【摘要】：近年來，國家主權(quán)財富基金發(fā)展迅速，到目前為止全球主權(quán)財富基金的資金規(guī)模已達到3.15萬億美元，，作為國際金融市場的重要投資者和參與者，由于其具有龐大的資金規(guī)模以及對國際金融市場的強大影響力，主權(quán)財富基金越來越受到西方發(fā)達國家的密切關(guān)注，其對主權(quán)財富基金的監(jiān)管也越加嚴(yán)格，尤其是對新興市場國家的主權(quán)財富基金。中投公司作為國家主權(quán)財富基金的新參與者，也是我國唯一的一支國家主權(quán)財富基金，中投公司的法律地位界定有待進一步明確，風(fēng)險監(jiān)管及防范制度仍有必要進一步完善。我國需要對中投公司存在的問題，需要進一步完善其法律監(jiān)管方面的制度。 本文主要以國家主權(quán)財富基金的法律地位、面臨的風(fēng)險以及風(fēng)險防范為切入點，對主權(quán)財富基金在法律地位、面臨的風(fēng)險以及風(fēng)險防范中所存在的問題進行深入分析，并對中投公司在這三方面存在的問題以及如何完善進行分析。全文共分為三個部分： 第一部分“主權(quán)財富基金的法律地位問題”。首先從主權(quán)財富基金的資產(chǎn)性質(zhì)、治理結(jié)構(gòu)以及投資方式進行理論分析，然后針對中投公司的資產(chǎn)性質(zhì)和治理結(jié)構(gòu)進行具體分析來界定中投公司的法律地位。 第二部分“主權(quán)財富基金的風(fēng)險防范問題”。本部分首先從主權(quán)財富基金所面臨的國家風(fēng)險、投資風(fēng)險、市場風(fēng)險以及操作風(fēng)險等四種風(fēng)險進行理論分析，并以中投公司為例對我國主權(quán)財富基金所面臨的風(fēng)險進行具體分析。其次，具體針對主權(quán)財富基金在風(fēng)險防范中的信息披露和透明度問題作出具體分析，主要分析了“圣地亞哥原則”中關(guān)于信息披露和透明度的具體規(guī)定以及所存在的問題，再以淡馬錫公司為例具體分析淡馬錫公司的信息披露和透明度制度，指出了中投公司在信息披露和透明度方面存在的問題和缺陷；最后具體分析了挪威全球養(yǎng)老基金的風(fēng)險管理和防范機制。 第三部分“我國主權(quán)財富基金法律監(jiān)管的完善”。本部分主要針對中投公司在公司治理結(jié)構(gòu)、信息披露和透明度以及風(fēng)險防范機制中的缺陷，提出了對我國主權(quán)財富基金的具體改進完善的建議。
[Abstract]:In recent years, national sovereign wealth funds have developed rapidly. So far, the size of global sovereign wealth funds has reached 3.15 trillion US dollars. They are important investors and participants in international financial markets. Because of its huge capital size and its strong influence on international financial markets, sovereign wealth funds are receiving more and more close attention from western developed countries, and their supervision of sovereign wealth funds is becoming more and more stringent. In particular, sovereign wealth funds for emerging market countries. As a new participant of national sovereign wealth fund, CIC is the only national sovereign wealth fund in China. The definition of legal status of CIC needs to be further clarified, and the risk supervision and prevention system still needs to be further improved. China needs to solve the problems of CIC and to perfect its legal supervision system. Based on the legal status, risk and risk prevention of sovereign wealth fund, this paper makes an in-depth analysis of the legal status, risk and risk prevention of sovereign wealth fund. And the CIC in these three aspects of the problems and how to improve the analysis. The paper is divided into three parts: the first part, the legal status of sovereign wealth funds. Firstly, this paper makes a theoretical analysis on the nature of assets, governance structure and investment mode of sovereign wealth funds, and then analyzes the nature and governance structure of assets of CIC to define the legal status of CIC. The second part is the risk prevention of sovereign wealth funds. In this part, first of all, four kinds of risks, such as country risk, investment risk, market risk and operational risk, are analyzed theoretically. And take CIC as an example to carry on the concrete analysis to the risk that our country sovereign wealth fund faces. Secondly, the paper makes a specific analysis on the disclosure and transparency of information in the risk prevention of sovereign wealth funds, mainly analyzes the specific provisions of the Santiago principles on information disclosure and transparency, as well as the existing problems. Then take Temasek Company as an example to analyze the information disclosure and transparency system of Temasek Company and point out the problems and defects of CIC in information disclosure and transparency. Finally, the paper analyzes the risk management and prevention mechanism of Norway's global pension fund. The third part is the perfection of the legal supervision of the sovereign wealth fund in our country. This part mainly aims at the defects of CIC in the corporate governance structure, information disclosure and transparency, as well as the risk prevention mechanism, and puts forward specific suggestions to improve and perfect the sovereign wealth fund of our country.
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D996.2

