【摘要】：NPM條款是BITs中的安全閥,為東道國與外國投資者之間的風(fēng)險分配和利益平衡起著重要的作用。從現(xiàn)有涉及NPM條款的仲裁裁決來看,成功援引NPM條款將使東道國免于承擔(dān)在特殊情勢下采取措施而造成對外資損害的賠償責(zé)任。中國作為全球簽訂BITs數(shù)量位居第二的國家,在BITs中僅有不到兩成含有NPM條款,而且具體規(guī)定也千差萬別。鑒于國際投資政策自由化呈減弱趨勢,各國的投資管制開始增加,BITs開始趨向于注重在東道國與投資者之間的利益再平衡,并且NPM條款所保護(hù)的利益尤為重要,加之其對各國國際投資具有普適性,我國有必要在對外簽訂BITs時重視NPM條款,甚至全面納入NPM條款,以防止由于缺乏NPM條款而無法利用BITs最后一道防線阻隔東道國危急情形下行為的違法性和相應(yīng)責(zé)任。而即使援引國際習(xí)慣法的危急情形主張免責(zé),也要受制于比NPM條款更高的條件,或者面對不確定的賠償責(zé)任。從現(xiàn)有相關(guān)仲裁實踐看,暫時還沒有阿根廷成功援引國際習(xí)慣法危急情形免責(zé)的案例。 我國已經(jīng)在對外投資和利用外資兩方面都位居全球前列,完成了從資本輸入大國向資本輸入、資本輸出國雙重身份的轉(zhuǎn)變。因此,在中外BITs“簽新改舊”時,應(yīng)當(dāng)注意全面納入NPM條款時使其符合我國現(xiàn)在在國際投資格局中的新定位——既要保證作為東道國的權(quán)力,又要考慮作為母國的利益。在堅持利益平衡上,應(yīng)該重視BITs的序言,在序言中加入在促進(jìn)投資之外兼顧東道國利益的內(nèi)容,規(guī)定BITs保護(hù)投資者的宗旨不妨礙東道國出于健康、安全和環(huán)境等非投資目的的行為。 在宏觀層面上,我國全面納入NPM條款應(yīng)當(dāng)注意堅持公平原則,防止締約對方濫用該條款,但也不應(yīng)設(shè)置過高的和不利于己方的條件。尤其在與談判地位較高的強(qiáng)大的資本輸出國商簽BITs時,不應(yīng)迷信BITs的引資作用。除此之外,我國在BITs中全面納入NPM條款還應(yīng)當(dāng)對其可能帶來的挑戰(zhàn)有所意識,即廣泛納入NPM條款將增加在東道國境內(nèi)投資一定程度上的不確定性和潛在風(fēng)險,而東道國保留自身政策靈活性和主權(quán)權(quán)利的同時也要付出一定的代價。在充分考量這些因素之后,我國才可以在NPM條款設(shè)置時避免顧此失彼,善用NPM條款這把“雙刃劍”。 而從微觀層面上看,我國現(xiàn)有的NPM條款在結(jié)構(gòu)要素的規(guī)定上仍然存在“語焉不詳”等問題,如允許目的不夠明確、關(guān)聯(lián)性要求太弱以及適用范圍受限等。結(jié)合司法與仲裁實踐,對中外BITs中的NPM條款我國應(yīng)當(dāng)針對現(xiàn)有規(guī)定存在的問題和可能產(chǎn)生的隱患,在締約上擇優(yōu)選擇能與我國BITs政策目的和商簽地位相匹配的規(guī)定設(shè)計。
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D996

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