發(fā)布時(shí)間：2020-06-18 02:59

【摘要】：保護(hù)傘條款在各國(guó)雙邊投資條約(BIT)中就保護(hù)投資者利益發(fā)揮著重要作用,其一般表述為“締約雙方應(yīng)恪守其對(duì)締約另一方投資者就投資所做出的承諾”。然而,國(guó)際法學(xué)術(shù)界和國(guó)際投資爭(zhēng)端解決實(shí)踐中卻就如何適用和解釋該條款產(chǎn)生了諸多爭(zhēng)議。國(guó)際投資中通常由投資者和東道國(guó)一方的企業(yè)或政府部門(mén)簽訂具體的投資協(xié)議,其中也約定了爭(zhēng)議解決方式,當(dāng)因履行協(xié)議產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí),若無(wú)法將東道國(guó)一方的違約行為認(rèn)定為違反BIT中保護(hù)傘條款規(guī)定的保護(hù)義務(wù),則該爭(zhēng)議則可能被提交東道國(guó)有管轄權(quán)的法院或其他仲裁機(jī)構(gòu)裁決。但是,為避免東道國(guó)政治因素介入爭(zhēng)議解決中,投資者通�？罐q稱東道國(guó)一方違反具體投資協(xié)議的行為即違反了保護(hù)傘條款,需要承擔(dān)國(guó)際法下的責(zé)任,進(jìn)而將該爭(zhēng)議直接提交國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心(ICSID)仲裁。如何平衡東道國(guó)和外國(guó)投資者之間的利益是近年來(lái)國(guó)際投資仲裁中爭(zhēng)議最多的問(wèn)題,這也是本文選題的現(xiàn)實(shí)意義所在。完善保護(hù)傘條款研究的意義和迫切性在于,我國(guó)近10年內(nèi)與各主要國(guó)家訂立的保護(hù)傘條款(與歐洲主要國(guó)家和“一帶一路”沿線國(guó)家)與本文研究的ICSID案例中涉及的保護(hù)傘條款表述極其接近。雖然我國(guó)至今尚未因保護(hù)傘條款而涉訴,但是隨著我國(guó)投資者參與海外投資的程度不斷提高,投資者與東道國(guó)政府或企業(yè)間的投資爭(zhēng)端也會(huì)日漸增多,外國(guó)政府違反與中國(guó)企業(yè)簽訂的特許協(xié)議或涉及征收事宜的爭(zhēng)端等情況也會(huì)凸現(xiàn)出來(lái)。我國(guó)目前的BIT中包含的保護(hù)傘條款表述過(guò)于模糊,極有可能在投資爭(zhēng)議中引發(fā)解釋歧義,導(dǎo)致投資者未受到BIT保護(hù)或東道國(guó)承擔(dān)巨額賠償責(zé)任的結(jié)果。所以,應(yīng)結(jié)合國(guó)際投資仲裁實(shí)踐,盡快完善與其他國(guó)家BIT中的保護(hù)傘條款,防患于未然,使保護(hù)傘條款為我國(guó)作為投資者和東道國(guó)在國(guó)際投資實(shí)踐中保駕護(hù)航。本文認(rèn)為,我國(guó)BIT中不應(yīng)廢除這一兜底的、為潛在合同爭(zhēng)議提供條約爭(zhēng)議解決路徑的重要條款,而是應(yīng)在保留的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善其表述以適應(yīng)我國(guó)的投資角色的轉(zhuǎn)變。因此,在國(guó)內(nèi)外學(xué)者提出廢除保護(hù)傘條款的聲音中,本文將通過(guò)涉及保護(hù)傘條款的ICSID案例(多為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、能源類案件),分析究竟在何種情況下保護(hù)傘條款能夠?yàn)橥顿Y者提供保護(hù)或?qū)|道國(guó)個(gè)人或?qū)嶓w的行為歸因于東道國(guó),進(jìn)一步闡明保護(hù)傘條款的價(jià)值和作用。論文正文共有四章,計(jì)4萬(wàn)余字,結(jié)構(gòu)安排如下:第一章分別從保護(hù)傘條款產(chǎn)生的歷史背景和淵源、內(nèi)容及功能的角度闡釋保護(hù)傘條款的概念和歷史沿革,進(jìn)而對(duì)涉及保護(hù)傘條款的ICSID案例作一比較研究,以明確保護(hù)傘條款在實(shí)踐中的適用情形。第二章從投資者的角度出發(fā),結(jié)合案例分析投資者援引保護(hù)傘條款時(shí)可能存在的困境,論述仲裁庭對(duì)某一因投資協(xié)議違約而產(chǎn)生爭(zhēng)議的管轄權(quán)以及仲裁庭如何回應(yīng)投資合同本身包含的管轄法院條款的沖突。并從投資者和東道國(guó)兩方面論證保護(hù)傘條款適用中產(chǎn)生的合同相對(duì)性的問(wèn)題。第三章從東道國(guó)角度出發(fā),結(jié)合典型ICSID案例和《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》(《國(guó)家責(zé)任條款》),分析國(guó)有企業(yè)(國(guó)企)行為歸因于東道國(guó)的法律依據(jù)以及對(duì)歸因行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)而論述保護(hù)傘條款(即使約定較為模糊的保護(hù)傘條款)并非東道國(guó)應(yīng)訴風(fēng)險(xiǎn)的源頭。鑒于國(guó)際投資活動(dòng)中存在大量的投資者與東道國(guó)國(guó)企訂立基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及其他類型的特許經(jīng)營(yíng)合同,本章分析可以使我國(guó)投資者在與東道國(guó)國(guó)企合作時(shí)規(guī)避投資法律風(fēng)險(xiǎn)。第四章是論文的結(jié)論部分,通過(guò)以上分析總結(jié)提出完善保護(hù)傘條款的原因以及完善建議。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：D996.4

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本文編號(hào)：2718586