【參考文獻】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 蘇小勇;;論主權(quán)財富基金風(fēng)險的法律規(guī)制[J];北京化工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版);2010年03期

2 何小鋒;畢成;竇爾翔;;國家主權(quán)財富基金的風(fēng)險分析及對策[J];長白學(xué)刊;2009年01期

3 金英姬;;主權(quán)財富基金困境因素分析[J];當(dāng)代亞太;2011年01期

4 姚邦文;;BITs視野下的主權(quán)財富基金問題及對中國的啟示[J];福建法學(xué);2010年03期

5 馬冰;;主權(quán)財富基金的發(fā)展與中國的應(yīng)對策略[J];福建金融;2009年04期

6 苗迎春;;主權(quán)財富基金的對外投資與中國海外利益的維護[J];中國發(fā)展觀察;2009年02期

7 甘露茜;;主權(quán)基金及其法律環(huán)境淺析[J];法制與社會;2010年09期

8 巴曙松;;主權(quán)財富基金監(jiān)管的探索與實踐[J];發(fā)展研究;2009年09期

9 黃梅波;熊愛宗;;全球主權(quán)財富基金的發(fā)展經(jīng)驗與啟示[J];國際論壇;2008年03期

10 雷愛民;駱蓉;張輝;;新加坡淡馬錫公司的成功經(jīng)驗及啟示[J];國有資產(chǎn)管理;2009年04期

相關(guān)重要報紙文章 前1條

1 高潔;[N];中國證券報;2008年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前2條

1 吳佳;中國投資者金融資產(chǎn)國際化投資問題研究[D];同濟大學(xué);2008年

2 譚潔;中國主權(quán)財富基金風(fēng)險管理研究[D];中南大學(xué);2010年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 萬樂;對我國主權(quán)財富基金——中投公司運營的研究[D];江西財經(jīng)大學(xué);2010年

2 浦潔;主權(quán)財富基金透明度法律監(jiān)管研究[D];復(fù)旦大學(xué);2011年

3 賈俊杰;主權(quán)財富基金監(jiān)管問題研究[D];中南民族大學(xué);2011年

4 劉雨雨;主權(quán)財富基金及其對全球經(jīng)濟的影響研究[D];吉林大學(xué);2008年

5 駱媛;中國投資有限責(zé)任公司投資策略研究[D];天津財經(jīng)大學(xué);2008年

6 黃志遠;新加坡淡馬錫模式：對中國國資委功能定位的啟示[D];華東政法大學(xué);2008年

7 蔣舟燕;我國主權(quán)財富基金投資運營研究[D];蘇州大學(xué);2008年

8 唐良勇;國有控股公司財務(wù)治理結(jié)構(gòu)研究[D];湖南大學(xué);2008年

9 王紫薇;主權(quán)財富基金運作和我國外匯儲備管理創(chuàng)新[D];浙江大學(xué);2009年

10 袁振;論我國主權(quán)財富基金法律制度之構(gòu)建[D];中共中央黨校;2009年

本文編號：2270032