發(fā)布時間：2017-04-09 08:04

  本文關(guān)鍵詞：我國金融衍生品法律監(jiān)管問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：金融衍生品又稱衍生證券、金融衍生工具，是一種基本類型包括期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期和互換的金融協(xié)議，它的價值由基礎(chǔ)資產(chǎn)或者指數(shù)來決定。金融衍生品可以是上述合約中的一種，也可以是上述合約的組合。金融衍生品具有高風(fēng)險性，比基礎(chǔ)金融工具更加復(fù)雜，很少有人能夠真正了解金融衍生品的風(fēng)險以及它們是如何轉(zhuǎn)化的，金融衍生品杠桿性的特征使金融衍生品交易的損失和收益被放大，金融衍生品交易雙方都面臨著高風(fēng)險。 在金融衍生品發(fā)展和繁榮的過程中，對金融衍生品的監(jiān)管常常落后于金融衍生品的發(fā)展。具有復(fù)雜性、高風(fēng)險性和杠桿性特征的金融衍生品市場基于巨大利益的誘惑，，不惜鋌而走險，采用各種手段規(guī)避現(xiàn)有金融監(jiān)管體系的監(jiān)督。從巴林銀行倒閉事件、美國次貸危機、歐洲主權(quán)債務(wù)危機等事件中可以看出，金融衍生品發(fā)生危機能夠?qū)σ粋�國家乃至全球經(jīng)濟產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。因此，加強對金融衍生品的法制監(jiān)管，防范危機發(fā)生是每個國家的不二選擇。 本文首先對金融衍生品問題進行了清晰的梳理與界定，以典型的案例展現(xiàn)金融衍生品法律規(guī)制失控對國家經(jīng)濟與全球經(jīng)濟造成的巨大破壞，闡明了加強金融衍生品法律監(jiān)管的必要性。本文第二部分全面系統(tǒng)地分析了我國金融衍生品的監(jiān)管主體、監(jiān)管模式、信息披露、市場準(zhǔn)入、交易、金融消費者保護、信用評級機構(gòu)監(jiān)管制度等相關(guān)制度的立法現(xiàn)狀，詳細(xì)分析闡明了其中的不足。本文第三部分對英美等國家或國際組織的金融衍生品監(jiān)管法制進行了國際比較，權(quán)衡利弊得失，以揚長避短，洋為中用。本文第四部分在上述研究的基礎(chǔ)上，提出了從金融衍生品監(jiān)管模式、信息披露制度、金融衍生品消費者保護、信用評級機構(gòu)監(jiān)管等方面建立健全我國金融衍生品法律監(jiān)管體系的建議。
【關(guān)鍵詞】：金融衍生品 監(jiān)管模式 市場準(zhǔn)入 交易制度
【學(xué)位授予單位】：煙臺大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D996
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 引言9-10
• 第一章 金融衍生品與加強監(jiān)管的必要性10-20
• 第一節(jié) 金融衍生品概述10-16
• 一、金融衍生品的概念10-11
• 二、金融衍生品的種類11-12
• 三、金融衍生品的性質(zhì)和特征12-14
• 四、金融衍生品的風(fēng)險14-16
• 第二節(jié) 金融衍生品危機事件回顧16-20
• 一、事件回顧16-19
• 二、加強金融衍生品法律監(jiān)管的必要性19-20
• 第二章 我國金融衍生品法律監(jiān)管存在的問題20-39
• 第一節(jié) 我國金融衍生品交易的立法現(xiàn)狀及相關(guān)制度20-25
• 一、與金融衍生品相關(guān)的法律法規(guī)20-22
• 二、金融衍生品的監(jiān)管主體制度、市場準(zhǔn)入和交易制度22-25
• 第二節(jié) 金融衍生品的監(jiān)管模式以及存在的問題25-29
• 一、我國的金融監(jiān)管模式25-26
• 二、我國金融衍生品監(jiān)管模式的現(xiàn)狀及金融監(jiān)管協(xié)調(diào)問題26-29
• 第三節(jié) 金融衍生品市場信息披露制度以及存在的問題29-32
• 一、信息披露制度是加強金融衍生品法律監(jiān)管的重要內(nèi)容29-30
• 二、信息披露制度需要改善的部分30-32
• 第四節(jié) 金融衍生品法律監(jiān)管中的金融消費者保護32-35
• 一、對金融消費者進行保護的必要性32-33
• 二、金融消費者保護在我國相關(guān)規(guī)定中的體現(xiàn)以及存在的問題33-35
• 第五節(jié) 信用評級機構(gòu)監(jiān)管中存在的問題35-39
• 一、信用評級機構(gòu)及對其監(jiān)管的必要性35-36
• 二、與信用評級機構(gòu)有關(guān)的規(guī)范以及信用評級機構(gòu)監(jiān)管中存在的問題36-39
• 第三章 金融衍生品監(jiān)管法制的國際比較39-46
• 第一節(jié) 金融衍生品監(jiān)管模式的國際比較39-41
• 一、美國的金融衍生品監(jiān)管體制39-40
• 二、英國的金融衍生品監(jiān)管體制40
• 三、兩國監(jiān)管體制的比較40-41
• 第二節(jié) 金融衍生品信息披露制度的國際比較41-42
• 一、美國關(guān)于信息披露制度的規(guī)定41
• 二、巴塞爾資本協(xié)議中關(guān)于信息披露制度的規(guī)定41-42
• 三、關(guān)于信息披露制度規(guī)定的比較42
• 第三節(jié) 金融衍生品消費者保護的國際比較42-43
• 第四節(jié) 信用評級機構(gòu)監(jiān)管的國際比較43-46
• 一、美國對信用評級機構(gòu)的監(jiān)管43-44
• 二、歐盟對信用評級機構(gòu)的監(jiān)管44-45
• 三、信用評級機構(gòu)監(jiān)管的比較45-46
• 第四章 完善我國金融衍生品法律監(jiān)管的建議46-52
• 第一節(jié) 我國金融衍生品監(jiān)管模式的完善46-47
• 一、完善金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機制46
• 二、設(shè)立專門的金融衍生品監(jiān)管部門46-47
• 第二節(jié) 我國金融衍生品信息披露制度的完善47-49
• 一、完善信息披露的立法48
• 二、建立金融衍生品交易信息共享機制48-49
• 第三節(jié) 我國金融衍生品消費者保護規(guī)定的完善49-50
• 一、完善金融消費者保護的立法49
• 二、設(shè)立金融消費者保護機構(gòu)49-50
• 三、設(shè)立金融消費者糾紛解決機制50
• 第四節(jié) 我國信用評級機構(gòu)監(jiān)管的完善50-52
• 一、制定嚴(yán)格的信用評級機構(gòu)的準(zhǔn)入程序50-51
• 二、維持信用評級機構(gòu)的獨立性51
• 三、確立信用評級機構(gòu)的法律責(zé)任制度51-52
• 結(jié)語52-53
• 參考文獻(xiàn)53-56
• 致謝56-57

【相似文獻(xiàn)】

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