本文選題：GATS + 金融服務(wù)貿(mào)易��； 參考：《中國政法大學(xué)》2011年碩士論文

【摘要】：GATS框架下之“審慎例外”條款是《金融服務(wù)附件》中的核心條款,也正是這一條款協(xié)調(diào)了金融服務(wù)貿(mào)易自由化與金融監(jiān)管之間的矛盾,同時也促成了GATS成員方在金融服務(wù)貿(mào)易問題上達(dá)成一致的協(xié)議,構(gòu)建了金融服務(wù)貿(mào)易的多邊法律規(guī)制的框架。但是,《金融服務(wù)附件》關(guān)于“審慎例外”條款的規(guī)定非常的原則化,造成了這一條款在適用中的困難。本文以這一問題為核心,從法律角度對“審慎例外”條款的適用進(jìn)行分析和論述,并且進(jìn)一步探討了這一條款的適用對中國的啟示。 本文運(yùn)用到的研究方法主要有:定性分析法、比較研究的方法以及案例分析法。 文章的正文一共分為四個部分。 第一部分主要概述WTO金融服務(wù)貿(mào)易多邊規(guī)則體系與“審慎例外”條款。首先介紹了金融服務(wù)貿(mào)易的多邊規(guī)則體系,主要包括實(shí)質(zhì)性規(guī)則、程序性規(guī)定和選擇性規(guī)定;其次介紹了“審慎例外”條款存在的理念,主要回顧了烏拉圭回合談判的進(jìn)程,闡述了金融服務(wù)貿(mào)易自由化與金融監(jiān)管的關(guān)系,從而得出“審慎例外”條款存在的三個理念;接下來簡要地介紹了“審慎例外”條款的具體內(nèi)容和初步解讀。 第二部分是文章的重點(diǎn)章節(jié),這一部分圍繞著“審慎例外”條款規(guī)定的模糊性來探析與這一條款的適用相關(guān)的法律問題。包括“審慎措施”的標(biāo)準(zhǔn)界定、“審慎措施”的承認(rèn)機(jī)制、“審慎例外”條款與GATS相關(guān)條文的關(guān)系以及“審慎措施”與貿(mào)易保護(hù)主義之間的關(guān)系。從而得出相關(guān)結(jié)論:目前比較認(rèn)同的“審慎措施”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有目的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)、自主認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、適當(dāng)向發(fā)展中國家傾斜的標(biāo)準(zhǔn)以及接受司法審查的標(biāo)準(zhǔn);GATS雖然設(shè)計了一套“審慎措施”的承認(rèn)機(jī)制,但是在實(shí)踐中存在著一定的困難;“審慎例外”條款并不具有絕對的優(yōu)先適用性,要從條約解釋的角度具體分析其與GATS相關(guān)條文的關(guān)系;“審慎措施”可能會導(dǎo)致金融服務(wù)貿(mào)易壁壘,成為貿(mào)易保護(hù)主義的手段。 第三部分主要是從國際層面對審慎監(jiān)管相關(guān)立法和實(shí)踐進(jìn)行介紹,也是與GATS“審慎例外條款”作一下橫向比較。主要選取了三個具有代表意義的比較對象,分別是NAFTA的相關(guān)規(guī)定、歐盟的立法和實(shí)踐以及巴塞爾委員會相關(guān)文件關(guān)于銀行業(yè)審慎監(jiān)管的規(guī)定。 文章第四部分也是本文寫作的落腳點(diǎn),主要分析“審慎例外”條款在中國適用的啟示和應(yīng)對。這一部分評述了“中國影響金融信息服務(wù)和外國金融信息提供者措施案”,得出“審慎例外”條款的適用對中國的啟示:第一,建構(gòu)我國金融服務(wù)貿(mào)易審慎監(jiān)管的法律體系;第二,要正確運(yùn)用“審慎例外”條款來化解金融風(fēng)險。最后,由于GATS“審慎例外”條款規(guī)定的不確定性,在今后關(guān)于這一條款具體適用的多邊談判中,我國應(yīng)該積極參與談判并發(fā)表自己的觀點(diǎn),最大限度地促進(jìn)我國金融服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展,同時維護(hù)我國的金融體系的統(tǒng)一和穩(wěn)定。
[Abstract]:The "Prudential exception" clause under the GATS framework is the core clause in the financial services annex, which also coordinates the contradiction between the liberalization of financial services trade and the financial regulation, and has also contributed to the consensus of the GATS members on the trade in financial services and the establishment of a multilateral law on the trade in financial services. However, the provision of the "Prudential exception" clause in the financial services appendix is very principled, resulting in the difficulty of the application of this clause. This article, taking this issue as the core, analyzes and discusses the application of the "prudent exception" clause from the legal point of view, and further explores the application of this clause to China Enlightenment.
The main research methods used in this paper are qualitative analysis, comparative research and case analysis.
The text of the article is divided into four parts.
The first part mainly outlines the multilateral rules system of WTO financial services trade and the "Prudential exception" clause. First, it introduces the multilateral rules system of financial services trade, mainly including substantive rules, procedural rules and selective provisions. Secondly, it introduces the concept of "Prudential exception" clause, and mainly reviews the Uruguay round negotiation. The relationship between the liberalization of financial services trade and financial supervision is expounded, and the three concepts of the "Prudential exception" clause are drawn up, and the specific content and preliminary interpretation of the "Prudential exceptions" clause are briefly introduced.
The second part is the key section of the article, which focuses on the legal issues related to the application of this clause, including the standard definition of "prudent measures", the recognition mechanism of "prudent measures", the relationship between the "Prudential exception" clause and the relevant provisions of the GATS and the "Prudential measure". The relationship between "Shi" and trade protectionism. Thus the conclusion is drawn that the standards of "prudent measures" are currently identified as the standard of purpose, the standard of self-determination, the standard to the developing countries and the standards for the acceptance of judicial review; and although GATS has designed a set of "prudent measures" recognition mechanism, However, there are some difficulties in practice; the "Prudential exception" clause does not have absolute priority. It is necessary to analyze the relationship with the relevant provisions of GATS from the perspective of the interpretation of the treaty. "Prudential measures" may lead to trade barriers to financial services and become a means of trade protectionism.
The third part mainly introduces the relevant legislation and practice of prudential supervision from the international level. It is also a horizontal comparison with the "Prudential exception clause" of GATS. It mainly selects three representative comparison objects, the relevant provisions of the NAFTA, the legislation and practice of the EU and the related documents of the Basel Committee on silver. The regulation of prudential regulation of the industry.
The fourth part of the article is also the foothold of this article. It mainly analyzes the enlightenment and response of the "Prudential exception" clause in China. This part reviews the "China's influence on financial information service and foreign financial information provider measures", and draws the Enlightenment of the application of the "prudent exceptions" clause to China: first, to construct China's finance. The legal system of prudent supervision of service trade; second, we should correctly use the "prudent exceptions" clause to resolve financial risks. Finally, due to the uncertainty stipulated in the GATS "prudent exceptions" clause, in the future multilateral negotiations on the specific application of this clause, our country should participate in the negotiations and publish their own views to the maximum extent. To promote the development of China's financial services trade, while maintaining the unification and stability of China's financial system.
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D996.2

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本文編號：1947892