發(fā)布時間：2024-01-19 17:30

　　隨著經濟全球化和金融國際化的迅速發(fā)展,金融衍生交易已成為金融市場上最具活力和影響力的金融產品。此類交易雖是自傳統(tǒng)金融交易“衍生”而來,其發(fā)展卻有后來居上、取而代之之勢。良好的金融衍生交易市場也日漸成為衡量一國金融市場是否完整和成熟的標志。然而,金融衍生工具在促進金融全球化發(fā)展的同時,也為風險的積聚提供了可能,其巨大的風險也逐漸引起各國監(jiān)管機構的重視。尤其是隨著場外金融衍生品市場競爭在中國的展開,這一市場的高風險性、低透明度等特征,都對配套的法律制度提出了特殊要求。而在當前,我國的相應立法還很不健全,因此,法律制度的完善已成為這一市場健康穩(wěn)健發(fā)展的迫切需求。然而,法學界對場外金融衍生品市場法律制度,尤其是監(jiān)管法律制度的理論支持卻顯有不足�；谝陨峡紤],筆者萌生了“國際金融衍生工具法律監(jiān)管問題研究——以場外金融衍生交易為主要分析視角”這一論文命題。 本文從法學角度出發(fā),綜合采用了比較分析、實證分析和歷史分析的研究方法,對金融衍生工具市場監(jiān)管法律制度問題進行了較為全面的論述。本文分為引言、正文和結語三個部分。正文共分四章,結構為：第一章從金融衍生工具的基礎知識入手,對金融衍生工具的種類進行了...

【文章頁數】：64 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第一章 國際金融衍生工具概述
    第一節(jié) 金融衍生工具的涵義
    第二節(jié) 金融衍生工具的功能和種類
        一、金融衍生工具的主要功能
        二、金融衍生工具的種類
    第三節(jié) 金融衍生工具的產生與發(fā)展
        一、金融衍生工具的歷史淵源
        二、金融衍生工具的產生與發(fā)展
        三、金融衍生工具發(fā)展的動因分析
    第四節(jié) 金融衍生工具的風險類型及風險事件
        一、金融衍生工具的風險類型
        二、金融衍生工具的風險事件
    第五節(jié) 金融衍生工具的市場情況
第二章 國際金融衍生工具的法律監(jiān)管
    第一節(jié) 金融衍生工具監(jiān)管的理論基礎
        一、金融衍生工具監(jiān)管的法學理論基礎
        二、金融衍生工具監(jiān)管的經濟學理論基礎
    第二節(jié) 金融衍生工具的監(jiān)管體系
        一、法律體系
        二、制度體系
        三、組織執(zhí)行體系
    第三節(jié) 金融衍生工具市場準入的監(jiān)管
        一、金融衍生工具的開發(fā)與論證
        二、金融衍生工具的審查與批準
        三、金融衍生工具的推出與上市
    第四節(jié) 金融衍生工具市場交易的監(jiān)管
        一、金融衍生工具市場的保證金制度
        二、金融衍生工具市場的凈額結算制度
        三、金融衍生工具市場的逐日盯市制度
        四、金融衍生工具市場的持倉限制制度和大戶報告制度
        五、金融衍生工具市場的漲跌停板制度
        六、金融衍生工具市場的信息披露制度
    第五節(jié) 金融衍生工具市場退出的監(jiān)管
第三章 場外金融衍生工具市場監(jiān)管法律制度
    第一節(jié) 場外金融衍生工具概述
        一、場外金融衍生工具的定義和特征
        二、場外金融衍生工具市場的風險
        三、從次貸危機中得到的發(fā)展場外金融衍生工具的啟示
    第二節(jié) 場外金融衍生工具市場發(fā)展及監(jiān)管比較研究
        一、發(fā)達國家場外金融衍生工具市場發(fā)展及監(jiān)管
        二、發(fā)展中國家場外金融衍生工具市場發(fā)展及監(jiān)管
        三、國際監(jiān)管組織的有關監(jiān)管制度
        四、行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管協(xié)調
    第三節(jié) 場外金融衍生工具市場監(jiān)管的國際經驗總結
        一、場外金融衍生工具市場總的監(jiān)管思路
        二、場外金融衍生工具市場監(jiān)管的經驗總結
        三、場外金融衍生工具市場監(jiān)管的改進措施
第四章 我國金融衍生工具交易監(jiān)管制度現狀及完善思考
    第一節(jié) 我國金融衍生工具市場發(fā)展歷程
        一、外匯期貨
        二、股指期貨
        三、國債期貨
        四、可轉換債券和認股權證
        五、我國場外金融衍生工具市場的發(fā)展歷程
    第二節(jié) 我國參與金融衍生工具監(jiān)管國際合作的實踐及制度保障
        一、我國國內金融監(jiān)管機構間的跨市場監(jiān)管合作
        二、我國參與金融衍生工具交易監(jiān)管國際合作的實踐與制度保障
    第三節(jié) 我國發(fā)展金融衍生工具市場的必要性和可行性研究
        一、我國發(fā)展金融衍生工具市場的必要性
        二、我國發(fā)展金融衍生工具市場的可行性
    第四節(jié) 完善我國場外金融衍生工具的法律監(jiān)管
        一、我國金融衍生工具市場發(fā)展的戰(zhàn)略抉擇
        二、構建我國場外金融衍生工具市場法律監(jiān)管體系
結語
參考文獻
致謝
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本文編號：3880189