證券經(jīng)營(yíng)是證券市場(chǎng)運(yùn)作中的重要組成部分,隨著證券市場(chǎng)的回暖和投資者投資熱情地回升,非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)再次呈蔓延之勢(shì),嚴(yán)重?fù)p害了證券市場(chǎng)的正常秩序和投資者的利益。對(duì)證券經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的法律規(guī)范是證券立法中的重要組成部分,無(wú)論是證券市場(chǎng)完善的國(guó)家還是新興證券市場(chǎng)國(guó)家對(duì)此都給予了高度的重視。境外證券市場(chǎng)鮮有非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的發(fā)生,我國(guó)證券監(jiān)管部門(mén)多次發(fā)布通知公告懲治非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng),但卻屢禁不絕。本文在比較借鑒各國(guó)家和地區(qū)證券經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)環(huán)境、法律制度的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)非法證券經(jīng)營(yíng)的防范與懲治現(xiàn)狀,對(duì)非法證券經(jīng)營(yíng)的防范與懲治的完善提出了自己的建議。本文除導(dǎo)言外分為四部分。首先,界定了證券經(jīng)營(yíng)的“證券”概念、“合法”與“非法”的區(qū)分、及非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的類(lèi)型,并從比較法角度歸納了境外非法證券經(jīng)營(yíng)防范與懲治的依據(jù)。其次,從產(chǎn)生原因、特點(diǎn)及影響角度分析了我國(guó)非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的現(xiàn)狀,反映出我國(guó)證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)缺陷和特殊性,以及防范與懲治非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的必要性和嚴(yán)峻性。再次,對(duì)我國(guó)防范懲治非法證券經(jīng)營(yíng)法律制度的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)析,著重分析證券市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、從業(yè)人員管理、監(jiān)管機(jī)構(gòu)配合及法律責(zé)任追究上的不足。最后,本文從... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：72 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 非法證券經(jīng)營(yíng)的界定
    第一節(jié) 非法證券經(jīng)營(yíng)的含義及表現(xiàn)形式
        一、證券經(jīng)營(yíng)之“證券”的界定
        二、證券經(jīng)營(yíng)之“合法”與“非法”的界定
        三、非法證券經(jīng)營(yíng)行為的表現(xiàn)形式
    第二節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)合法性界定的域外實(shí)踐
        一、美國(guó)證券經(jīng)營(yíng)之法律制度
        二、香港證券經(jīng)營(yíng)之法律制度
        三、日本證券經(jīng)營(yíng)之法律制度
        四、英國(guó)證券經(jīng)營(yíng)之法律制度
第二章 我國(guó)非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分析
    第一節(jié) 我國(guó)非法證券經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)生原因
        一、證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)展不完善
        二、相應(yīng)法律規(guī)范及監(jiān)管的缺位
        三、參與者的投機(jī)心理、信息不對(duì)稱(chēng)、誠(chéng)信缺失
        四、危害性宣傳力度的欠缺
    第二節(jié) 我國(guó)非法證券經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)
        一、隱蔽性強(qiáng)、欺騙性大
        二、取證查處難度大
        三、涉眾性危害并極易反復(fù)
        四、多與非法發(fā)行股票結(jié)合
    第三節(jié) 我國(guó)非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不良影響
        一、破壞我國(guó)現(xiàn)有證券市場(chǎng)秩序
        二、助長(zhǎng)非法證券活動(dòng)
        三、損害投資者利益
        四、損害合法經(jīng)營(yíng)者的積極性
第三章 我國(guó)防范和懲治非法證券經(jīng)營(yíng)的制度現(xiàn)狀及其評(píng)析
    第一節(jié) 設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)主體的審批制度
    第二節(jié) 從業(yè)人員的管理制度
        一、從業(yè)人員的管理制度
        二、證券經(jīng)紀(jì)人管理的缺陷
    第三節(jié) 防治非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的管理部門(mén)
        一、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
        二、打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)組織
    第四節(jié) 非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律責(zé)任
        一、現(xiàn)行法律依據(jù)
        二、法律責(zé)任
第四章 懲治與防范非法證券經(jīng)營(yíng)制度的完善
    第一節(jié) 防范與懲治非法證券經(jīng)營(yíng)行為的理論依據(jù)
        一、防范與懲治的正當(dāng)性
        二、“公平、公開(kāi)、公正”原則
    第二節(jié) 非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)民事責(zé)任的完善
        一、證券民事救濟(jì)的法理基礎(chǔ)
        二、非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的私法效力
        三、完善民事責(zé)任體系
        四、完善證券訴訟程序等配套制度
    第三節(jié) 非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的防范
        一、建立多層次資本市場(chǎng)體系
        二、健全完善經(jīng)紀(jì)人制度
        三、引導(dǎo)投資者理性投資
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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博士論文
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[2]美國(guó)證券法上的民事責(zé)任研究[D]. 黃振中.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2000

碩士論文
[1]關(guān)于代理非上市股份公司股權(quán)交易行為的法律思考[D]. 姚明.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2007
[2]證券商的風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管[D]. 廖愛(ài)華.浙江大學(xué) 2002
[3]入世后中國(guó)證券公司的規(guī)范與發(fā)展[D]. 潘劍云.浙江大學(xué) 2002
[4]證券商的法律規(guī)制之研究[D]. 蔡善強(qiáng).華僑大學(xué) 2000



本文編號(hào)：3060809