【摘要】：2008年美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的國(guó)際性金融危機(jī)給世界經(jīng)濟(jì)造成了巨大的影響,世界各國(guó)都遭受了不同程度的經(jīng)濟(jì)損害�？偨Y(jié)這次國(guó)際金融危機(jī),世界各國(guó)的專家學(xué)者一致認(rèn)為美國(guó)對(duì)本國(guó)金融機(jī)構(gòu)的金融活動(dòng)監(jiān)管不力是造成這次金融風(fēng)暴的主要原因。然而在細(xì)致查看國(guó)際法中現(xiàn)代國(guó)家責(zé)任制度之后,發(fā)現(xiàn)對(duì)于美國(guó)在這次國(guó)際金融危機(jī)中的過(guò)錯(cuò)沒(méi)有追究其責(zé)任的制度與依據(jù)。為了彌補(bǔ)現(xiàn)代國(guó)家責(zé)任制度在此領(lǐng)域的空白,使國(guó)際金融危機(jī)中具有過(guò)錯(cuò)的國(guó)家能夠得到應(yīng)有的責(zé)任追究,作者嘗試著通過(guò)本文對(duì)國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任進(jìn)行理論研究。 全文分為五章。第一章中,作者以2008年美國(guó)次危機(jī)引發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)為例,首先從該國(guó)際金融危機(jī)的破壞力入手,分析國(guó)際金融危機(jī)的產(chǎn)生原因,得出了美國(guó)為了獲得巨大經(jīng)濟(jì)利益,縱容本國(guó)金融機(jī)構(gòu)過(guò)度創(chuàng)新,缺乏金融監(jiān)管是造成本次金融危機(jī)的重要原因。為此,作者認(rèn)為美國(guó)政府應(yīng)該對(duì)2008年的國(guó)際金融危機(jī)對(duì)他國(guó)造成的國(guó)際性金融損害承擔(dān)國(guó)際法上的國(guó)家責(zé)任。而后作者在參考現(xiàn)代國(guó)家責(zé)任制度中的相關(guān)概念后,對(duì)“國(guó)際性金融損害”這一新概念進(jìn)行了界定,為接下來(lái)該領(lǐng)域的國(guó)家責(zé)任理論研究奠定了基礎(chǔ)與范圍。而后作者論述了國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任理論研究的必要性與合理性。作者認(rèn)為首先從歷史角度看,國(guó)際金融危機(jī)的悲劇不斷重演,現(xiàn)在應(yīng)該嘗試著通過(guò)在此領(lǐng)域引入國(guó)家責(zé)任制度這種新思路,才有可能消除或減少國(guó)際金融危機(jī)的發(fā)生,而后又從現(xiàn)代角度分析,論證了上述的觀點(diǎn)。接下來(lái),作者通過(guò)對(duì)國(guó)家責(zé)任制度的作用、法律及國(guó)際法的公平正義精神、全人類共同利益原則三個(gè)方面的分析論述,認(rèn)為追究特定國(guó)家給他國(guó)造成國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任是完全合理的,是與現(xiàn)代國(guó)家責(zé)任制度的作用相一致的,是符合法律及國(guó)際法的公平正義精神的,是符合全人類共同利益原則的。 第二章中,作者對(duì)國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任理論研究的基礎(chǔ)條件進(jìn)行了總結(jié)與梳理,其理論研究的基礎(chǔ)條件主要分為法律基礎(chǔ)條件、理論基礎(chǔ)條件及組織基礎(chǔ)條件。其中法律基礎(chǔ)條件主要是現(xiàn)代國(guó)家責(zé)任制度的三個(gè)規(guī)范性文件,即國(guó)際法委員會(huì)一讀通過(guò)的國(guó)家責(zé)任條款草案、國(guó)際法委員會(huì)二讀通過(guò)的國(guó)家責(zé)任條款草案、國(guó)際法未加禁止之行為引起有害后果之國(guó)際責(zé)任條款草案。而理論基礎(chǔ)條件則是現(xiàn)代國(guó)家責(zé)任的理論成果。至于組織基礎(chǔ)條件,作者沒(méi)有過(guò)多論述。而后,從這些研究條件中,發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)代國(guó)家責(zé)任適用范圍的局限性,即現(xiàn)代國(guó)家責(zé)任制度具有損害活動(dòng)必須由有形后果造成的要求,一些具有重大跨界損害危險(xiǎn)或造成重大跨界損害的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的特定活動(dòng)排除在國(guó)家責(zé)任制度范圍之外。 第三章中,作者研究了國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任構(gòu)成要件,并且從實(shí)踐出發(fā),分析了國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任運(yùn)行中的技術(shù)難點(diǎn)。在構(gòu)成要件的確定過(guò)程中,作者認(rèn)為主要三個(gè)問(wèn)題,即國(guó)際性金融損害的責(zé)任主體確定、確定國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任的主觀因素、國(guó)際金融危機(jī)中國(guó)家承擔(dān)責(zé)任客觀方面要件的確定。