發(fā)布時(shí)間：2018-05-16 03:00

  本文選題：外國(guó)投資 + 國(guó)家安全��； 參考：《華東政法大學(xué)》2015年博士論文

【摘要】：在全球化時(shí)代,國(guó)際間資本的流動(dòng)日益頻繁,每個(gè)國(guó)家?guī)缀醵济媾R著外國(guó)投資與國(guó)家安全之間的沖突難題,由此外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法的重要性逐步為各國(guó)政府所重視。自世界上首部有關(guān)外國(guó)投資國(guó)家安全審查的法律誕生以來(lái),作為外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法之價(jià)值取向、立法目的以及基本原則等基礎(chǔ)理論都有了長(zhǎng)足的發(fā)展,與此同時(shí),以此為基石構(gòu)建的外國(guó)投資國(guó)家安全審查的法律制度也有了極大的調(diào)整�？v觀各國(guó)外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法,為順應(yīng)國(guó)內(nèi)外對(duì)于外資管理模式變革的這一趨勢(shì),在法律制度框架及內(nèi)容的設(shè)計(jì)上,均體現(xiàn)出遵循國(guó)際普遍原則與慣例、滿足本國(guó)現(xiàn)實(shí)需要這兩大特點(diǎn),因此無(wú)論在時(shí)間還是空間維度上都表現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)。在我國(guó),有關(guān)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的外資管理新模式已在中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)先行先試,未來(lái)將在全國(guó)范圍內(nèi)推廣,這對(duì)于現(xiàn)有的外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律體系提出了新的挑戰(zhàn),而如何進(jìn)一步完善和健全相關(guān)立法對(duì)于發(fā)展和鞏固我國(guó)的外資管理新模式有著全局性影響,也成為現(xiàn)今亟待解決的問題。本文擬首先對(duì)外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法的現(xiàn)實(shí)背景作全面的介紹,并從博弈論的視角著重指出外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法在一國(guó)外資管理機(jī)制中的重要作用。以此為鋪墊,然后對(duì)外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法之價(jià)值取向、立法目的以及基本原則等基礎(chǔ)理論進(jìn)行詳細(xì)的探討,進(jìn)而提出構(gòu)建外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律制度框架的立法建議。其次,本文擬全面梳理美國(guó)、加拿大、澳大利亞以及新西蘭等幾個(gè)國(guó)家典型的外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律體系,系統(tǒng)地整理其發(fā)展脈絡(luò)和機(jī)制特點(diǎn),歸納其有益的經(jīng)驗(yàn)。最后,基于以上研究成果,對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律體系的健全與完善提出有關(guān)建設(shè)性意見。本文正文部分共六章,全文總計(jì)約20萬(wàn)字。第一章討論外國(guó)投資國(guó)家安全審查的現(xiàn)實(shí)背景。本文認(rèn)為,國(guó)際間資本流動(dòng)與國(guó)家安全之間的沖突是外國(guó)投資國(guó)家安全審查有關(guān)問題緣起,這些問題包括東道國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)弱化,產(chǎn)業(yè)安全受損、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿适У确矫�。基于以上問題,法學(xué)界、經(jīng)濟(jì)學(xué)界以及產(chǎn)業(yè)界分別就對(duì)外資開放還是保護(hù)提出了自己的觀點(diǎn),本文詳細(xì)整理了各方的看法及有關(guān)論據(jù),從博弈論的視角,指出一國(guó)的外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法應(yīng)該滿足可持續(xù)發(fā)展的要求。為此,本文分別從國(guó)際法以及國(guó)內(nèi)法兩個(gè)角度,就應(yīng)對(duì)外國(guó)投資國(guó)家安全問題的有關(guān)措施以及立法模式做了進(jìn)一步的論述。第二章研究外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法的法律體系構(gòu)建。本文指出,外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法首先要明確正義價(jià)值、自由價(jià)值、秩序價(jià)值以及效率價(jià)值等價(jià)值定位問題,在此基礎(chǔ)上,才能逐一明確外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法目的以及基本原則的各項(xiàng)內(nèi)容。本文認(rèn)為,外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法之目的應(yīng)包括保護(hù)基本人權(quán)、維護(hù)國(guó)家安全以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展三大目標(biāo),基本原則應(yīng)包含非歧視、透明度、適當(dāng)性、持續(xù)性、責(zé)任制等五項(xiàng)內(nèi)容。本文強(qiáng)調(diào),外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律制度框架應(yīng)緊緊圍繞以上的基礎(chǔ)理論展開,全面地體現(xiàn)基礎(chǔ)理論的全部?jī)?nèi)涵,因此一個(gè)完善的外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律制度應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)管控制度、權(quán)力監(jiān)督制度以及保障補(bǔ)救制度三個(gè)部分組成。第三章梳理美國(guó)外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律體系。美國(guó)是世界上第一個(gè)建立外國(guó)投資國(guó)家安全審查機(jī)制的國(guó)家,其相關(guān)立法措施、管理體制等都為各國(guó)所仿效。在美國(guó),由外國(guó)投資委員會(huì)負(fù)責(zé)外國(guó)投資國(guó)家安全審查職能,該委員會(huì)自建立以來(lái)歷經(jīng)了多次變革,總的趨勢(shì)是地位逐步得到提升,職權(quán)逐步得到加強(qiáng),現(xiàn)行的外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法更是結(jié)構(gòu)、功能、工作程序以及責(zé)任等方面對(duì)該委員會(huì)進(jìn)行了固化。美國(guó)的外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法首創(chuàng)了關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、消減協(xié)議等概念,對(duì)其進(jìn)行探討有助于了解各國(guó)外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法的演進(jìn)過(guò)程。