國際投資領(lǐng)域中的征收問題,無論是在理論研究方面還是在國際仲裁實踐中,一直爭議不斷。爭議焦點從最初的征收合法性問題到后來的征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)之爭,再到20世紀(jì)80年代以來間接征收案件的不斷出現(xiàn),使得間接征收的界定問題逐漸發(fā)展為新的爭議焦點。由于界定間接征收不僅事關(guān)外國投資者利益的保護(hù),而且也關(guān)涉到東道國的經(jīng)濟(jì)主權(quán),因此可以說間接征收的界定問題非常棘手。由于間接征收并不直接轉(zhuǎn)移財產(chǎn)所有權(quán),因此相對于直接征收,間接征收行為具有隱蔽性和復(fù)雜性。對于間接征收的定義問題,大多數(shù)的國際投資法律文件并沒有給出明確的描述,但通過對新近簽訂的一些國際協(xié)定(如BITs、FTAs等)進(jìn)行分析,不難看出對于間接征收的界定標(biāo)準(zhǔn)不斷提高,對間接征收的規(guī)定也不斷的細(xì)化,一定程度上限制了不斷擴(kuò)張的國際仲裁庭的自由裁量權(quán)。關(guān)于間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),目前獲得理論界和實務(wù)界認(rèn)可的主要有三種：“純粹效果標(biāo)準(zhǔn)”、“純粹目的標(biāo)準(zhǔn)”以及“效果兼目的標(biāo)準(zhǔn)”;在仲裁實踐中ICSID仲裁庭逐漸確立了比例原則。雖然“效果兼目的標(biāo)準(zhǔn)”較好的克服了單一目的標(biāo)準(zhǔn)和單一效果標(biāo)準(zhǔn)的缺點,但由于效果與目的之爭背后不同利益訴求的博弈,在具體仲裁實踐中如何權(quán)衡效果與目的仍然存在很大爭議,以至于仲裁結(jié)論具有不確定性,比例原則的出現(xiàn)一定程度上緩解了仲裁實踐的搖擺不定,但也帶來新的問題。在國際投資自由化以及間接征收范圍不斷擴(kuò)大化的趨勢下,我國作為投資東道國同時又是對外投資大國,全面接受了ICSID機(jī)制的管轄,這就使得我國面臨著因政府管制行為被外國投資者指控為間接征收以及被東道國間接征收的雙重風(fēng)險。本文通過對相關(guān)理論學(xué)說、國際法律文件及國際仲裁實踐的研究,認(rèn)為我國在參與制定間接征收規(guī)則時,應(yīng)結(jié)合間接征收問題的本質(zhì)及其新的發(fā)展趨勢,從東道國與投資者之間的利益平衡出發(fā),并結(jié)合我國國情以及國際國內(nèi)司法實踐來界定間接征收,不宜全面接受西方主導(dǎo)下的ICSID仲裁庭的管轄。
【學(xué)位單位】：南京財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2015
【中圖分類】：D996.4
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 引言
    1.1 選題背景與意義
    1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評析
    1.3 本文研究方法
第二章 間接征收概述
    2.1 間接征收的基本含義
    2.2 間接征收產(chǎn)生的原因
    2.3 間接征收的實質(zhì)內(nèi)涵
第三章 間接征收認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀及新發(fā)展
    3.1 純粹效果標(biāo)準(zhǔn)
        3.1.1 政府措施的干預(yù)程度
        3.1.2 對投資者合理期待的干預(yù)
    3.2 目的標(biāo)準(zhǔn)
    3.3 效果兼目的標(biāo)準(zhǔn)
        3.3.1 效果兼目的標(biāo)準(zhǔn)
        3.3.2 新發(fā)展——比例原則
第四章 條約實踐對間接征收的界定
    4.1 雙邊投資協(xié)定中間接征收的規(guī)定
        4.1.1 德國BIT的規(guī)定
        4.1.2 美國BIT的規(guī)定
        4.1.3 自由貿(mào)易協(xié)定中（FTAs）的規(guī)定
    4.2 區(qū)域性條約及雙邊協(xié)定中有關(guān)間接征收的規(guī)定
        4.2.1 《歐洲人權(quán)公約》（ECHR）
        4.2.2 《能源憲章條約》（ECT）
        4.2.3 《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）
        4.2.4 《泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)合作伙伴協(xié)定》（TPP）
    4.3 條約草案中有關(guān)間接征收的規(guī)定
        4.3.1 《保護(hù)私人海外投資公約草案》
        4.3.2 《國家對外國人造成損害產(chǎn)生的國際責(zé)任公約草案》
        4.3.3 《保護(hù)外國財產(chǎn)公約草案》
        4.3.4 《世界銀行外國直接投資待遇指南》
        4.3.5 《多邊投資協(xié)定》草案
        4.3.6 《多邊投資機(jī)構(gòu)擔(dān)保公約》
        4.3.7 《解決國家與他國國民間投資爭端公約》
    4.4 小結(jié)
第五章 間接征收擴(kuò)大化趨勢下的中國對策
    5.1 我國有關(guān)間接征收規(guī)定的現(xiàn)狀分析
        5.1.1 我國關(guān)切間接征收的必要性
        5.1.2 我國對外簽訂的條約中關(guān)于間接征收的規(guī)定
        5.1.3 我國對外簽訂的條約中間接征收規(guī)定的主要缺陷
    5.2 制度完善及我國對策
        5.2.1 我國參與間接征收規(guī)則制定時應(yīng)堅持的立場和原則
        5.2.2 我國BIT中間接征收制度的完善建議
第六章 結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前1條

1 徐崇利;;“間接征收”之界分:東道國對外資管理的限度[J];福建法學(xué);2008年02期

本文編號：2894672