【摘要】：ICSID仲裁以為國家與他國國民的投資爭端提供調(diào)節(jié)與仲裁為宗旨,自成立以來為促進國際對外直接投資的發(fā)展起到了極大的促進作用。隨著世界經(jīng)濟的穩(wěn)步發(fā)展,世界范圍內(nèi)的國際對外直接投資也有了大幅度增加,國際投資協(xié)定數(shù)量逐年上升,世界各國也致力于磋商并達成雙邊投資協(xié)定。國際投資在經(jīng)濟上的發(fā)展與進步,必然也帶來更多的投資爭端,因此ICSID仲裁對保護投資者免于受到不平等對待、解決爭端發(fā)揮了平衡作用。仲裁受理的案件不論是在數(shù)量上、還是類型上都得到了擴充與提升。盡管近年來國際直接投資整體增幅開始下降,但ICSID受理的案件數(shù)量卻逐年遞增,說明仲裁庭與ICSID機制進一步得到了國際認可,各國投資者都開始積極行使權力、維護利益。但發(fā)展的同時也必然伴隨著問題,機遇往往會帶來新的挑戰(zhàn),ICSID仲裁也不例外。仲裁建立伊始就確立了保護投資者的大方向,各東道國為了吸引投資也制定了諸多有利于投資者的投資政策。這一大背景就導致了仲裁庭的立場偏頗問題,回顧ICSID仲裁庭幾年來的仲裁裁定,過于“重投資者輕東道國”,部分裁決置東道國的利益而不顧,致使東道國受到公共利益等方面的損失,造成了東道國與投資者的利益失衡。學者對于如何進行東道國權益保護的觀點屢見不鮮,關于東道國人權保護、自然資源、公共利益等問題的討論更是鱗次櫛比,各東道國也因此而表示出了不滿。近十年間,陸續(xù)有國家選擇退出ICSID機制,國際范圍內(nèi)對ICSID仲裁的批評與建議與日俱增。然而即便如此,ICSID仲裁仍然是最有影響力的國際投資爭端解決機制。面對國際范圍內(nèi)出現(xiàn)的諸多問題,仲裁自身也在積極謀求革新、進行改進,并因此開展了幾輪征求意見與仲裁機制改革的討論。對于此前批判較多的仲裁透明度、第三方資助披露等仲裁過程中暴露的問題都開始進行改進,但最根本的仲裁庭立場仍然沒有得到改變,保護東道國利益、平衡東道國與投資者之間的關系問題仍待解決。正是在此種情況下,對東道國反請求規(guī)則的研究營運而生。部分東道國開始探索利用《ICSID公約》中規(guī)定的東道國反請求規(guī)則對投資者提出反請求,以此直接便利的維護自身利益。但不可否認的是,東道國的這一積極探索目前仍有待進一步研究與完善,實踐中仲裁庭對東道國反請求支持的比例微乎其微,與ICSID仲裁其他方面研究的蓬勃發(fā)展相比,對東道國反請求規(guī)則的認知與實踐都有待提升與改進。除了對ICSID東道國反請求在國際層面上的研究,本文還力求結合中國目前國際投資發(fā)展現(xiàn)狀,對我國日后反請求規(guī)則發(fā)展的方向提出一定的建議。本文分為引言、正文、結語三部分,正文共分為三章。第一章第一部分回顧了ICSID仲裁中東道國反請求規(guī)則的發(fā)展。從ICSID仲裁晚近的發(fā)展現(xiàn)狀入手,對國際投資與國際投資爭端解決的現(xiàn)狀及問題進行了簡要分析,由此引出了ICSID仲裁中東道國反請求實踐出現(xiàn)的原因。在此基礎上,對現(xiàn)階段東道國反請求的發(fā)展進行了簡要概括,為后文起到了背景導入作用。第第二部分則是對反請求進行了概述,主要包括概念、國內(nèi)法規(guī)定、國際爭端解決規(guī)則規(guī)定。首先對反請求的概念進行了界定,明確反請求的內(nèi)涵。