本文關(guān)鍵詞：國際投資協(xié)定中的環(huán)境條款研究

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【摘要】：國際投資是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐,可以有效地促進(jìn)東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,帶來資金、技術(shù)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)等一系列東道國短缺的生產(chǎn)要素。但是,國際投資在帶給東道國諸多好處的同時,往往伴生著一系列的環(huán)境問題。隨著像印度博帕爾毒氣泄漏案、厄瓜多爾石油開發(fā)污染案等一系列的由跨國投資引發(fā)的環(huán)境事故的不斷發(fā)生,跨國投資和環(huán)境保護(hù)之間的沖突和聯(lián)系受到了越來越多的關(guān)注。隨著2005年《京都議定書》的強(qiáng)制生效,世界性的環(huán)境問題又一次成為了人們關(guān)注的熱點(diǎn)問題,越來越多的國家認(rèn)識到“發(fā)展”這一名詞的豐富含義,更加注重本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性和對環(huán)境的影響。在這樣的背景下,在各式各樣的投資協(xié)定中加入環(huán)境條款也就成為了新式投資協(xié)定的一個重要特點(diǎn),并且產(chǎn)生了解決投資自由化和環(huán)境保護(hù)沖突的法律實(shí)踐。1與此同時,在國內(nèi)法方面,各國環(huán)境立法有進(jìn)一步收緊的趨勢,在立法保護(hù)上也趨向于更加的嚴(yán)格,甚至出現(xiàn)了為了保護(hù)本國環(huán)境利益而暫時背離國民待遇原則、征收條款等的現(xiàn)實(shí)案例,這就使東道國為保護(hù)國內(nèi)環(huán)境而采取的措施可能與國際投資條約的保護(hù)義務(wù)相沖突,從而受到外國投資者的挑戰(zhàn)。如何平衡東道國和投資者之間的利益關(guān)系,成為投資協(xié)定中需要解決的難題之一。NAFTA作為第一個把環(huán)境保護(hù)條款納入到其立法中的自由貿(mào)易協(xié)定,被譽(yù)為“最綠的自由貿(mào)易協(xié)定”,其對環(huán)境問題的關(guān)注體現(xiàn)出了其先進(jìn)性,其確立的東道國享有采取環(huán)境措施的權(quán)利以及不降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)的規(guī)定,為之后的投資協(xié)定中環(huán)境條款的規(guī)定起到了很好的示范和實(shí)踐作用。但由于其自身存在的立法缺陷加之外部的各種政治、經(jīng)濟(jì)因素的影響,使東道國想要在NAFTA語境下實(shí)現(xiàn)保護(hù)本國環(huán)境利益等社會公共利益的目的而采取環(huán)境措施變得十分的困難。在經(jīng)歷和總結(jié)了NAFTA語境下環(huán)境保護(hù)的尷尬之后,晚近的投資協(xié)定中環(huán)境條款的規(guī)制獲得了很大的進(jìn)步和提升,最新的發(fā)展就要算是美國2012年BIT范本了。美國的BIT范本前后已經(jīng)經(jīng)歷了四次修改,其體系和架構(gòu)也已經(jīng)相對完整。當(dāng)前世界上很多國際投資協(xié)定和多邊或雙邊投資協(xié)定都是以美國的BIT范本為基礎(chǔ)演化而來的,其中有些條款直接采取了吸收借鑒的手法直接引入,因此有必要對美國的BIT范本中的環(huán)境保護(hù)條款做一個專門的分析和研究,給我國形成自己的BIT范本或者是國際投資協(xié)定中的完備的環(huán)境條款奠定一定的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。隨著中國海外投資的迅猛發(fā)展,中國海外投資產(chǎn)生的環(huán)境外部性也引起了世界各國的廣泛關(guān)注。中國在國際投資市場上的地位已不僅僅是僅次于美國的引資大國,同時也是世界第三大的資本輸出國。由于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)階段需要大量的資源和能源,因此我國的海外投資資源導(dǎo)向性也十分明顯。就地區(qū)來講,投資的區(qū)域多是資源比較豐富的非洲、大洋洲、拉丁美洲等國家和地區(qū);就行業(yè)來講,所投資的行業(yè)也具有明顯的資源型特征,主要是采掘業(yè)等與資源相關(guān)的高污染的行業(yè)。但與此同時,這些投資的東道國家或地區(qū)的法制又相對不是十分的健全,國內(nèi)環(huán)境保護(hù)水平不高,投資者所面臨的可能的東道國環(huán)境保護(hù)水平提高,政府采取環(huán)境措施的政治風(fēng)險比較大,給投資者的投資帶來巨大的不確定性因素。