【摘要】：國際反腐敗法的產(chǎn)生和發(fā)展,一直是由資本輸出國推動的。其根本目的,在于追求公平競爭環(huán)境,以獲得投資利益的最大化。因此,國際反腐敗法律制度,對于國際投資和國際投資者的影響,是根本性且不容忽視的問題。隨著我國企業(yè)在開始大規(guī)模進行海外投資時,必須考慮投資東道國的腐敗問題,以及我國和該東道國的反腐敗立法和執(zhí)法對投資活動產(chǎn)生的影響問題。 2005年《聯(lián)合國反腐敗公約》生效以來,以公約為經(jīng)緯的三層次的國際反腐敗法律體系正式形成。對私人投資者而言,公約允許并鼓勵成員國擴大自身的管轄權(quán),加強對腐敗行為的懲罰力度和多樣性,并直接對私人投資者設(shè)定義務(wù)。這無疑增加了私人投資者在海外投資過程中的違法可能性和守法合規(guī)成本。 結(jié)合我國企業(yè)投資集中的東道國的國內(nèi)法規(guī)則,以及我國企業(yè)對外投資的特點,可以發(fā)現(xiàn),我國投資企業(yè)主要面臨著以下三項問題：首先,《聯(lián)合國反腐敗公約》生效以后,各成員國國內(nèi)法律規(guī)則不斷跟進,反腐敗執(zhí)法措施日趨嚴格,這給我國投資企業(yè)在行為合規(guī)方面帶來了不確定性；其次,我國法律和我國企業(yè)主要投資東道國的法律規(guī)則存在差異,這給我國投資者在具體采取何種合規(guī)措施方面,帶來不確定性。結(jié)合國際反腐敗法律制度的規(guī)定,這種差異具體體現(xiàn)在對“公職人員”的界定、對我國國有企業(yè)投資者是否屬于“外國公職人員”的界定、以及對企業(yè)內(nèi)部控制義務(wù)的認定之上；最后,我國企業(yè)既有的商業(yè)模式,不符合公約對私人投資者基本的行為要求,可能遭到東道國反腐敗執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查甚至是處罰。對于這三項主要問題,筆者將給出自己的六項建議。 本文的主要內(nèi)容包括： 本文第一章將著重介紹國際反腐敗法律體系和國際投資的關(guān)系。本章首先從國際反腐敗法律體系的形成談起,分析資本輸出國在該體系形成中所起的主導(dǎo)性作用。接著,文章將簡要介紹國際反腐敗法律體系的基本結(jié)構(gòu),同時重點介紹與跨國投資者利益密切相關(guān)的三項法律制度。最后,本章簡要分析國際反腐敗法律體系對跨國投資者的影響。 第二章重點選取新加坡、香港、美國三個區(qū)域,就其內(nèi)部適用的反腐敗法律規(guī)范進行介紹和分析。本章仍緊扣上述三項法律制度展開,同時對各區(qū)域內(nèi)部獨特的法律規(guī)范進行重點介紹,并分析其與《聯(lián)合國反腐敗公約》所規(guī)定的基本制度的異同。本章的最后分析典型國家在《聯(lián)合國反腐敗公約》生效后法律規(guī)范的變化。 第三章首先介紹中國企業(yè)海外投資的基本情況,并利用透明國際發(fā)布的BPI和CPI指數(shù),分析我國企業(yè)在投資東道國的選擇、投資聲譽等方面的特點。基于這些特點,筆者將著重分析我國企業(yè)對外投資中的三項問題,并結(jié)合具體例證,說明這些問題的具體形態(tài)和嚴重性 本文最后一章,結(jié)合前文的分析,從企業(yè)角度提出六項解決對策,并對我國“對外國公職人員行賄罪”的具體解釋提供自己的建議,以期既能保證和公約及其他國內(nèi)法的一致,又能做到保護卻不限制對外投資的發(fā)展。
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【學位授予單位】：復(fù)旦大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D997.9;F279.2

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本文編號：2384073