其次,國內(nèi)法與國際法之間存在相互影響、相互促進的關系,反請求更是從國內(nèi)法引入國際法的一個概念,因此對各國國內(nèi)法中的反請求規(guī)定進行了簡要概述。最后從對國際爭端解決規(guī)則中涉及到的有參考意義的反請求規(guī)則進行分析,導入到對ICSID機制中的東道國反請求規(guī)則的分析。本部分主要從文本規(guī)定的層面對反請求進行了基礎界定。最后一部分對反請求規(guī)則的價值進行了評述,對規(guī)則可能產(chǎn)生的好處及可能帶來的缺點進行了客觀概括,促進對反請求規(guī)則的全面了解,有助于日后揚長避短。第二章第一部分從仲裁實踐案例切入,對仲裁庭近年來對東道國反請求的裁決關注重點進行了總結。僅僅停留在文本分析顯然是不夠的,而實踐中最有借鑒和研究意義的則為仲裁庭的裁決,對案件裁決理由進行深入分析是極有必要的,能夠?qū)Τ霈F(xiàn)的問題進行總結,也能夠?qū)ξ磥碜呦蜻M行把握。第二部分在案例的基礎上對反請求規(guī)則的成立進行了分析。正是因為仲裁規(guī)則本身對東道國反請求的成立要件界定較為模糊,導致了仲裁實踐中缺乏統(tǒng)一標準,前后判決沖突,因此該部分對成立要件進行了概括。首先是對仲裁庭審理東道國反請求的兩階段進行劃分,主要體現(xiàn)在管轄權與可受理性這兩個階段上,這并不僅僅是法律術語的劃分,更是仲裁權限與法理的不同。管轄權具體而言有包括兩大要素:在ICSID仲裁管轄范圍內(nèi)與雙方對東道國反請求的同意。本文尤其對于“同意”的標準進行了分析,主要存在“ICSID公約標準”以及“投資條約標準”兩種�？墒芾硇哉归_包括關聯(lián)性與主體要求,關聯(lián)性要求仲裁庭根據(jù)具體案件進行分析,主體要求則體現(xiàn)在當事人適格�？傮w而言,管轄權階段的成立要件判斷更需要統(tǒng)一的標準,可受理性階段則需要根據(jù)不同案件具體判斷。第三章第一部分分析了ICSID仲裁中反請求規(guī)則及其適用的問題與對策,隨著反請求規(guī)則的實踐與學說研究,反請求規(guī)則自身與實踐都存在一定的問題,因此本文對問題進行了分析,并嘗試提出針對性對策。首先,仲裁庭對于反請求管轄權的判斷標準不明確,具體體現(xiàn)在對“雙方同意”的認定標準上,個案差異較大,存在爭議。因此本文對上文提及的兩種判斷標準進行了整合,結合投資條約規(guī)定的不同類型,進行了具體分析。其次,投資條約對反請求規(guī)定不明確,正是基于對同意的判斷難問題,明確反請求才極為必要,將促進東道國行使權力及提升仲裁效率。因此,文章建議對條約進行重塑,插入新條款。第三,投資條約中權利義務結構存在問題,對投資者權利規(guī)定較多,義務規(guī)定過少,由此加大了東道國行使反請求的難度,也可能會間接導致投資者濫訴。故建議在條約中增添投資者義務。第三章第二部分則是對中國適用反請求規(guī)則思考與建議。首先對中國目前的反請求現(xiàn)狀進行了分析,介紹了我國投資條約與仲裁實踐的現(xiàn)狀,指出條約與實踐都較少涉及東道國反請求規(guī)則。其次,對中國未來國際投資協(xié)定中反請求規(guī)則提出了建議,因為仲裁實踐的開起取決于投資者,因此完善條約具有更強可操作性。本文建議在條約中明確反請求規(guī)則,同時注意明確投資者義務。
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：D997.4
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本文編號：
2611932
