiǎn)意味著高收益,同時(shí)也意味著高不確定性,換句話說,也就是高失敗率。從理性經(jīng)濟(jì)人出發(fā),我們總是傾向于用最低的代價(jià)來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),或者說寄望于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)付出的成本要低于其帶來的收益。但是并不是每個(gè)人都有足夠的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力,因此我們就需要通過交易來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)在不同偏好的人之間的流動(dòng)。 隨著時(shí)代的不斷發(fā)展,科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步,交易的形式也隨之不斷進(jìn)步,市場也在不斷發(fā)展,從有形市場,到無形市場,從路邊的一個(gè)小攤,發(fā)展到遍布全國,乃至全球的大型市場。市場從誕生之日起,其目的就是要促進(jìn)交易。很難說究竟是市場的發(fā)展促進(jìn)了交易形式的變化,還是說新的交易方式的出現(xiàn)促進(jìn)了市場的發(fā)展。市場在演進(jìn),在逐漸的變復(fù)雜,同樣的,交易方式也在改變,也在變復(fù)雜。從實(shí)物交易逐漸演變成虛擬交易,從實(shí)時(shí)交易發(fā)展到延期交易。交易形式越復(fù)雜,相應(yīng)的就要有越復(fù)雜的契約形式。契約也從行動(dòng)表示,口頭承諾,發(fā)展到文本契約,進(jìn)而演化到電子契約,從短期契約發(fā)展到長期契約,從簡單契約發(fā)展到復(fù)雜契約。 既然契約天然的與交易相伴隨,可以說通過交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的流動(dòng),實(shí)際上就是利用不同契約安排在人們之間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的組合。從這一意義上講,契約安排就代表著風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的安排。而我們在進(jìn)行契約條款設(shè)計(jì)時(shí),怎樣平衡雙方對風(fēng)險(xiǎn)的不同偏好,這是值得認(rèn)真考慮的問題。 我們注意到任何法律關(guān)系實(shí)質(zhì)上就是權(quán)利與義務(wù)的組合體,“彼之權(quán)利吾之義務(wù)”,那么我們能不能對權(quán)利與義務(wù)分開進(jìn)行定價(jià)呢?答案是可以,并且實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)了,那就是期權(quán)工具。所謂期權(quán),就是一種選擇權(quán),是指一種能在未來某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的既定商品的權(quán)利。從期權(quán)的定義中,我們可以看出,期權(quán)本質(zhì)上是一種選擇,或者說就是一項(xiàng)特權(quán),借助于它,我們可以將一個(gè)完整的交易過程分割成若干零碎的、相對清晰的權(quán)利與義務(wù)的組合。由此一個(gè)復(fù)雜的交易,最終就其實(shí)質(zhì)上就是一連串的期權(quán)組合,而整個(gè)締約過程也就成了期權(quán)的互換過程。締約雙方在締約的每個(gè)過程中都享有選擇權(quán),只要承擔(dān)相應(yīng)的后果,當(dāng)事人可以選擇締約或者不締約,履約或者不履約,繼續(xù)談判或者終止談判等等。 本文首先界定了合同價(jià)值條款的概念,所謂合同價(jià)值條款,也就是能夠增加合同價(jià)值(買方價(jià)值與賣方價(jià)值)的合同條款,包括價(jià)格條款、質(zhì)量條款、履行條款以及違約責(zé)任與爭議解決條款,這些條款都會(huì)對合同當(dāng)事人的主觀判斷產(chǎn)生影響,進(jìn)而影響到合同價(jià)值。我們注意到,實(shí)踐中這樣的條款已經(jīng)對合同價(jià)值產(chǎn)生了不容忽視的作用并且得到了廣泛的應(yīng)用。而從期權(quán)角度來解讀這些條款,我們發(fā)現(xiàn)能夠更為高效的設(shè)計(jì)合同條款,同時(shí)可能規(guī)避未來發(fā)生的訴訟成本。期權(quán)式條款可以在合同當(dāng)事進(jìn)行信息披露與獲取以及當(dāng)事人激勵(lì)方面起到十分重要的作用。 合同是針對未來的安排,而對未來的準(zhǔn)確預(yù)計(jì)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要前提,但是除了當(dāng)面交易,締約與履約間不存在時(shí)間差之外,其余交易,合同的訂立與履行之間都存在著時(shí)間間隔,并且經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高,時(shí)間間隔越長。時(shí)間越長,風(fēng)險(xiǎn)越大,違約的可能性也就越高。 不容忽視的是,由于語義的模糊以及未來不確定性的存在,合同價(jià)值條款存在著無法克服的缺陷,語義模糊分為無意識模糊與故意模糊,無意識模糊無法克服,故意模糊從期權(quán)角度來看,則是合同當(dāng)事人有意在合同中嵌入一份期權(quán),以期未來發(fā)生爭議時(shí),他可以憑借其在舉證方面的比較優(yōu)勢而從法官那得到有利于自己的解釋；未來的不確定性是違約無法完全避免的原因,合同的任何一方當(dāng)未來出現(xiàn)了比履約更合適的違約時(shí)機(jī)時(shí),他就會(huì)選擇違約,從經(jīng)濟(jì)效率的角度來講,這也符合經(jīng)濟(jì)人的基本假定,但是傳統(tǒng)合同法理論往往從道德層面對違約的批判,并不接受效率違約。通過在合同中設(shè)置違約條款,則可以擺脫傳統(tǒng)理論的束縛,甚至擺脫法律的約束,因?yàn)樽鳛樗椒ɑA(chǔ)的合同法以契約自由為原則,一般很少對當(dāng)事人之間的約定進(jìn)行限制。同時(shí)文章還結(jié)合現(xiàn)實(shí)中的案例,對這些缺陷的救濟(jì)措施進(jìn)行了分析。 盡管期權(quán)能夠在一定程度上激勵(lì)雙方當(dāng)事人合作共贏,但是即便是純粹的期權(quán)也是一種合同,同樣存在著違約的可能,因此問題的解決不僅僅在于合同條款的高效設(shè)計(jì),還在于國家法制建設(shè)的完善、交易主體的守法意識提高以及道德自律水平的上升。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D913

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2408610