【摘要】：20世紀(jì)90年代以來,無論在NAFTA還是在ICSID體制內(nèi),投資者都頻頻對東道國基于維護(hù)環(huán)境、公共健康、經(jīng)濟(jì)調(diào)整等而采取的措施提出間接征收指控,嚴(yán)重威脅東道國維護(hù)公共利益的能力,促使人們認(rèn)真對待投資者的私人權(quán)益與東道國的主權(quán)權(quán)力間的明顯失衡問題。然而,國際投資協(xié)定的相關(guān)規(guī)定存在嚴(yán)重不足,有關(guān)仲裁實(shí)踐也存在許多問題。因此,人們尋求對間接征收規(guī)則進(jìn)行改革,間接征收成為國際投資法理論與實(shí)踐的新熱點(diǎn)。 本文第一章分析了間接征收的定義以及間接征收糾紛增多的原因。長期以來,《保護(hù)私人海外投資公約草案》等條約草案、國際投資協(xié)定和國際投資爭端解決實(shí)踐都試圖界定間接征收。但由于間接征收的復(fù)雜性,以及投資者和東道國之間、發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間復(fù)雜的利益沖突,使得間接征收難以有統(tǒng)一、精確的定義。當(dāng)然,人們還是一定程度上取得了共識,即間接征收是指政府措施沒有直接轉(zhuǎn)移或剝奪投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán),但其效果等同于直接征收的情況。間接征收問題日益凸顯主要是因?yàn)橄铝性?(1)各國積極利用外國直接投資,幾乎不再直接征收;(2)各國調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式,使間接征收增多;(3)國家為履行國家職能,需要管制外國投資,并且這種管制日益復(fù)雜化;(4)國家加強(qiáng)保護(hù)環(huán)境、人類健康和安全等公共利益;(5)“投資”定義寬泛、間接征收定義模糊等國際投資法本身存在的缺陷,加劇了間接征收問題。 本文第二章闡述了間接征收的形式和對象。間接征收的形式很多,典型的有如下幾類:強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)、騷擾投資經(jīng)營、取消許可或批準(zhǔn)、過度或任意征稅、違法驅(qū)逐外國投資者、完全禁止轉(zhuǎn)讓或支配財(cái)產(chǎn)、實(shí)質(zhì)干預(yù)企業(yè)的管理控制權(quán)。間接征收的對象是指可被間接征收的財(cái)產(chǎn)。根據(jù)國際投資協(xié)定的規(guī)定和間接征收仲裁實(shí)踐,有形財(cái)產(chǎn)和無形財(cái)產(chǎn)都是間接征收的對象,但不是所有的無形財(cái)產(chǎn)都屬于間接征收的對象。在確定間接征收的對象時,有的案例采用了“概念分割法”,將“隨財(cái)產(chǎn)權(quán)而擁有的一組權(quán)利”中受到政府措施直接影響的部分予以分割、并解釋為“單獨(dú)的完整的權(quán)利”。這種做法可能將各種“財(cái)產(chǎn)權(quán)利”和“財(cái)產(chǎn)利益”都認(rèn)定為“投資”,不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大間接征收的范圍,因此應(yīng)該采用“權(quán)利整體論”確定間接征收的對象,將其嚴(yán)格限定在國際投資協(xié)定規(guī)定的“投資”范圍內(nèi)。 本文第三章闡釋了認(rèn)定政府措施是否構(gòu)成間接征收的標(biāo)準(zhǔn)和方法。如何認(rèn)定政府措施是否構(gòu)成間接征收是有關(guān)仲裁實(shí)踐和理論研究中爭議最大的問題。這一問題的爭議非常深刻和生動地體現(xiàn)了投資者利益與國家利益、發(fā)展中國家利益與發(fā)達(dá)國家利益、經(jīng)濟(jì)價值與非經(jīng)濟(jì)價值之間的沖突。基于對有關(guān)仲裁實(shí)踐的總結(jié)和歸納,一般認(rèn)為認(rèn)定間接征收的標(biāo)準(zhǔn)有三個:(1)政府措施對投資的影響;(2)政府措施的背景、性質(zhì)和目的;(3)政府措施對投資者合理期待的干預(yù)。第三個標(biāo)準(zhǔn)是仲裁實(shí)踐普遍采用的。但對于前兩個標(biāo)準(zhǔn),有的案例僅適用第一個標(biāo)準(zhǔn)(此種做法稱作“唯一效果方法”),有的二者都適用(此種做法稱作“效果兼性質(zhì)方法”)。“唯一效果方法”聚焦于投資者的利益得失,容易忽視東道國利益,嚴(yán)重影響政府的管制權(quán)力,應(yīng)予摒棄。適當(dāng)?shù)淖龇ㄊ蔷C合采用三個標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然,間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和方法需要在立法中進(jìn)一步完善。 