隨著經(jīng)濟(jì)全球化和金融國際化的迅速發(fā)展,金融衍生交易已成為金融市場(chǎng)上最具活力和影響力的金融產(chǎn)品。此類交易雖是自傳統(tǒng)金融交易“衍生”而來,其發(fā)展卻有后來居上、取而代之之勢(shì)。良好的金融衍生交易市場(chǎng)也日漸成為衡量一國金融市場(chǎng)是否完整和成熟的標(biāo)志。特別是20世紀(jì)90年代以來,無論發(fā)達(dá)國家還是新興市場(chǎng)國家都加大了發(fā)展金融衍生市場(chǎng)的力度,許多國家和地區(qū)不斷開放、完善金融衍生市場(chǎng),以增強(qiáng)其在國際金融市場(chǎng)的競爭力,并將此舉視為保護(hù)或爭奪國際金融中心的地位的重要措施。發(fā)展金融衍生交易市場(chǎng)及其產(chǎn)品,不僅是為了順應(yīng)國際金融市場(chǎng)開放的潮流,擴(kuò)大資本市場(chǎng)規(guī)模,而且最重要的是金融衍生交易其本身確實(shí)具有轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)價(jià)格等不可替代的良性功能,在降低交易成本、穩(wěn)定金融市場(chǎng)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長等方面具有諸多正面的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。截止到2005年,衍生產(chǎn)品的市場(chǎng)交易額已經(jīng)增加到全球所有在交易所交易的股票和債券的金額的五倍以上。金融衍生交易有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì),但是,由于金融衍生產(chǎn)品變化繁多,是基于多類金融資產(chǎn)和基礎(chǔ)金融交易產(chǎn)生的,并涉及多個(gè)法律部門以及國際法律的沖突問題,各國及國際上對(duì)此類交易尚缺乏針對(duì)性的法律規(guī)定,難以對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)... 

【文章來源】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：61 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容提要
Abstract
引言
一、金融衍生工具概述
    （一） 金融衍生工具的概念與特點(diǎn)
        1. 金融衍生工具的定義
        2. 金融衍生交易工具的特點(diǎn)
    （二） 金融衍生工具的分類
        1. 按照衍生工具自身的交易方法與特點(diǎn)劃分
        2. 按交易地點(diǎn)或場(chǎng)所的不同而劃分
        3. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)或基礎(chǔ)工具的性質(zhì)劃分
    （三） 國際金融衍生工具的產(chǎn)生、發(fā)展與現(xiàn)狀
        1. 國際金融衍生交易產(chǎn)生的國際背景及條件
        2. 國際金融衍生工具目前的發(fā)展特點(diǎn)
二、世界主要國家對(duì)金融衍生交易的法律監(jiān)管現(xiàn)狀
    （一） 對(duì)國際金融衍生交易監(jiān)管的方式概述
    （二） 西方主要國家對(duì)金融衍生交易的監(jiān)管現(xiàn)狀
        1. 美國對(duì)金融衍生交易的監(jiān)管現(xiàn)狀
        2. 英國對(duì)金融衍生交易的監(jiān)管現(xiàn)狀
    （三） 金融衍生交易的監(jiān)管的國際合作
        1. 國際清算銀行所主導(dǎo)的一系列行動(dòng)與發(fā)布的報(bào)告
        2. 歐盟對(duì)金融衍生交易的監(jiān)管
三、我國金融衍生交易的監(jiān)管現(xiàn)狀
    （一） 我國金融衍生交易的發(fā)展歷程
        1. 中國國內(nèi)的場(chǎng)內(nèi)交易
        2. 所從事的境外的場(chǎng)內(nèi)交易
        3. 中國的場(chǎng)外金融衍生交易
    （二） 我國金融衍生交易的管理現(xiàn)狀
        1. 從事金融衍生交易的主體資格
        2. 金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
        3. 銀監(jiān)會(huì)的外部監(jiān)管
    （三） 在我國進(jìn)行的金融衍生交易的法律風(fēng)險(xiǎn)
        1. 金融衍生交易的合法性和有效性
        2. 金融衍生交易的避險(xiǎn)性要求及違反的法律后果
        3. 金融衍生交易中凈額結(jié)算的有效性以及在破產(chǎn)程序中的強(qiáng)制執(zhí)行.
        4. 金融衍生交易的擔(dān)保問題：信用支持文件
        5. 金融衍生交易中法律和管轄的選擇問題
四、完善我國金融衍生交易監(jiān)管的法律建議
    （一） 完善我國金融衍生交易監(jiān)管的政策建議
    （二） 完善我國金融衍生交易監(jiān)管的具體立法建議
        1. 擔(dān)保法方面的修改
        2. 破產(chǎn)法方面的修改
        3. 進(jìn)一步完善信息批露制度
        4. 通過立法形式，加強(qiáng)金融監(jiān)管的內(nèi)部控制
        5. 進(jìn)一步完善《期貨交易管理?xiàng)l例》以及盡快推出配套法規(guī)
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記
詳細(xì)摘要


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]巴塞爾新資本協(xié)議框架下對(duì)金融衍生交易的監(jiān)管[J]. 趙承壽.  法學(xué)雜志. 2005(03)
[3]金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范[J]. 梅明華.  中國金融. 2004(09)
[4]開發(fā)金融衍生產(chǎn)品中國商業(yè)銀行的戰(zhàn)略選擇[J]. 楊惠昶,楊會(huì)晏.  當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究. 2003(07)
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[6]美國對(duì)金融衍生交易的監(jiān)管及其對(duì)我國的啟示[J]. 鄭魯英.  金融教學(xué)與研究. 2002(05)
[7]金融全球化背景下我國商業(yè)銀行的發(fā)展策略[J]. 金大建.  新金融. 2002(05)
[8]金融衍生工具的特點(diǎn)、問題、監(jiān)管與啟示[J]. 梁爾政,邢學(xué)艷.  經(jīng)濟(jì)師. 2001(03)
[9]中國的利率市場(chǎng)化改革[J]. 周榮芳.  國際經(jīng)濟(jì)評(píng)論. 2001(Z1)
[10]國際金融衍生交易的相關(guān)法律問題[J]. 陶修明.  國際金融研究. 2001(01)



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