【摘要】：近年來,國(guó)際投資仲裁案件中的第三方資助引發(fā)熱議。“第三方資助”在國(guó)際投資仲裁領(lǐng)域的內(nèi)涵較為寬泛,其表現(xiàn)形式也多種多樣,大體可分為以盈利為目的的商業(yè)性第三方資助和非盈利性第三方資助。其中,收益依案件結(jié)果而定的無追索權(quán)融資是商業(yè)性第三方資助最常見的形式。此外,律師風(fēng)險(xiǎn)代理和爭(zhēng)議解決保險(xiǎn)也是實(shí)踐中常用的形式。普通法系有禁止第三方資助的歷史傳統(tǒng),發(fā)展出了幫訴、包攬?jiān)V訟和訴訟教唆等罪名,但近年來對(duì)第三方資助的態(tài)度逐漸轉(zhuǎn)變,紛紛取消限制和約束。而第三方資助在民法法系國(guó)家的發(fā)展一貫未受阻力。國(guó)際投資仲裁中的第三方資助可促進(jìn)“接近正義”,且從實(shí)踐來看并不會(huì)像許多學(xué)者擔(dān)心的那樣增加濫訴風(fēng)險(xiǎn)。在投資仲裁案件中,第三方資助者的存在與資助協(xié)議的具體條款主要會(huì)在以下三個(gè)方面對(duì)仲裁庭裁決案件產(chǎn)生影響:(1)仲裁庭管轄權(quán)和案件可受理性;(2)仲裁費(fèi)用分配和費(fèi)用擔(dān)保;(3)第三方資助的披露。在過往案件中,仲裁庭均認(rèn)為,接受第三方資助并不會(huì)對(duì)被資助方在仲裁程序中的主體資格產(chǎn)生影響,因而也不會(huì)動(dòng)搖仲裁庭管轄權(quán)和案件可受理性。利用第三方資助提起仲裁的當(dāng)事方在其訴求獲得支持后有權(quán)根據(jù)仲裁庭的費(fèi)用分擔(dān)裁決就其仲裁程序的花費(fèi)獲得賠償,在某些特定情形下,申請(qǐng)方支出的第三方資助相關(guān)費(fèi)用有可能得到賠償。如果在未來的國(guó)際投資仲裁案件中,仲裁庭繼續(xù)遵守RSM v.Saint Lucia案確立的準(zhǔn)則,那么在涉及第三方資助的案件中費(fèi)用擔(dān)保措施仍將極少適用,僅在存在權(quán)利濫用或不守信用的“極端特殊情形”下才有適用的可能。在第三方資助的披露問題上,仲裁庭普遍要求被資助的申請(qǐng)方披露第三方資助者的存在及其身份,但通常并不會(huì)要求披露資助協(xié)議的具體條款,只有在涉及費(fèi)用擔(dān)保的判斷及申請(qǐng)方主張賠償?shù)谌劫Y助相關(guān)費(fèi)用等少數(shù)情形下,才可能要求對(duì)資助協(xié)議中相關(guān)的部分進(jìn)行有限地披露。
【學(xué)位授予單位】：外交學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：D997.4;D996.4

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