【摘要】：與國內(nèi)貿(mào)易相比較，國際貿(mào)易要復(fù)雜得多，要受到各種因素的影響。國際支付的主要付款工具有匯票、本票和支票，其中匯票應(yīng)用比較廣泛，國際貿(mào)易中經(jīng)常使用的商業(yè)匯票多為跟單匯票。跟單匯票作為主要的國際貿(mào)易支付結(jié)算手段之一，其重要性不言而喻。但是，從國際貿(mào)易的實(shí)踐情況來看，單純某一種支付結(jié)算方式總是不能滿足交易各方的要求，經(jīng)常采用綜合支付結(jié)算手段進(jìn)行，如匯票與托收相結(jié)合、匯票與信用證相結(jié)合、托收與信用證相結(jié)合等等。因此，學(xué)術(shù)界對于國際貿(mào)易支付手段的研究多集中在票據(jù)、托收、信用證等領(lǐng)域。這其中大多是更偏重于貿(mào)易實(shí)踐中具體的托收和信用證法律關(guān)系研究，而忽視了跟單匯票在這幾種支付結(jié)算工具中發(fā)揮的功能與作用，故在票據(jù)法領(lǐng)域與國際貿(mào)易領(lǐng)域研究中少見關(guān)于跟單匯票的研究成果。對于跟單匯票本身而言，有著不同于光票的特殊的法理構(gòu)造，票與單之間、票與證之間相互形成怎樣的法律關(guān)系，方能起到確保交易安全的支付作用，從而保證國際貿(mào)易雙方的利益均衡？這些疑問對于現(xiàn)有的研究而言并未得到合理解釋。因此，本研究正是基于這樣的考慮，對跟單匯票進(jìn)行法律關(guān)系解析，進(jìn)而將之放置國際貿(mào)易常用的支付方式中進(jìn)行具體的闡述與分析，厘清跟單匯票法律關(guān)系的全貌。由于國內(nèi)外對于跟單匯票的研究資料比較少，筆者是結(jié)合托收和信用證理論和實(shí)踐的研究來尋找跟單匯票的特性以及法律關(guān)系，這本身是一種創(chuàng)新，但也遇到了很大的挑戰(zhàn)。對于外文資料的把握和理解、對于跟單匯票的法律關(guān)系的深入理論探討都存在不足之處。 本文將票據(jù)法律制度與國際貿(mào)易法律制度有機(jī)結(jié)合，從跟單匯票的概念、構(gòu)造和功能出發(fā),并依據(jù)票據(jù)法理論對跟單匯票的基本法律關(guān)系以及具體國際支付方式下的跟單匯票的特殊法律關(guān)系進(jìn)行了整體和特例的分析，基于跟單匯票的特殊性，對其法律適用中的疑難加以分析，并對完善相關(guān)票據(jù)法律制度提出建議。結(jié)合國內(nèi)外的立法和我國的司法實(shí)踐，采取法解釋學(xué)、比較分析、實(shí)證分析的方法對信用證項(xiàng)下的跟單匯票的法律關(guān)系進(jìn)行論述。 全文共分四章。 第一章是對跟單匯票基礎(chǔ)理論的論述。主要從跟單匯票的起源、法律性質(zhì)和功能三個(gè)方面對跟單匯票的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行論述。第一節(jié)首先對跟單匯票緣起和發(fā)展進(jìn)行分析，匯票的起源是跟單匯票緣起的基礎(chǔ)，跟單匯票以國際貿(mào)易支付中買賣雙方的利益平衡為背景，因其附隨單據(jù)的擔(dān)保功能而被廣泛使用，之后的信用證又是對其的完善；第二節(jié)對跟單匯票的內(nèi)涵和性質(zhì)加以界定。首先筆者在匯票概念的基礎(chǔ)上，將跟單匯票不是簡單的作為匯票的分類，而是借鑒國外相關(guān)概念，對其進(jìn)行定義，明確跟單匯票附隨運(yùn)輸證券的特點(diǎn)。