同時,作為東道國,由于我國對環(huán)境保護(hù)的關(guān)注起步比較晚,已經(jīng)簽訂的很多多邊或是雙邊的投資協(xié)定中對環(huán)境保護(hù)都沒有提及,這將使我國面臨極大的訴訟風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險,也不利于我國的環(huán)境保護(hù)。我國自身在環(huán)境立法和執(zhí)法方面存在的不足也使我國在平衡國際投資與環(huán)境保護(hù)之間關(guān)系的道路上舉步維艱。本文試圖通過對現(xiàn)有國際投資協(xié)定中的環(huán)境條款做一個簡單的整理,并結(jié)合比較有代表性的NAFTA和美國BIT范本以及相關(guān)案例,對國際投資協(xié)定中環(huán)境條款的現(xiàn)狀與發(fā)展做一下梳理和分析。最終聯(lián)系到我國現(xiàn)階段投資協(xié)定中環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)狀,分析我國當(dāng)前的不足,希望借此為我國的相關(guān)立法和投資協(xié)定的談判提供一些經(jīng)驗(yàn)和有益的思考。除引言部分外,文章共分為四部分來進(jìn)行探討。以投資協(xié)定中的環(huán)境條款的產(chǎn)生——現(xiàn)狀——新發(fā)展——對中國的借鑒意義為主線,分別進(jìn)行討論。引言部分主要介紹了文章的選題背景及意義、文獻(xiàn)綜述、主要研究方法等問題,提出環(huán)境條款的研究價值。在環(huán)境條款的產(chǎn)生部分,主要介紹了國際投資協(xié)定中環(huán)境條款產(chǎn)生的背景。二戰(zhàn)之后新興國家大量的建立,其資源主權(quán)需求與原宗主國公司已經(jīng)取得的特許經(jīng)營權(quán)或是開采權(quán)之間產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾。新興國家的政府希望取得自己國家資源的主權(quán)而不支付任何費(fèi)用,而原宗主國又想保住其既有投資,同時刺激對外投資。但是大量的征收或是國有化的案例還是不斷的發(fā)生,這就促使英美等主要的資本輸出國開始計(jì)劃建立一套國際投資新秩序,并在此基礎(chǔ)上推動國際投資協(xié)定的發(fā)展,以法律條文的方式約束東道國的行為,保護(hù)投資者的利益,并通過國際投資爭端解決中心的建立,完成了將投資引發(fā)的爭端提交中立的國際仲裁機(jī)構(gòu)解決的目標(biāo)。但是早期的很多案件中,仲裁庭的最終裁定大部分更加偏袒于保護(hù)投資者的利益,東道國的環(huán)境利益等社會利益往往被忽視,文章中舉了兩個比較典型的案例來說明這一點(diǎn)。隨著國際投資所伴生的環(huán)境問題的不斷發(fā)生,人們環(huán)境保護(hù)意識的不斷增強(qiáng),限制仲裁庭的自由裁量權(quán),規(guī)范國際投資中東道國保護(hù)環(huán)境利益采取環(huán)境措施的權(quán)利的呼聲越來越高,環(huán)境條款也應(yīng)運(yùn)而生。在現(xiàn)狀的部分,文章首先利用OECD的一份統(tǒng)計(jì)報(bào)告做了一下數(shù)據(jù)上的統(tǒng)計(jì),得出了一個統(tǒng)計(jì)學(xué)上的結(jié)果,對現(xiàn)有的國際投資協(xié)定中涉及到環(huán)境條款的總體情況做了一下總結(jié),同時,通過數(shù)據(jù)分析歸納出現(xiàn)有的國際協(xié)定中環(huán)境條款的一些特點(diǎn)以及存在的不足之處。接下來以NAFTA為例詳細(xì)介紹國際投資協(xié)定中環(huán)境條款的幾種主要模式,即(1)在序言中以宣誓性的語句,確認(rèn)締約方共同遵守可持續(xù)發(fā)展原則,保護(hù)可用竭的自然資源的共同認(rèn)識。(2)以專門立法的方式在投資專章中對東道國因保護(hù)環(huán)境等社會公共利益而采取環(huán)境措施的權(quán)利予以肯定。(3)在一般例外中規(guī)定環(huán)境例外及其適用的方式和限制條件。(4)規(guī)定東道國有不降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)。緊接著結(jié)合NAFTA語境下的三大經(jīng)典案例,具體分析締約國保護(hù)環(huán)境的目標(biāo)在NAFTA語境下難以實(shí)現(xiàn)的尷尬局面,并通過對案例的剖析,結(jié)合自身的理解,分析其產(chǎn)生的原因。在接下來的部分主要介紹了晚近國際投資協(xié)定中環(huán)境條款的新發(fā)展。隨著人們環(huán)保意識的不斷提高,加上一系列投資引發(fā)的環(huán)境災(zāi)難的不斷發(fā)生,人們越來越意識到傳統(tǒng)的類似NAFTA的國際投資協(xié)定已經(jīng)不能滿足環(huán)境保護(hù)的要求,也做了許多的努力,其中最具代表性也是最成功的當(dāng)屬美國2012年BIT范本。本文以美國BIT范本為例,詳細(xì)介紹了其在2004年范本之上的修改及其體現(xiàn)出的進(jìn)步意義。最后,簡要分析了一下此次修改依舊存留的不足之處。最后一部分介紹了國際投資協(xié)定中環(huán)境條款與中國之間的聯(lián)系。