【摘要】：歐盟對于能源市場的自由化改革始于二十世紀(jì)90年代,到目前已經(jīng)出臺了三次大規(guī)模的能源一攬子立法,旨在通過改革打破能源產(chǎn)業(yè)的縱向一體化、拆分能源管網(wǎng)運(yùn)營、建立第三方準(zhǔn)入制度、增強(qiáng)歐盟成員國之間能源互聯(lián)設(shè)施的運(yùn)輸能力、建立健全能源市場監(jiān)管體制,實(shí)現(xiàn)一體化的內(nèi)部能源市場。市場自由化改革導(dǎo)致了能源產(chǎn)業(yè)“碎片化”,歐盟能源市場開始大規(guī)模地兼并重組,出現(xiàn)了一股“并購潮”。對于市場化改革而言,并購是一把雙刃劍,一方面跨境并購在一些情況下可以打破能源產(chǎn)業(yè)的地域壟斷,促進(jìn)歐洲一體化市場的形成；另一方面,并購導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集中,對于仍很孱弱的市場競爭造成消極影響。 對于能源市場自由化改革以及由此帶來的能源并購,歐盟與成員國之間存在著政策上的沖突,本文旨在通過研究能源并購所體現(xiàn)出的政策考量,得出歐盟能源市場自由化改革的多重推力。 本文第一章從歐盟能源市場化改革入手,介紹了歐盟如何在共同體層面推動能源市場改革立法進(jìn)程及內(nèi)容；同時(shí),闡述了市場自由化改革與歐盟能源并購潮之間的因果關(guān)系,認(rèn)為能源并購與自由化改革之間具有聯(lián)系,但更存在沖突,市場自由化化改革的目標(biāo)受到了“并購潮”的威脅。 本文第二章分析了歐盟和成員國對于能源并購的政策沖突。自從市場化改革以來,歐盟一直將自由市場作為其能源政策的核心,認(rèn)為自由市場從長期來看,可以促進(jìn)歐盟整體的能源供應(yīng)安全；有利于構(gòu)建一體化市場；推動新能源的利用。然而,對于成員國來說,市場自由化改革可能威脅其能源產(chǎn)業(yè)的安全。成員國基于自身產(chǎn)業(yè)政策的考慮,限制他國企業(yè)收購自己的能源企業(yè),同時(shí)主動促成本國能源企業(yè)的并購,打造“國家領(lǐng)軍企業(yè)”,培養(yǎng)本國能源產(chǎn)業(yè)的競爭力。在能源并購的管轄權(quán)問題上,雖然《歐盟并購條例》確定了歐盟委員會對于并購的專屬管轄權(quán),但成員國試圖利用條例中的一些例外性規(guī)定,如管轄權(quán)移送制度、“合法利益條款”、“三分之二條款”來規(guī)避或是干預(yù)委員會對于能源并購的管轄。通過對一些著名案件的分析,本文認(rèn)為委員會采取了積極措施對于成員國干預(yù)能源并購進(jìn)行了反擊,堅(jiān)定不移地推進(jìn)能源市場化改革。 本文的第三章和第四章探討了在能源并購審查過程中,歐盟委員會的政策考量。歐盟委員會對于并購案件的審查可分為界定相關(guān)市場、實(shí)質(zhì)審查和救濟(jì)措施三個(gè)方面。第三章從能源并購中相關(guān)市場的界定和實(shí)質(zhì)審查兩個(gè)方面論述了歐盟委員會在審查案件中顯示的政策考量。在界定相關(guān)市場方面,委員會沒有采納對于能源市場的傳統(tǒng)劃分,而是根據(jù)市場自由化程度,對市場做了更為細(xì)致、全面的劃分；在實(shí)體審查方面,委員會的審查標(biāo)準(zhǔn)也更為苛刻,比如更注重單邊效應(yīng)分析、排除當(dāng)事人的效率抗辯。這種嚴(yán)格審查方式體現(xiàn)了歐盟委員會阻止市場自由化改革的成果被并購所侵蝕的決心。 第四章考察了能源并購的救濟(jì)措施,本文通過研究大量案例,對于能源并購的救濟(jì)措施進(jìn)行了分類討論。并指出,救濟(jì)措施是歐盟委員會實(shí)現(xiàn)自由化政策的重要工具。通過救濟(jì)措施,委員會得以要求當(dāng)事人剝離重要業(yè)務(wù)、剝離能源管網(wǎng)的所有權(quán),從而改變市場競爭結(jié)構(gòu),有效地推進(jìn)自由化政策。 本文的第五章討論了能源并購與歐盟外部能源政策。隨著歐盟能源市場自由化改革的深化,歐盟能源產(chǎn)業(yè)也面臨著外部風(fēng)險(xiǎn),尤其是俄羅斯企業(yè)對歐盟能源管網(wǎng)設(shè)施的收購讓歐盟擔(dān)憂自身能源安全;同時(shí)俄羅斯和歐盟之間的能源摩擦加劇,使得歐盟開始著力于構(gòu)建共同外部能源政策,并積極推動歐盟能源立法向外輸出,擴(kuò)展一體化市場的范圍。這種立法輸出的成果就是《第三次能源一攬子立法》中規(guī)定的“第三國條款”,該條款要求第三國企業(yè)要想收購歐盟能源管網(wǎng)必須遵守歐盟的最低拆分要求。文章分析了“第三國條款”的政策取向以及對未來歐盟能源并購的影響。 圍繞能源并購的法律與政策研究,可以看出歐盟能源市場自由化改革的多重推動力,包括頂層政策設(shè)計(jì)、專項(xiàng)立法推動以及反壟斷機(jī)關(guān)堅(jiān)定不移的主動出擊�；诖私Y(jié)論,本文第六章探討了中國能源市場自由化改革的路徑,指出改革應(yīng)該發(fā)揮政策的導(dǎo)向作用、專項(xiàng)能源立法的普遍約束作用以及反壟斷法的事后控制作用,并結(jié)合歐盟能源市場改革的經(jīng)驗(yàn)提出了一些建議。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D996.1

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2531491