入了國(guó)際反洗錢組織——金融行動(dòng)特別工作組（FATF）,成為其正式成員。為了加入該反洗錢組織,我國(guó)根據(jù)該組織關(guān)于反洗錢及反恐融資的40+9條建議要求,制定了一系列反洗錢法規(guī)。由于反洗錢涉及到資金的流轉(zhuǎn),表面屬于金融領(lǐng)域的范疇,但其制度的建立、實(shí)施、監(jiān)督卻有賴于法律制度的建立和整個(gè)社會(huì)的協(xié)作配合和對(duì)法律法規(guī)的遵照?qǐng)?zhí)行。如果嚴(yán)重違反反洗錢法或其附屬規(guī)章制度,將導(dǎo)致違法犯罪的后果。隨著中國(guó)洗錢法律制度的建設(shè)和反洗錢工作逐步深入開(kāi)展,反洗錢也必將對(duì)法律行業(yè)產(chǎn)生越來(lái)越大的影響。一方面,司法機(jī)關(guān)將逐步涉及反洗錢違法的法律適用問(wèn)題,執(zhí)法機(jī)關(guān)將根據(jù)反洗錢有關(guān)法律法規(guī)對(duì)違法犯罪現(xiàn)象進(jìn)行追究,而法律服務(wù)業(yè)者將根據(jù)反洗錢法律法規(guī),更好地為自己的客戶提供服務(wù),避免客戶的行為涉及洗錢嫌疑而造成不便甚至處罰。本文將就我國(guó)反洗錢法律法規(guī)的建設(shè)與反洗錢國(guó)際組織FATF的40條反洗錢建議進(jìn)行比對(duì),并根據(jù)我國(guó)反洗錢實(shí)踐中產(chǎn)生的一些法律問(wèn)題進(jìn)行探討并提出對(duì)策。 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：45 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 國(guó)際反洗錢法律制度與
    第一節(jié) 主要國(guó)家反洗錢的相關(guān)法律制度簡(jiǎn)介
    第二節(jié) FATF 的法律地位與FATF 的規(guī)范性文件
    第三節(jié) “FATF 建議”的效力及其對(duì)國(guó)際反洗錢工作的影響
第二章 “FATF 建議”具體內(nèi)容及我國(guó)對(duì)其的履行措施分析
    第一節(jié) “FATF 建議”第一項(xiàng)的主要內(nèi)容和我國(guó)的相應(yīng)情況分析
    第二節(jié) “FATF 建議”第二項(xiàng)要求及我國(guó)的相關(guān)措施
    第三節(jié) “FATF 建議”第三項(xiàng)關(guān)于臨時(shí)措施和沒(méi)收要求及我國(guó)的狀況
    第四節(jié) 第四項(xiàng)至第十二項(xiàng)關(guān)于對(duì)客戶的盡職調(diào)查和記錄保存
    第五節(jié) 第十三至第十六項(xiàng)關(guān)于可疑交易報(bào)告和合規(guī)
    第六節(jié) 第十七至第二十項(xiàng)關(guān)于其他反洗錢和反恐融資措施
    第七節(jié) 第二十一、二十二項(xiàng)關(guān)于對(duì)不或不完全符合”FATF建議”國(guó)家的措施
    第八節(jié) 其他
第三章 我國(guó)反洗錢法律制度建設(shè)與“FATF 反洗錢建議”對(duì)我國(guó)的影響
    第一節(jié) 我國(guó)為加入FATF 在法律制度建設(shè)上所作的努力
    第二節(jié) “FATF 反洗錢建議”對(duì)我國(guó)反洗錢法律制度建設(shè)的影響
    第三節(jié) 我國(guó)在反洗錢實(shí)踐中存在的其他問(wèn)題及建議
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果



本文編號(hào)：3280145