本文關(guān)鍵詞：論中國國有企業(yè)在國際投資爭議解決中心仲裁中的投資者地位

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【摘要】：國有企業(yè)是主權(quán)投資的主要方式之一,近年來國有企業(yè)在規(guī)模、數(shù)量以及影響上都有顯著的增長。隨著國有企業(yè)在國外投資的增多,海外投資爭議解決也成了無法避免的問題,投資者與東道國之間的爭議解決也日益凸顯出重要性。主權(quán)國家之間簽訂的雙、多邊投資協(xié)議當(dāng)中常常選擇國際投資爭端解決中心(International Centre for Settlement of Investment Disputes,"中心”或ICSID)作為一方國民投資者和東道國之間爭議解決的途徑。出于中心的設(shè)立初衷是解決私有投資者(private investor)口主權(quán)國家之間的爭議,當(dāng)投資者是國有企業(yè)(State-owned company)時,ICSID仲裁庭首先要判斷該企業(yè)是否是國家投資者(State investor)而不受ICSID管轄。ICSID仲裁庭在實踐中使用Broches標(biāo)準(zhǔn)作為判斷依據(jù),認(rèn)為應(yīng)根據(jù)國有企業(yè)的行為本質(zhì)而非目的來判斷國有企業(yè)的投資者地位。但有學(xué)者認(rèn)為無視國有企業(yè)的目的會導(dǎo)致ICSID體系的失衡,并且與ICSID的宗旨不符。 本文旨在從ICSID的角度出發(fā),結(jié)合中國國有企業(yè)的具體情況,分析國有企業(yè)在投資者一東道國仲裁中的地位,討論ICSID仲裁庭在具體案件中應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定投資者身份。文章分為五個部分,第一部分討論《華盛頓公約》本身對“投資者”的定義,以及作為判斷國有企業(yè)是否具有“投資者”地位的Broches標(biāo)準(zhǔn)在具體案件中的適用情況。第二部分列舉分析中國國有企業(yè)是否符合中國簽訂的投資協(xié)議當(dāng)中“投資者”的定義�！蛾P(guān)于解決國家和其他國家國民投資爭端公約》(“《華盛頓公約》”)要求只有爭議雙方書面同意將爭議提交給ICSID時,ICSID才具有對該爭議的管轄權(quán),所以國有企業(yè)首先要符合本國與東道國之間投資協(xié)議中“投資者”的定義。第三部分討論決定中國國企行為的因素,介紹國際社會對中國國企目的的擔(dān)憂和中國政府對國企的控制,提出決定中國企業(yè)行為的三大因素。第四部分討論國際組織和東道國對外國國有企業(yè)目的的要求。指出ICSID仲裁庭不適合判斷國有企業(yè)行為的目的,介紹圣地亞哥原則、OECD非硬性標(biāo)準(zhǔn)和美國、加拿大、澳大利亞針對外國國有企業(yè)的國內(nèi)立法,說明國際組織和東道國是判斷國企投資目的更合適的主體。第五部分是結(jié)論,提出雖然ICSlD單純依據(jù)行為本質(zhì)來決定國有企業(yè)的投資者地位有局限性,但主張ICSID考察國有企業(yè)行為的目的同樣不能令人滿意。這要求ICSID仲裁庭在判斷是否具有管轄權(quán)的階段對國有企業(yè)行為中可能的政治、外交等非商業(yè)目的進行判斷,將使ICSID仲裁復(fù)雜化。而另一方面,東道國對外國國有企業(yè)投資進入時的國內(nèi)審查往往不受投資協(xié)議的約束,即使ICSID提出了判斷國有企業(yè)目的的具體標(biāo)準(zhǔn),東道國仍然可以以國家安全審查的方式執(zhí)行自身的標(biāo)準(zhǔn)。 本文根據(jù)現(xiàn)有的ICSID案例,國內(nèi)外學(xué)者的論文、調(diào)查報告和數(shù)據(jù)進行分析和梳理,結(jié)合中國國有企業(yè)的具體情況進行分析,提出中國政府應(yīng)當(dāng)在簽訂的國際投資協(xié)議中明確國有企業(yè)的“投資者”地位,ICSID仲裁庭應(yīng)當(dāng)根據(jù)與政治中心的距離、國有股份的比重和企業(yè)所在行業(yè)特征來判斷某一中國國有企業(yè)是否符合Broches標(biāo)準(zhǔn)、是否具有《華盛頓公約》中的“投資者”地位。希望筆者對這一問題的探索能為中國國有企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略當(dāng)中遇到的與東道國之間的投資爭議解決提供幫助。
【關(guān)鍵詞】：投資者-東道國仲裁 中國國有企業(yè) 國際投資爭端解決中心 Broches標(biāo)準(zhǔn) 行為決定因素
【學(xué)位授予單位】：北京外國語大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D996.4;D997.4
【目錄】：

• 致謝4-5
• 摘要5-7
• ABSTRACT7-11
• 序言11-13
• 一. 《華盛頓公約》對國有企業(yè)投資者的要求13-18
• (一) 《華盛頓公約》對“投資者”的規(guī)定13-14
• (二) Broches標(biāo)準(zhǔn)之一：行使基本政府職能14-16
• (三) Broches標(biāo)準(zhǔn)之二：充當(dāng)政府代理人16-18
• 二. 中國簽訂的投資協(xié)議中對投資者的定義18-22
• (一) 締約雙方的“投資者”定義明確包括了國有企業(yè)18-19
• (二) 締約雙方中一方的“投資者”定義包括了國有企業(yè)19-20
• (三) 締約雙方的“投資者”定義都沒有提及國有企業(yè)20-22
• (四) 一般解釋規(guī)則22
• 三. 決定中國企行為的因素22-28
• (一) 國際社會對中國國有企業(yè)海外投資日的的擔(dān)憂23-24
• (二) 國家對中國國企的控制24-26
• 1、國務(wù)院國有資產(chǎn)管理委員會24-25
• 2、財政部25-26
• (三) 影響中國國企行為的因素26-28
• 1、與政治中心的距離26-27
• 2、國有股份的份額27
• 3、行業(yè)特征27-28
• 四. 國際組織及東道國對外國國有企業(yè)目的的要求28-33
• (一) 由ICSID判斷國有企業(yè)行為目的的缺陷28-29
• (二) 國際組織對國有企業(yè)的要求29-30
• 1、圣地亞哥原則29-30
• 2、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的非硬性標(biāo)準(zhǔn)30
• (三) 東道國針對外國國有企業(yè)的立法30-33
• 1、美國30-31
• 2、加拿大31-32
• 3、澳大利亞32-33
• 五. 結(jié)論33-35
• 參考文獻(xiàn)35-40

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本文編號：909255