同時(shí)美國(guó)也是我國(guó)的重要投資目的地國(guó),全面梳理其外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法有利于我國(guó)企業(yè)對(duì)美投資時(shí)適當(dāng)規(guī)劃以規(guī)避投資障礙。第四章梳理加拿大外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律體系。早在1974年,加拿大就已經(jīng)頒布了《外國(guó)投資審查法》用以規(guī)制外國(guó)投資的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)時(shí)的外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法以投資保護(hù)為立法導(dǎo)向,體現(xiàn)了這一時(shí)期加拿大國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)民族主義思潮。進(jìn)入1980年代后,加拿大政府逐步認(rèn)識(shí)到原有外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法已經(jīng)不適合本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要,于是出臺(tái)了現(xiàn)行《加拿大投資法》,明確以“凈收益”為加拿大評(píng)估外國(guó)投資國(guó)家安全的核心標(biāo)準(zhǔn),并形成了以文化與非文化投資領(lǐng)域區(qū)分的獨(dú)具特色的雙重國(guó)家安全審查管理機(jī)制。本文認(rèn)為,加拿大現(xiàn)行的外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法體系獨(dú)具特色,尤其是對(duì)有關(guān)國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)消減協(xié)議的后期履行監(jiān)管安排等做法值得學(xué)習(xí)和借鑒。第五章梳理澳大利亞外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律體系。澳大利亞是我國(guó)能源及礦產(chǎn)等資源的重要來(lái)源地之一,其外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法具有限額控制、國(guó)別區(qū)分的特點(diǎn)。前者體現(xiàn)了防控國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)與促進(jìn)外國(guó)投資的統(tǒng)籌,后者則是基于澳大利亞的基本國(guó)情。本文認(rèn)為,澳大利亞作為傳統(tǒng)的受資國(guó),總體上一直秉承著對(duì)外資開放的投資政策,而其以國(guó)家利益為訴求的外國(guó)投資國(guó)家安全審查標(biāo)準(zhǔn)實(shí)則賦予了審查機(jī)構(gòu)相當(dāng)大的自由裁量權(quán)。在澳大利亞的外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法中國(guó)別區(qū)分的特點(diǎn)主要指向美國(guó)和新西蘭,鑒于完整性的考慮,結(jié)合澳新兩國(guó)關(guān)于雙邊投資的特殊安排,本文對(duì)新西蘭的外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法亦做了介紹,并指出這種通過(guò)雙邊協(xié)議賦予雙方更優(yōu)惠外國(guó)投資國(guó)家安全審查待遇的做法值得借鑒。第六章分析我國(guó)外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律體系的現(xiàn)狀與完善。本文認(rèn)為,從立法體系上看,我國(guó)外國(guó)投資國(guó)家安全審查法律體系包括了憲法、外資三法、外國(guó)投資國(guó)家安全審查專項(xiàng)以及相關(guān)立法中的有關(guān)內(nèi)容。本文指出,目前我國(guó)的外國(guó)投資國(guó)家安全立法正由產(chǎn)業(yè)投資審查向國(guó)家安全審查轉(zhuǎn)變,已初步形成外國(guó)投資國(guó)家安全審查體系,具有多元化的立法目的、多頭主導(dǎo)的管理體制、偏重風(fēng)險(xiǎn)管控的管理制度等三大特點(diǎn)。本文進(jìn)一步指出,我國(guó)外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法應(yīng)從立法定位、管轄范圍、管理體制、管理制度等四大方面入手進(jìn)行完善與健全。最后,本文指出在外資管理新模式的背景下,應(yīng)結(jié)合國(guó)外的成熟管理方式,對(duì)在中國(guó)(上海)自由貿(mào)易區(qū)以及“港澳臺(tái)”地區(qū)投資等領(lǐng)域的外國(guó)投資國(guó)家安全審查立法作出探索與實(shí)踐。
[Abstract]:This paper discusses the importance of foreign investment national security review legislation in China ( Shanghai ) free trade test area , and puts forward some suggestions on how to perfect and perfect the legislation of foreign investment national security review . In the United States , the national security review legislation of foreign investment should focus on the national security audit function of foreign investment . In the United States , the State security review legislation of foreign investment in the United States has been gradually strengthened , the current foreign investment national security review legislation has been adopted to regulate foreign investment national security audit function . In the United States , the foreign investment national security review legislation has been adopted to regulate foreign investment national security review legislation system . This paper points out that in the context of the new mode of foreign investment management , China ' s foreign investment national security legislation should be perfected and perfected from four aspects : legislative positioning , jurisdiction scope , management system and management system . Finally , this paper points out that in the context of the new mode of foreign investment management , the legislation of foreign investment in China should be explored and practice in the context of the new mode of foreign investment management .

【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D996.4

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1895127