經(jīng)濟(jì)全球化帶動(dòng)了證券市場(chǎng)的全球化,證券市場(chǎng)全球化對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管提出了挑戰(zhàn)。跨國(guó)的證券發(fā)行和交易行為日益的頻繁,借助現(xiàn)代的通信手段,證券市場(chǎng)也具有了更大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。而監(jiān)管機(jī)關(guān)權(quán)力的有效實(shí)施受到了管轄權(quán)地域效力的限制。世界各國(guó)都感到了監(jiān)管壓力,同時(shí)也積極尋求其他國(guó)家的監(jiān)管合作。證券監(jiān)管的國(guó)際合作具有其特有的優(yōu)勢(shì),可以協(xié)調(diào)各國(guó)監(jiān)管法律和權(quán)力之間的沖突,可以避免由于監(jiān)管機(jī)關(guān)聯(lián)系失調(diào)引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不利益狀態(tài)。世界各國(guó)都嘗試建立立體式的、全方位的監(jiān)管合作制度。本文首先研究世界具有代表性的證券市場(chǎng)的監(jiān)管合作機(jī)制,考察它們比較健全成功的經(jīng)驗(yàn)。其次,從地域的擴(kuò)張角度,研究區(qū)域范圍內(nèi)證券機(jī)關(guān)領(lǐng)域的成功合作方式。再次,考察了世界范圍內(nèi)更加廣泛的、更高層面上的證券監(jiān)管合作機(jī)制。最后,本文在總結(jié)三個(gè)層次經(jīng)驗(yàn)和制度的基礎(chǔ)上結(jié)合我國(guó)的監(jiān)管現(xiàn)狀和需要,提出了建構(gòu)我國(guó)立體式監(jiān)管合作機(jī)制的建議。 

【文章來源】：吉林大學(xué)吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：63 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容提要
引言
第一章 證券監(jiān)管國(guó)際合作法律機(jī)制的基本問題
    一、證券監(jiān)管國(guó)際合作的法律關(guān)系
    二、證券監(jiān)管國(guó)際合作的現(xiàn)狀
    三、證券監(jiān)管國(guó)際合作的意義和作用
第二章 世界主要證券市場(chǎng)的監(jiān)管合作
    一、美國(guó)的證券監(jiān)管國(guó)際合作法律機(jī)制
    二、香港特別行政區(qū)的證券監(jiān)管國(guó)際合作法律機(jī)制
第三章 證券監(jiān)管的區(qū)域合作機(jī)制
    一、歐洲聯(lián)盟的國(guó)際證券監(jiān)管合作機(jī)制概述
    二、歐盟證券監(jiān)管的合作方式——監(jiān)管法的統(tǒng)一還是監(jiān)管權(quán)的統(tǒng)一行使
    三、兩項(xiàng)原則下的證券監(jiān)管合作
    四、證券監(jiān)管合作的歐盟機(jī)構(gòu)
    五、監(jiān)管合作的具體運(yùn)作規(guī)則
第四章 證券監(jiān)管的全球合作機(jī)制
    一、國(guó)際證券委員會(huì)組織
    二、WTO 框架下的證券監(jiān)管國(guó)際合作
    三、國(guó)際證券交易所聯(lián)合會(huì)
第五章 我國(guó)證券監(jiān)管的國(guó)際合作法律機(jī)制的完善
    一、我國(guó)證券監(jiān)管國(guó)際合作的現(xiàn)狀
    二、完善我國(guó)證券監(jiān)管國(guó)際合作機(jī)制的建議
結(jié)論
注釋
參考文獻(xiàn)
論文摘要
Abstract
后記
導(dǎo)師及作者簡(jiǎn)介



本文編號(hào)：3426817