接著在此基礎(chǔ)上論述跟單匯票的法律性質(zhì)，跟單匯票本身具有匯票的特點(diǎn)，自然也繼承了票據(jù)的屬性，同時(shí)又因?yàn)槠涓鷨蔚奶匦远哂刑厥獾臒o因性和要式性；第三節(jié)詳細(xì)論述了跟單匯票在國際結(jié)算中具有的結(jié)算功能、融資功能、信用證功能以及雙重制約的功能，表明跟單匯票存在的必要。 第二章是對跟單匯票基本法律關(guān)系的外在探討。第一節(jié)對跟單匯票的構(gòu)造和當(dāng)事人進(jìn)行基礎(chǔ)分析，了解跟單匯票的整個(gè)使用流程；在此基礎(chǔ)上，第二節(jié)試圖探討跟單匯票中運(yùn)輸證券擔(dān)保匯票付款的附隨關(guān)系。跟單匯票根據(jù)出票人與交易銀行的意思表示不同，運(yùn)輸證券對于跟單匯票擔(dān)保付款表現(xiàn)出權(quán)利質(zhì)權(quán)、信托轉(zhuǎn)讓和商事留置三種關(guān)系，筆者對此展開探討，并對這三種關(guān)系下跟單匯票流轉(zhuǎn)中標(biāo)的物所有權(quán)的歸屬問題也進(jìn)行論述；第三節(jié)通過對跟單匯票在國際支付和融資中的應(yīng)用機(jī)制的分析論述跟單匯票在當(dāng)事人方面以及出票、承兌、背書等行為方面體現(xiàn)出的與一般匯票的差異性。 第三章是通過信用證項(xiàng)下跟單匯票的法律關(guān)系的特殊性研究從內(nèi)在探討跟單匯票的法律關(guān)系。首先通過對信用證的法律性質(zhì)相關(guān)學(xué)說的闡釋明確信用證作為一種特殊制度安排的法律性質(zhì)，在此基礎(chǔ)上闡釋其項(xiàng)下跟單匯票在信用證的特殊制度安排下與信用證的關(guān)系及其存在于信用證項(xiàng)下的必要性。緊接著通過后三節(jié)的內(nèi)容，從信用證項(xiàng)下跟單匯票的具體法律關(guān)系入手，對其基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)行為和票據(jù)權(quán)利方面與一般匯票的相通性上的差異性進(jìn)行相關(guān)論述，主要體現(xiàn)在跟單匯票的當(dāng)事人地位、出票、背書、承兌、付款以及議付追索權(quán)上。 第四章是在前三章的基礎(chǔ)上梳理跟單匯票在適用法律上存在的沖突和難點(diǎn)。首先對于跟單匯票這樣的涉外匯票在法律適用的沖突提出了票據(jù)形式有效性和票據(jù)行為等方面的法律適用準(zhǔn)則，對我國跟單匯票一般性規(guī)定提出立法建議，并對完善變式票據(jù)的相關(guān)規(guī)定提出建議，使跟單匯票能夠有法可依；其次通過信用證項(xiàng)下跟單匯票在要式性、背書規(guī)則和議付行地位方面適用我國《票據(jù)法》的疑難進(jìn)行分析，使信用證項(xiàng)下跟單匯票的特殊性更好地得到票據(jù)法律制度的保護(hù)；最后是對于電子跟單匯票的一種展望，探討電子跟單匯票中電子票據(jù)和電子單據(jù)的發(fā)展在法律適用上的疑難，并對我國《票據(jù)法》及相關(guān)法律在書面形式、簽名和證據(jù)效力方面提出立法建議。在此筆者貫徹一個(gè)思想，，對于跟單匯票的法律適用疑難，能夠用《票據(jù)法》解釋為基本，有疑難的就修改完善，而不是一味的要求新的立法。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D996.2;D922.287

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本文編號：2399574