本文關(guān)鍵詞：中美歐原材料出口限制爭端反思，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：中美歐原材料出口限制爭端是中國在WTO爭端解決程序中涉及稀缺資源出口限制的第一案。案件歷時兩年零七個月，經(jīng)過專家組程序和上訴機(jī)構(gòu)程序，以中國的整體敗訴告終。美歐等國更是借此案投石問路，隨后便將矛頭直指我國更具戰(zhàn)略地位的稀土資源的限制出口措施。案件的失利雖已無可挽回，但是，為了打贏新一輪的世界稀缺資源爭奪戰(zhàn)，我們有必要對案件的審理過程和審理結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)的分析和研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，汲取教訓(xùn)。 中美歐原材料出口限制爭端的主要爭議焦點(diǎn)包括中國對某些原材料所實(shí)施的出口限制措施是否違背《中國入世議定書》第11條第3款的規(guī)定，中國能否引用GATT1994第20條（g）款資源例外來證明其實(shí)施的與《中國入世議定書》下義務(wù)不符的出口限制措施的合理性，如果中國能夠引用這一例外規(guī)定，那么，中國是否能夠證明其實(shí)施的出口限制措施滿足例外規(guī)定的內(nèi)容。專家組認(rèn)為中國對某些原材料所實(shí)施的出口限制措施違背了中國在WTO下所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)；依據(jù)文本解釋規(guī)則，《中國入世議定書》第11條第3款的措辭排除了中國援引GATT1994第20條作為其違反議定書第11條第3款所載義務(wù)的抗辯的可能；從中國所提供的證據(jù)上看，中國無法證明其實(shí)施的出口限制措施滿足GATT1994第20條（g）款的規(guī)定。最終上訴機(jī)構(gòu)在很大程度上支持了專家組的裁決。也就是，WTO爭端解決機(jī)構(gòu)在總體上作出了不利于中國的裁決。 面對這一不利的審理結(jié)果，我們可以從兩個方面查漏補(bǔ)缺。一方面，專家組對本案爭議焦點(diǎn)的法律分析過程存在紕漏。在GATT1994第20條一般例外的引用問題上，專家組對GATT1994第20條一般例外與《中國入世議定書》間關(guān)系的法律解釋并沒有合理運(yùn)用條約解釋的一般規(guī)則，過分?jǐn)U大了文本解釋的作用，忽略了對善意解釋和目的解釋的考量，得出了一個違背一般法學(xué)理論的分析結(jié)果；在對GATT1994第20條（g）款的證明問題上，專家組在分析“與保護(hù)可用竭的自然資源相關(guān)”和“與國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的限制措施配合實(shí)施”時曾多次引用WTO以往相關(guān)案例中所確定的“實(shí)質(zhì)性關(guān)系”標(biāo)準(zhǔn)和“不偏不倚”標(biāo)準(zhǔn)，卻沒有進(jìn)行正確的適用，而是依據(jù)一些更為苛刻的審查標(biāo)準(zhǔn)如“必要性”標(biāo)準(zhǔn)和“效果標(biāo)準(zhǔn)”得出了中國所實(shí)施的出口限制措施不符合GATT1994第20條（g）款規(guī)定的結(jié)論。另一方面，中國在應(yīng)訴技巧和證據(jù)的使用上存在不足。中國在WTO中歷練十余載，雖然積累了一定的應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)，但是在對WTO規(guī)則的研究上仍然存在很多的不足，在對證據(jù)的收集和使用上也存在一定的缺陷。中國要想避免在未來的世界稀缺資源爭奪戰(zhàn)中為人魚肉，就必須加強(qiáng)對GATT1994第20條中資源保護(hù)條款以及相關(guān)判例的研究，依據(jù)研究成果針對具體案件選擇合適的抗辯理由，并且加強(qiáng)對國內(nèi)資源保護(hù)方面的證據(jù)的收集、整理和使用，通過充分有力的證據(jù)支持所提出的抗辯。 因此，雖然案件的審理結(jié)果在很大程度上不利于我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的宏觀戰(zhàn)略和資源保護(hù)政策的貫徹實(shí)施，但是，我們?nèi)匀豢梢酝ㄟ^對案件審理過程和審理結(jié)果的分析總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)。本文正是以案件爭議的法律焦點(diǎn)為切入，以一般法律解釋方法和GATT/WTO以往的相關(guān)判例為基礎(chǔ)，通過對案件審理過程的分析，指出專家組在法律解釋和法律推理上的錯誤，，闡明中國在抗辯過程中的失誤和不足，為正在進(jìn)行的中國稀土出口限制爭端案提供抗辯思路。總之，我國要想在今后的資源爭奪大戰(zhàn)中化被動為主動，就應(yīng)該一方面從源頭上加強(qiáng)監(jiān)管治理完善我國的資源保護(hù)體系；另一方面加強(qiáng)對GATT1994第20條中資源保護(hù)條款的研究和有關(guān)證據(jù)的使用。
【關(guān)鍵詞】：原材料 出口限制 中國入世議定書 GATT1994第20條
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D996.1
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 引言9-11
• 一、 中美歐原材料出口限制爭端的內(nèi)容11-15
• （一） 中美歐原材料出口限制爭端的起因11-13
• （二） 案件涉及的法律問題13-15
• 二、 GATT 1994第20條一般例外與《中國入世議定書》：法律解釋15-25
• （一） 爭端當(dāng)事方的觀點(diǎn)15-16
• （二） 專家組的分析16-18
• （三） 上訴機(jī)構(gòu)的分析18-19
• （四） 對專家組和上訴機(jī)構(gòu)法律分析過程的質(zhì)疑19-25
• 三、 GATT 1994第20條（G）款的證明條件：判例分析25-40
• （一） 措施與保護(hù)可用竭的自然資源相關(guān)26-31
• （二） 措施與國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的限制措施配合實(shí)施31-34
• （三） 措施滿足第20條前言的規(guī)定34-40
• 結(jié)論40-43
• 參考文獻(xiàn)43-46
• 個人簡介、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果46-47
• 后記47

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