本文關(guān)鍵詞：ICSID管轄權(quán)擴大化趨勢下投資者范圍的界定，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：作為國際投資領(lǐng)域中為數(shù)不多的多邊投資條約之一,1965年《解決國家與他國國民間投資爭端公約》(CONVENTION ON THE SETTLEMENT OF IVESTMENT DISPUTE BETWEEN STATES AND NATIONALS OF OTHER STATES,簡稱華盛頓公約或ICSID公約),在國際投資法領(lǐng)域中的重要作用不言而喻�！禝CSID公約》是一部關(guān)于國際投資爭端仲裁的多邊投資條約。1965年,由世界銀行主持擬定,各國在美國華盛頓簽署,并根據(jù)該公約設(shè)立了“國際投資爭端解決中心”(INTERNATIONAL CENTER FOR SETTLEMENT OF INVESTMENT DISPUTES,簡稱ICSID或中心)。我國于1993年2月6日起正式成為華盛頓公約締約國,但是目前,對接受ICSID管轄問題并未以國內(nèi)立法或多邊條約的方式做出,而多是以雙邊投資條約(BILATERAL INVESTMENT TREATIES,簡稱BIT)的方式適用ICSID爭端解決機制�！禝CSID公約》規(guī)定,投資者包含自然人和法人。對自然人能否成為適格投資主體的界定標準是國籍。要求滿足兩個要件�！禝CSID公約》第25條第二款第一項對自然人投資者的規(guī)定,要件有兩個,即國籍要件和時間要件。第一,國籍要件：自然人須有《ICSID公約》任一締約國國籍；自然人不具有爭端一方東道國國籍。第二,時間要件：自然人成為公約中的投資者要求符合兩個時間點,第一是爭端雙方同意將爭端提交仲裁或調(diào)解之日,第二是請求登記之日。并且自然人可以不具有持續(xù)國籍,無論自然人在“同意之日”和“登記之日”中間的期間段國籍如何,只要同時在“同意之日”和“登記之日”這兩個時間點上具有締約國國籍且不具有東道國國籍即可。根據(jù)《ICSID公約》第25條第二款第二項,法人成為適格投資者的要件同樣需具備兩個：一是法人國籍,二是時間。ICSID行使管轄的法人包括兩類：非東道國法人及與東道國達成協(xié)議的受外國控制的東道國法人。判斷法人國籍的時間要件與自然人相比,只需滿足“同意之日”一個時間點。即法人投資者在“同意之日”符合國籍要件即可。然而《ICSID公約》本身對法人國籍界定標準,未作任何具體規(guī)定；受外國控制的形式和程度也未作細致規(guī)定。從ICSID實踐來看,ICSID對于法人國籍的界定普遍采取的是成立地標準和資本控制標準。但不同爭端的仲裁庭對法人國籍的認定標準是有所差異的。由于《ICSID公約》并未對“外國控制”的“控制”程度進行任何界定,一般股權(quán)比例、公司管理程序、表決權(quán)和決策權(quán)等因素都會影響“控制”。實踐中判定“外國控制”的標準取決于ICSID的裁量。此外,實踐中為了吸引外資,通常外國投資者較之于東道國投資者能享受更優(yōu)惠的投資條件等因素,東道國自然人、法人為了享受外國投資者的待遇、規(guī)避東道國法律,會在其他締約國設(shè)立一個空殼公司,不進行實質(zhì)經(jīng)營活動,僅為取得外國投資者的身份以便于回到東道國投資。對這類空殼公司的國籍歸屬,BIT也無具體規(guī)定,實踐中其國籍的界定也來自ICSID仲裁庭的自由裁量。中國接受ICSID管轄權(quán)的態(tài)度,從最初嚴格限制的接受轉(zhuǎn)變?yōu)閷挿旱慕邮�。但是基于我國現(xiàn)在既是東道國又是投資者的雙重身份,我們在考慮接受ICSID管轄時要綜合考慮吸引外資和國家主權(quán)的保護。與我國簽訂BIT的國家既有發(fā)達國家也有發(fā)展中國家,針對不同國家,BIT中對于ICSID的規(guī)定應(yīng)當靈活變動。在ICSID管轄權(quán)擴大化的趨勢下,如何保護好中國投資者的利益,首先,要解決“中國投資者”的界定問題,詳細“中國投資者”范圍,在中外BIT中盡可能詳細的列出投資者范圍,特別是實踐中存在的復雜的法人投資者國籍的認定；其次,注意以香港特區(qū)為代表的特區(qū)自然人投資者和法人投資者國籍屬性；中外BIT需要滿足要求時方能適用于香港特區(qū),而不是當然適用；通過明確規(guī)定BIT中涉及投資爭端解決的條款的方法來限制ICSID仲裁庭對BIT的解釋,如“最惠國待遇”條款是否適用于爭端解決事項；最后,選擇除ICSID以外的其他國際投資仲裁機構(gòu)仲裁投資爭端。