本文第四章研究了政府不應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任的情形,即“治安權(quán)例外”。由于間接征收的認(rèn)定是一個客觀基礎(chǔ)上的主觀過程,即使嚴(yán)格按“效果兼性質(zhì)方法”認(rèn)定間接征收,也不能完全排除政府為保護(hù)公共健康、安全等公共利益而采取的必要的管制措施被認(rèn)定為間接征收從而承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任的可能。因此,為了保證政府的管制權(quán)力,根據(jù)國家主權(quán)原則,對于國家為保護(hù)環(huán)境、人權(quán)以及追求重要的社會和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采取的管制措施,即使構(gòu)成間接征收,國家也不應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。這就是“治安權(quán)例外”。當(dāng)然,“治安權(quán)例外”只有在符合一定條件的情況下,才是合法有效的�！爸伟矙�(quán)例外”的前提應(yīng)該是在合法的“治安權(quán)”范圍內(nèi),并且還應(yīng)符合善意、非歧視、正當(dāng)程序和最小損害要求。 本文第五章分析了間接征收和強(qiáng)制許可的關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)長久以來就被認(rèn)為是一種投資而受到國際投資協(xié)定的保護(hù),也是間接征收的對象。通過強(qiáng)制許可,政府可以授權(quán)政府部門或其他第三方使用知識產(chǎn)權(quán),從而直接干預(yù)私人擁有的知識產(chǎn)權(quán)。在間接征收視域下,如果該知識產(chǎn)權(quán)是外國投資者的投資,則強(qiáng)制許可的授予是一種對包含知識產(chǎn)權(quán)的外國投資產(chǎn)生直接影響的政府行為。根據(jù)認(rèn)定間接征收的標(biāo)準(zhǔn)和方法,從理論上分析,強(qiáng)制許可可能構(gòu)成間接征收。假若一強(qiáng)制許可構(gòu)成間接征收,對比TRIPS協(xié)定規(guī)定的強(qiáng)制許可條件,國際投資協(xié)定中合法征收的要求有較大不同,尤其是在正當(dāng)程序和補(bǔ)償方面。國際投資協(xié)定提供的保護(hù)要高于TRIPS協(xié)定提供的保護(hù)。因此,外國投資者可能依據(jù)征收規(guī)定、通過投資者-國家投資爭端解決程序索賠。這將不利于強(qiáng)制許可制度價值的實(shí)現(xiàn),違背了設(shè)立強(qiáng)制許可制度的初衷。因此,應(yīng)該明確將強(qiáng)制許可排除在間接征收之外,即間接征收規(guī)定不適用于符合TRIPS協(xié)定的強(qiáng)制許可。當(dāng)然,“治安權(quán)例外”也可適用于強(qiáng)制許可。 本文第六章考察了中國有關(guān)間接征收的條約規(guī)定,并提出改進(jìn)建議。在“投資”定義上,中國的投資協(xié)定采用了廣義的以資產(chǎn)為基礎(chǔ)的定義方式,這大大增加了國家管制措施引發(fā)間接征收糾紛的可能。在間接征收規(guī)定上,絕大多數(shù)投資協(xié)定沒有明確間接征收的定義和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),也沒有規(guī)定“治安權(quán)例外”和強(qiáng)制許可例外。可以說,在應(yīng)對間接征收問題上,中國的投資協(xié)定存在嚴(yán)重的法律缺陷。作為處于轉(zhuǎn)型發(fā)展期、同為資本輸入國和輸出國的發(fā)展中大國,中國面臨間接征收問題。因此,中國應(yīng)該以可持續(xù)發(fā)展理念為指導(dǎo),明確國際投資協(xié)定政策定位,平衡考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)和人權(quán)保障等不同價值,完善國際投資協(xié)定有關(guān)規(guī)定,即調(diào)整和充實(shí)條約序言、改進(jìn)投資協(xié)定中的“投資”定義、明確間接征收的定義、完善間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和方法、合理利用間接征收的例外。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D996.4

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本文編號：2343099