證券市場作為資本市場的核心和基礎(chǔ),具有籌資、產(chǎn)權(quán)復(fù)合與重組、資金導(dǎo)向與資源優(yōu)化配置、宏觀調(diào)控等重要功能。因此,世界各國都致力于促進(jìn)本國證券市場的國際化,通過國際間的資金流動(dòng)籌集長期資本,達(dá)到取得更大的資本收益的目的。我國作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的國家更需要通過這種先進(jìn)的融資方式籌集發(fā)展所需資金,迅速走入世界強(qiáng)國之列。隨著國際證券市場的開放,國際游資的活動(dòng)日益頻繁,作為發(fā)展中國家的中國目前融資方式也已從“請進(jìn)來”（吸引外商在華直接投資）向“走出去”（中國企業(yè)在海外上市融資）方式轉(zhuǎn)變,中國的許多企業(yè)為了尋求國際資本與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的結(jié)合采用了各種方式尋求境外證券融資。但是,境內(nèi)企業(yè)境外證券融資總是一波三折,尤其在審批監(jiān)管上總是遇到許多障礙,同時(shí),境外上市的境內(nèi)企業(yè)在上市的前后以及上市過程中也出現(xiàn)許多鉆法律空子的現(xiàn)象。歸根結(jié)底,是由于中國證監(jiān)會(huì)的法律監(jiān)管以及監(jiān)管程度出現(xiàn)了立法上的空白或模糊。因此,本文簡要介紹了證券市場國際化的趨勢以及我國企業(yè)在美國證券融資模式,并對發(fā)達(dá)資本主義國家完善的證券監(jiān)管模式進(jìn)行了分析與探討。通過對中國境內(nèi)企業(yè)境外證券融資暴露出我國涉及境外證券融資的法律監(jiān)管體系諸多弊端與不足以... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：61 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
論文摘要
Abstract
目錄
導(dǎo)言
    一、研究動(dòng)機(jī)與選題意義
    二、關(guān)于研究對象的限定
    三、研究方法
第一章 證券融資國際化及我國在美國證券融資的發(fā)展
    第一節(jié) 國際證券融資概述
        一、國際證券融資的概念及分類
        二、國際證券融資的法律特征
    第二節(jié) 證券市場國際化趨勢
        一、證券市場國際化的表現(xiàn)
        二、證券市場國際化的原因
        三、證券市場國際化的影響
    第三節(jié) 我國企業(yè)在美國證券融資的發(fā)展
        一、我國企業(yè)在美國證券融資的必要性
        二、我國企業(yè)在美國證券融資的現(xiàn)狀與特點(diǎn)
        三、我國企業(yè)在美國證券融資的主要方式
第二章 美國證券市場監(jiān)管的法律框架
    第一節(jié) 國際證券融資法律監(jiān)管的一般理論
        一、國際證券融資對發(fā)行人所屬國以及證券發(fā)行地國的影響
        二、國際證券融資法律監(jiān)管的必要性
        三、國際證券融資法律監(jiān)管的目標(biāo)和原則
    第二節(jié) 美國證券市場監(jiān)管模式及主要法律規(guī)定
        一、美國證券市場法律監(jiān)管的歷史沿革
        二、美國證券市場監(jiān)管的立法體制
        三、美國證券市場法律監(jiān)管的主要法律規(guī)定
    第三節(jié) 我國企業(yè)在美國證券融資在法律監(jiān)管方面所碰到的問題及應(yīng)對措施
        一、注冊要求與程序的問題
        二、信息披露的問題
        三、欺詐與操縱交易的問題
第三章 我國境外證券融資的法律框架及其完善
    第一節(jié) 我國涉及境外融資的法律監(jiān)管體系
        一、我國對境外股票融資的法律監(jiān)管
        二、我國對境外債券融資的法律監(jiān)管
    第二節(jié) 我國對在美國證券融資企業(yè)法律監(jiān)管上存在的問題及其完善建議
        一、我國企業(yè)境外證券融資法律監(jiān)管制度存在的問題
        二、我國企業(yè)境外證券融資法律監(jiān)管體系的完善
第四章 我國企業(yè)在美國證券融資法律監(jiān)管沖突及其協(xié)調(diào)
    第一節(jié) 我國企業(yè)在美國證券融資法律監(jiān)管沖突的分析
        一、我國企業(yè)在美國證券融資法律沖突的原因
        二、我國企業(yè)在美國證券融資法律沖突的主要特點(diǎn)
    第二節(jié) 我國企業(yè)在美國證券融資法律監(jiān)管沖突的協(xié)調(diào)與合作
        一、我國企業(yè)在美國證券融資法律監(jiān)管沖突協(xié)調(diào)的必要性
        二、我國企業(yè)在美國證券融資監(jiān)管沖突的協(xié)調(diào)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]關(guān)于證券市場有爭議的幾個(gè)問題[J]. 張文魁.  上海金融. 2001(09)
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[4]對民營企業(yè)境外間接發(fā)行上市監(jiān)管的域外效力——“裕興”案引發(fā)的思考[J]. 王千華.  深圳大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版). 2001(01)
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