證券市場國際化的大潮以及金融危機的教訓(xùn),使人們深刻意識到加強證券監(jiān)管國際合作的緊迫和必要。但是證券監(jiān)管國際合作缺乏完善、有效的國際組織來領(lǐng)導(dǎo)、推進。盡管出現(xiàn)了專門的國際組織——國際證監(jiān)會組織,其致力于國際證券監(jiān)管合作已近20余年,制定了許多統(tǒng)一實體標(biāo)準(zhǔn),然而卻缺乏影響力效果不大。世界貿(mào)易組織（WTO）雖然不是證券監(jiān)管的專業(yè)組織,它的宗旨是推進貿(mào)易自由化,包括證券市場自由化,但是卻通過其特有的原則和體制優(yōu)勢,如最惠國待遇原則,金融審慎監(jiān)管例外原則等,在客觀上促進了證券監(jiān)管的國際合作與協(xié)調(diào)�？梢赃@么說:在WTO出現(xiàn)之前,國際證券業(yè)的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)遲遲難以達成,如今它正悄無聲息的侵入這一領(lǐng)域,并建立了監(jiān)管合作的一些基本原則。WTO中關(guān)于證券服務(wù)的內(nèi)容較少,其對證券監(jiān)管合作的促進規(guī)定不多,因此本文主要是通過對WTO服務(wù)規(guī)則,尤其是金融規(guī)則的介紹來論述WTO對證券監(jiān)管的促進。本文以證券市場國際化和后危機時代各國證券監(jiān)管變革為背景,以WTO對證券監(jiān)管合作的促進為研究對象,分析WTO中與證券有關(guān)的原則和法律制度,研究WTO對證券監(jiān)管合作的客觀上的推動作用,當(dāng)然,WTO在推進證券監(jiān)管合作方面存在著很多不足... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：50 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章：證券市場國際化與國際證券監(jiān)管
    第一節(jié)：證券市場的國際化
        一、證券和國際證券的概念
        二、證券市場國際化
    第二節(jié)：證券監(jiān)管與監(jiān)管的國際合作
        一、監(jiān)管的概念
        二、后危機時代證券監(jiān)管的變化
        三、證券監(jiān)管國際合作的目標(biāo)
        四、國際證券監(jiān)管的合作機制
第二章：WTO 體制下的國際證券監(jiān)管
    第一節(jié)：WTO 中的證券自由化與證券監(jiān)管
        一、證券自由化
        二、審慎監(jiān)管例外原則
        三、證券自由化與審慎監(jiān)管的關(guān)系
    第二節(jié)：WTO 中證券服務(wù)規(guī)則體系
        一、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定
        二、關(guān)于金融服務(wù)的附件
        三、關(guān)于金融服務(wù)的第二附件
        四、關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解
        五、全球金融服務(wù)協(xié)議
    第三節(jié)：WTO 對國際證券監(jiān)管合作的促進
        一、在對外國證券產(chǎn)品或服務(wù)提供者的監(jiān)管方面
        二、在對外國證券審慎監(jiān)管措施的承認方面
        三、在證券監(jiān)管國際標(biāo)準(zhǔn)制定的促進方面
        四、在促進各成員方完善和改革國內(nèi)監(jiān)管體制方面
    第四節(jié)：WTO 國際證券監(jiān)管合作方面的作用評價
        一、不足之處
        二、WTO 在金融危機中的表現(xiàn)
第三章：WTO 與我國的國際證券監(jiān)管合作
    第一節(jié)：我國證券市場及監(jiān)管的現(xiàn)狀
        一、我國證券市場與 WTO
        二、我國證券監(jiān)管法律制度
    第二節(jié)：我國的證券監(jiān)管國際合作法律制度
        一、我國證券監(jiān)管國際合作法律制度
        二、我國證券監(jiān)管國際合作制度的完善
結(jié)語
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]國際證監(jiān)會組織的作用與局限——基于國際證券監(jiān)管合作的視角[J]. 林泰,鄭利紅.  經(jīng)濟與管理. 2011(01)
[2]探析金融危機下全球抵制貿(mào)易保護主義的途徑[J]. 毛燕瓊.  天津法學(xué). 2010(02)
[3]關(guān)于我國證券市場國際化的思考[J]. 譚遙.  經(jīng)濟與社會發(fā)展. 2010(11)
[4]后危機時代下國際金融監(jiān)管法律規(guī)制比較研究——兼及對我國之啟示[J]. 魯籬,熊偉.  現(xiàn)代法學(xué). 2010(04)
[5]論我國證券監(jiān)管體系的優(yōu)化措施[J]. 喬小明.  經(jīng)濟問題探索. 2010(06)
[6]對我國證券監(jiān)管體制的評析[J]. 賀小麗.  大眾商務(wù). 2010(08)
[7]論金融危機背景下WTO多邊貿(mào)易體制的困境[J]. 肖冰.  南京大學(xué)學(xué)報（哲學(xué).人文科學(xué).社會科學(xué)版）. 2009(06)
[8]我國多元化證券監(jiān)管體制構(gòu)建的思考[J]. 趙麗莉.  商業(yè)時代. 2009(21)
[9]我國金融自由化進程中跨境證券監(jiān)管問題研究——瑞銀——中石油事件反思[J]. 譚福梅.  金融與經(jīng)濟. 2008(03)
[10]我國證券市場監(jiān)管問題與對策探析[J]. 余希.  特區(qū)經(jīng)濟. 2007(04)

博士論文
[1]GATS框架下的跨國銀行監(jiān)管[D]. 尹立杰.中國政法大學(xué) 2005

碩士論文
[1]論證券市場國際化下的證券跨境監(jiān)管合作法律機制[D]. 王小芳.廈門大學(xué) 2008
[2]跨國證券監(jiān)管與法律適用法律問題比較研究[D]. 周悅.華東政法大學(xué) 2007
[3]國際證券監(jiān)管法律問題研究[D]. 宇紅.大連海事大學(xué) 2001



本文編號：3464028