【關(guān)鍵詞】：ICSID管轄權(quán) 投資者 BIT
【學位授予單位】：昆明理工大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D996.4
【目錄】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-12
• 緒論12-20
• 一、ICSID管轄權(quán)擴大對ICSID公約的突破20-26
• (一) ICSID公約投資者界定標準20-22
• 1. 界定自然人投資者的標準20-21
• 2. 界定法人投資者的標準21
• 3. ICSID管轄權(quán)的發(fā)展及管轄權(quán)擴大外因21-22
• (二) 各國對ICSID管轄權(quán)突破公約的反應(yīng)22-26
• 1. 全面接受到設(shè)置例外條款23-24
• 2. “卡爾沃主義”復蘇24-25
• 3. 結(jié)論25-26
• 二、ICSID管轄權(quán)擴大化的內(nèi)在原由及分析26-38
• (一) ICSID管轄權(quán)擴大化之表現(xiàn)26-35
• 1. 主觀要件被擴大化26-27
• 2. 客觀要件被擴大化27-29
• 3. 主體要件被擴大化29-35
• (二) ICSID管轄權(quán)擴大化之原由35
• (三) ICSID管轄權(quán)擴大化之限制35-38
• 三、尋求投資者與東道國權(quán)益平衡38-50
• (一) ICSID管轄權(quán)擴大與東道國主權(quán)的相互制約38-40
• 1. ICSID管轄權(quán)擴大對東道國主權(quán)和國家利益的損害38-39
• 2. 東道國對ICSID仲裁的抗辯39-40
• (二) 投資者與東道國權(quán)益的平衡40-50
• 1. 美國BIT范本中的ICSID規(guī)定40-41
• 2. 拉美國家BIT中的ICSID規(guī)定41-47
• 3. 結(jié)論47-50
• 四、我國BIT中如何應(yīng)對ICSID管轄權(quán)擴大趨勢50-64
• (一) 我國以BIT方式接受ICSID管轄的現(xiàn)狀50-58
• 1. 中國對ICSID管轄權(quán)的態(tài)度52-54
• 2. ICSID管轄權(quán)擴大趨勢下“中國投資者”的界定問題54-58
• (二) 我國應(yīng)對ICSID管轄權(quán)擴大化的策略58-64
• 1. 轉(zhuǎn)變我國接受ICSID管轄的態(tài)度58
• 2. 細化“中國投資者”范圍及限制ICSID仲裁庭解釋權(quán)58-60
• 3. 推動ICSID仲裁機制改革60
• 4. 替代選擇其他國際投資仲裁機構(gòu)及法庭之友制度60-64
• 結(jié)語64-68
• 致謝68-70
• 參考文獻70-76
• 附錄：攻讀碩士期間發(fā)表的論文76

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前6條

1 李先平;;雙邊投資協(xié)定中的爭端解決條款研究——我國應(yīng)在何種程度上接受ICSID的管轄權(quán)[J];廣西政法管理干部學院學報;2011年01期

2 Silvia Karina Fiezzoni;;論拉美國家對ICSID的挑戰(zhàn)[J];國際經(jīng)濟法學刊;2011年03期

3 梁開銀;;美國BIT范本2012年修訂之評析——以中美BIT談判為視角[J];法治研究;2014年07期

4 劉筍;;建立國際投資仲裁的上訴機制問題析評[J];現(xiàn)代法學;2009年05期

5 劉華;;通過ICSID解決中非之間投資爭端的研究[J];政法論壇;2013年02期

6 楊衛(wèi)東;郭X;;法人投資者功能性國籍的確定——以ICSID仲裁制度及實踐為中心[J];武漢大學學報(哲學社會科學版);2011年06期

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 王立巖;BITs中的ICSID管轄條款研究[D];中國政法大學;2011年

  本文關(guān)鍵詞：ICSID管轄權(quán)擴大化趨勢下投資者范圍的界定，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號：351476