首先,介紹了我國在國際投資協(xié)定中加入環(huán)境條款的必要性:(1)作為投資母國,我國目前的海外直接投資還具有嚴(yán)重的資源導(dǎo)向性,主要集中在采掘業(yè)等高污染的資源型行業(yè),投資的地區(qū)也主要集中在非洲、拉丁美洲等環(huán)境管制相對不完善的國家和地區(qū),所面臨的東道國采取環(huán)境措施的風(fēng)險很大。(2)作為東道國,我國目前所簽訂的多邊或是雙邊投資協(xié)定之中,對環(huán)境保護(hù)問題少有提及,即便是提及了也僅僅是一些原則性的表述,用語模糊,不利于我國保護(hù)自身的環(huán)境利益。因此,有必要在國際投資協(xié)定中規(guī)范東道國實(shí)施環(huán)境措施的行為,促使其履行不降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和保護(hù)投資者的利益的義務(wù);同時也要明確我國作為投資東道國所具有的相關(guān)權(quán)利。其次,介紹了一下我國目前在國內(nèi)法層面上立法以及執(zhí)法上的一些不足。最終在此基礎(chǔ)之上提出了針對我國目前情況的建議和對策。結(jié)語部分旨在對文章進(jìn)行一個簡單的總結(jié),強(qiáng)調(diào)中國目前所具有的引資大國和資本輸出大國的雙重身份,應(yīng)及時調(diào)整好自身在國際投資中的角色的轉(zhuǎn)換,盡早做打算,加強(qiáng)對國外立法和司法實(shí)踐的學(xué)習(xí),保護(hù)好本國環(huán)境利益的同時,加強(qiáng)對我國對外投資利益的保護(hù)。
【關(guān)鍵詞】：國際投資 環(huán)境條款 NAFTA 美國BIT范本 立法不足和建議
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D996.4
【目錄】：

• 摘要2-6
• abstract6-13
• 導(dǎo)言13-18
• 一、選題背景及意義13-14
• 二、文獻(xiàn)綜述14-16
• 三、主要研究方法16-17
• 四、論文特點(diǎn)17-18
• 第一章 國際投資協(xié)定中的環(huán)境條款之產(chǎn)生18-23
• 第一節(jié) 國際投資協(xié)定的產(chǎn)生18-19
• 第二節(jié)ICSID的產(chǎn)生及其對環(huán)境條款的催生意義19-23
• 一、哥斯達(dá)黎加山地雨林保護(hù)案20-21
• 二、麥塔克勒德案21-23
• 第二章 國際投資協(xié)定中的環(huán)境條款之現(xiàn)狀——以NAFTA為例23-34
• 第一節(jié) 國際投資協(xié)定中的環(huán)境條款概況23-25
• 一、國際投資協(xié)定中的環(huán)境條款的特點(diǎn)23-25
• 二、國際投資協(xié)定中的環(huán)境條款的不足25
• 第二節(jié)NAFTA中的環(huán)境條款分析25-34
• 一、NAFTA中涉及環(huán)境保護(hù)的主要內(nèi)容26-27
• 二、環(huán)境目標(biāo)在國際投資規(guī)則中難以實(shí)現(xiàn)——以NAFTA語境下的三大經(jīng)典案例為例27-30
• 三、NAFTA模式難以實(shí)現(xiàn)投資與環(huán)境之間平衡的原因分析30-34
• 第三章 國際投資協(xié)定中的環(huán)境條款之新發(fā)展——以2012年美國BIT范本為視角34-38
• 第一節(jié) 修訂內(nèi)容34-37
• 一、明確將環(huán)境法律和政策分為國內(nèi)和國際兩個層面34-35
• 二、強(qiáng)調(diào)國內(nèi)外資監(jiān)管機(jī)構(gòu)環(huán)境保護(hù)方面的規(guī)制權(quán)35
• 三、拓展和強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)要求35-36
• 四、確立公眾參與原則36-37
• 第二節(jié) 美國BIT范本依舊存留的缺陷37-38
• 第四章 國際投資協(xié)定中的環(huán)境條款與中國38-55
• 第一節(jié) 中國目前的對外直接投資的總體現(xiàn)狀38-42
• 一、總量大，，但行業(yè)相對集中38-40
• 二、產(chǎn)業(yè)地區(qū)分布不均，資源導(dǎo)向性明顯40-42
• 第二節(jié) 中國現(xiàn)階段對外投資協(xié)定的簽訂情況42-46
• 一、目前所簽訂的投資協(xié)定中的環(huán)境條款42-43
• 二、存在的問題43-46
• 第三節(jié) 國內(nèi)環(huán)境立法現(xiàn)狀及其存在的問題46-49
• 一、國內(nèi)環(huán)境立法現(xiàn)狀46-47
• 二、我國與國際投資有關(guān)的環(huán)境法律及其不足47-49
• 第四節(jié) 我國的應(yīng)對49-55
• 一、國內(nèi)法層面的建議50-51
• 二、國際條約方面的建議51-55
• 結(jié)語55-56
• 參考文獻(xiàn)56-60
• 后記60-61

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