首先,責(zé)任主體適用“責(zé)任集中于國(guó)家”原則,以金融活動(dòng)所在國(guó)為該責(zé)任主體。其次,國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任的主觀因素,作者采用二元結(jié)構(gòu),即在國(guó)家是否承擔(dān)責(zé)任問(wèn)題上適用嚴(yán)格責(zé)任原則,而在國(guó)家承擔(dān)責(zé)任的輕重方面適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任中的推定過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。最后,作者將國(guó)際金融危機(jī)中國(guó)家承擔(dān)的客觀方面要件分為損害行為、損害事實(shí)及因果關(guān)系三個(gè)方面。 在本章的第二節(jié)中,作者著重論述了國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任在實(shí)踐中的一些難點(diǎn),認(rèn)為這些難點(diǎn)主要有六個(gè)方面,即將國(guó)際金融危機(jī)產(chǎn)生、擴(kuò)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行標(biāo)志性的確定、確定對(duì)上述關(guān)鍵環(huán)節(jié)起到負(fù)面影響的行為有哪些、建立一種公式計(jì)算受害國(guó)遭受的國(guó)際性金融損害結(jié)果、確定國(guó)際性金融損害的責(zé)任國(guó)家的抗辯事由、規(guī)定具體的國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任形式、設(shè)立特定的組織機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任爭(zhēng)端進(jìn)行解決。 在第四章中,作者嘗試著對(duì)國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任理論的原則與制度進(jìn)行設(shè)計(jì)。在原則方面,作者在考察國(guó)際法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際環(huán)境法等基本原則的基礎(chǔ)上,對(duì)國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任之原則歸納為五個(gè)原則,即國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)與不損害他國(guó)經(jīng)濟(jì)原則、“安全優(yōu)先、兼顧效率”原則、共同但有區(qū)別責(zé)任原則、風(fēng)險(xiǎn)與損害預(yù)防原則、國(guó)際金融合作原則。而后,作者根據(jù)國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任理論研究的特點(diǎn),設(shè)計(jì)了國(guó)際金融創(chuàng)新產(chǎn)品登記制度、國(guó)際金融活動(dòng)的保險(xiǎn)基金制度、國(guó)際金融創(chuàng)新產(chǎn)品的評(píng)估、國(guó)際金融活動(dòng)的信息交流與通告制度這四個(gè)制度。并且分析了國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任國(guó)際立法的模式及其選擇。 第五章中,作者對(duì)國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任理論研究從正反兩方面進(jìn)行了效果預(yù)測(cè),并對(duì)分析了其前景。國(guó)際性金融損害的國(guó)家責(zé)任理論研究的正面效果來(lái)說(shuō),作者認(rèn)為該責(zé)任理論研究,可以使國(guó)家進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)本國(guó)金融活動(dòng)的監(jiān)管職能,并且為國(guó)際金融環(huán)境的安全與穩(wěn)定提供制度保障。從該國(guó)家責(zé)任理論研究的負(fù)面效果來(lái)說(shuō),作者認(rèn)為其中最讓人擔(dān)憂的就是該責(zé)任制度的構(gòu)建將可能存在限制各國(guó)金融行業(yè)發(fā)展的效果。而對(duì)于該國(guó)家責(zé)任理論研究的前景,作者認(rèn)為當(dāng)前由于存在技術(shù)性難題,尚且不能形成為制度。但當(dāng)前不能形成實(shí)踐當(dāng)中的責(zé)任制度,并不代表現(xiàn)在就沒(méi)有研究的必要。正如作者在本文中談到其合理性與必要性一般,該理論研究從現(xiàn)在就應(yīng)該著手進(jìn)行,為該制度的構(gòu)建積累點(diǎn)滴成果,相信隨著理論的成熟與發(fā)展,構(gòu)建該制度的條件一定逐漸具備,到時(shí)其前景將是一片光明。
【學(xué)位授予單位】：廣西師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：D992

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本文編號(hào)：2553507