本文關鍵詞：論卡爾沃主義的復興

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【摘要】：19世紀60年代,歐洲列強認為局勢動蕩的墨西哥、阿根廷和烏拉圭在同本國投資者之間因合約引起的爭端中侵犯了本國投資者在拉美的利益,便開始采用外交途徑對其施壓,甚而發(fā)動炮艦索債,這些行為引起了拉美國家的普遍憤慨。此時,阿根廷法學家卡洛斯?卡爾沃在其專著中提出了以“國權平等”、“民權平等”為核心的思想以對抗歐洲大國的武力強行介入,卡爾沃主義由此誕生。起初,卡爾沃主義只是散見于著作中的思想片段,卡洛斯?卡爾沃本人并沒有給它冠以特定的名稱,對它的內涵也沒有進行清晰的界定,它是由后繼學者概括提煉才得以產生和發(fā)展的,也正因如此,學者們對卡爾沃主義的理解見仁見智。概括而言卡爾沃主義的本質是不干涉和外國人與本國國民間的平等,其構成要素可以從實體和程序兩方面把握,即實體要素“反超國民待遇”和程序要素“排他性的當地救濟”、“排除外交保護”。卡爾沃主義從其誕生之初就受到了拉美國家的熱情推崇,其影響力因得到聯(lián)合國大會爭取建立國際經濟新秩序運動的宣言和行動綱領等文件的確認而達到巔峰。然而,20世紀90年代以來,經濟全球化的浪潮席卷世界,并快速發(fā)展到投資自由化這一更高階段,卡爾沃主義因其與投資自由化所要求的加強保護外資和推廣國際仲裁格格不入而逐漸走向衰落。晚近,片面的投資保護、投資自由化弊端日益凸顯,世界各國忙于應對而采取的一系列法律實踐中都隱約含有卡爾沃主義的色彩,卡爾沃主義目前處于何種狀態(tài),卡爾沃主義是否復興、在何種程度上復興、卡爾沃主義的復興對投資條約仲裁會產生什么樣的影響等問題都十分具有研究價值。對于卡爾沃主義目前狀態(tài)的判斷必須建立在大量的各國法律實踐基礎之上,以時態(tài)、地域范圍、程度這三個維度為標尺界定和卡爾沃主義復興的內涵,以“反超國民待遇”、“排他性當地救濟”和“排除外交保護”這三個構成要素為切入點分類考察當下各國復興卡爾沃主義的法律實踐,我們可以發(fā)現原始的卡爾沃主義并沒有復興,卡爾沃主義的部分要素變動后在部分國家正在復興,并形成趨勢。例如,在構成要素上,反超國民待遇向國民待遇轉化;在國別范圍上,卡爾沃主義擴展到拉美之外,在美國等發(fā)達國家也有復興跡象可尋;在復興程度上,沒有任何一個國家完全徹底復興卡爾沃主義,一般只是在某些方面有復興因素和跡象。那么在可預見的未來,卡爾沃主義復興的趨勢是否會進一步發(fā)展,全面徹底復興是否是它可能的發(fā)展方向,對此筆者持否定態(tài)度�？栁种髁x復興的趨勢不會改變,因為其所強調的對平等價值的追求、對東道國權利的維護符合各國要求,然而全面徹底復興是不太可能的,特別是從“排他性當地救濟”這個要素來講,現存的國際投資條約仲裁確有缺陷,投資者的權益和東道國的公共利益無法得到有效平衡,偏向于保護投資者權益,但卡爾沃主義徹底回歸國內法的做法并不能平衡這種矛盾,只是從一個極端到另一極端的變化,而且也不符合經濟全球化的世界潮流,與其說因噎廢食,用卡爾沃主義取代投資條約仲裁,也許吸收借鑒卡爾沃主義中符合時代發(fā)展的因素,通過對現有國際投資仲裁體系進行改革來尋求投資者和東道國利益的平衡才是更明智的選擇。
【關鍵詞】：卡爾沃主義 投資者與東道國投資爭端解決 外國投資保護
【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D990
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 引言10-12
• （一）選題及意義10
• （二）研究現狀10-12
• 一、卡爾沃主義的內涵12-16
• （一）卡爾沃主義的核心觀點12-13
• （二）卡爾沃主義的構成要素13-14
• （三）卡爾沃主義的實現形式14-16
• 二、卡爾沃主義復興的界定16-20
• （一）卡爾沃主義復興的時態(tài)維度16-17
• （二）卡爾沃主義復興的地域維度17-18
• （三）卡爾沃主義復興的程度維度18-20
• 三、卡爾沃主義復興的歷史背景20-26
• （一）卡爾沃主義的興盛20-22
• （二）卡爾沃主義的衰落22-26
• 四、卡爾沃主義的復興的表現26-34
• （一）反超國民待遇的現狀26-28
• （二）排除外交保護的現狀28-29
• （三）排他性的當地救濟的現狀29-34
• 五、卡爾沃主義復興的原因34-38
• 六、卡爾沃主義復興的前景展望38-42
• 結論42-43
• 參考文獻43-46
• 作者簡介及科研成果46-47
• 致謝47

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