本文選題：外國投資 + 國家安全��； 參考：《華東政法大學(xué)》2015年博士論文

【摘要】：在全球化時代,國際間資本的流動日益頻繁,每個國家?guī)缀醵济媾R著外國投資與國家安全之間的沖突難題,由此外國投資國家安全審查立法的重要性逐步為各國政府所重視。自世界上首部有關(guān)外國投資國家安全審查的法律誕生以來,作為外國投資國家安全審查立法之價值取向、立法目的以及基本原則等基礎(chǔ)理論都有了長足的發(fā)展,與此同時,以此為基石構(gòu)建的外國投資國家安全審查的法律制度也有了極大的調(diào)整�？v觀各國外國投資國家安全審查立法,為順應(yīng)國內(nèi)外對于外資管理模式變革的這一趨勢,在法律制度框架及內(nèi)容的設(shè)計(jì)上,均體現(xiàn)出遵循國際普遍原則與慣例、滿足本國現(xiàn)實(shí)需要這兩大特點(diǎn),因此無論在時間還是空間維度上都表現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)。在我國,有關(guān)準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的外資管理新模式已在中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)先行先試,未來將在全國范圍內(nèi)推廣,這對于現(xiàn)有的外國投資國家安全審查法律體系提出了新的挑戰(zhàn),而如何進(jìn)一步完善和健全相關(guān)立法對于發(fā)展和鞏固我國的外資管理新模式有著全局性影響,也成為現(xiàn)今亟待解決的問題。本文擬首先對外國投資國家安全審查立法的現(xiàn)實(shí)背景作全面的介紹,并從博弈論的視角著重指出外國投資國家安全審查立法在一國外資管理機(jī)制中的重要作用。以此為鋪墊,然后對外國投資國家安全審查立法之價值取向、立法目的以及基本原則等基礎(chǔ)理論進(jìn)行詳細(xì)的探討,進(jìn)而提出構(gòu)建外國投資國家安全審查法律制度框架的立法建議。其次,本文擬全面梳理美國、加拿大、澳大利亞以及新西蘭等幾個國家典型的外國投資國家安全審查法律體系,系統(tǒng)地整理其發(fā)展脈絡(luò)和機(jī)制特點(diǎn),歸納其有益的經(jīng)驗(yàn)。最后,基于以上研究成果,對我國現(xiàn)有的外國投資國家安全審查法律體系的健全與完善提出有關(guān)建設(shè)性意見。本文正文部分共六章,全文總計(jì)約20萬字。第一章討論外國投資國家安全審查的現(xiàn)實(shí)背景。本文認(rèn)為,國際間資本流動與國家安全之間的沖突是外國投資國家安全審查有關(guān)問題緣起,這些問題包括東道國經(jīng)濟(jì)主權(quán)弱化,產(chǎn)業(yè)安全受損、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿适У确矫�。基于以上問題,法學(xué)界、經(jīng)濟(jì)學(xué)界以及產(chǎn)業(yè)界分別就對外資開放還是保護(hù)提出了自己的觀點(diǎn),本文詳細(xì)整理了各方的看法及有關(guān)論據(jù),從博弈論的視角,指出一國的外國投資國家安全審查立法應(yīng)該滿足可持續(xù)發(fā)展的要求。為此,本文分別從國際法以及國內(nèi)法兩個角度,就應(yīng)對外國投資國家安全問題的有關(guān)措施以及立法模式做了進(jìn)一步的論述。第二章研究外國投資國家安全審查立法的法律體系構(gòu)建。本文指出,外國投資國家安全審查立法首先要明確正義價值、自由價值、秩序價值以及效率價值等價值定位問題,在此基礎(chǔ)上,才能逐一明確外國投資國家安全審查立法目的以及基本原則的各項(xiàng)內(nèi)容。本文認(rèn)為,外國投資國家安全審查立法之目的應(yīng)包括保護(hù)基本人權(quán)、維護(hù)國家安全以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展三大目標(biāo),基本原則應(yīng)包含非歧視、透明度、適當(dāng)性、持續(xù)性、責(zé)任制等五項(xiàng)內(nèi)容。本文強(qiáng)調(diào),外國投資國家安全審查法律制度框架應(yīng)緊緊圍繞以上的基礎(chǔ)理論展開,全面地體現(xiàn)基礎(chǔ)理論的全部內(nèi)涵,因此一個完善的外國投資國家安全審查法律制度應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)管控制度、權(quán)力監(jiān)督制度以及保障補(bǔ)救制度三個部分組成。第三章梳理美國外國投資國家安全審查法律體系。美國是世界上第一個建立外國投資國家安全審查機(jī)制的國家,其相關(guān)立法措施、管理體制等都為各國所仿效。在美國,由外國投資委員會負(fù)責(zé)外國投資國家安全審查職能,該委員會自建立以來歷經(jīng)了多次變革,總的趨勢是地位逐步得到提升,職權(quán)逐步得到加強(qiáng),現(xiàn)行的外國投資國家安全審查立法更是結(jié)構(gòu)、功能、工作程序以及責(zé)任等方面對該委員會進(jìn)行了固化。美國的外國投資國家安全審查立法首創(chuàng)了關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、消減協(xié)議等概念,對其進(jìn)行探討有助于了解各國外國投資國家安全審查立法的演進(jìn)過程。同時美國也是我國的重要投資目的地國,全面梳理其外國投資國家安全審查立法有利于我國企業(yè)對美投資時適當(dāng)規(guī)劃以規(guī)避投資障礙。第四章梳理加拿大外國投資國家安全審查法律體系。早在1974年,加拿大就已經(jīng)頒布了《外國投資審查法》用以規(guī)制外國投資的國家安全風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)時的外國投資國家安全審查立法以投資保護(hù)為立法導(dǎo)向,體現(xiàn)了這一時期加拿大國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)民族主義思潮。進(jìn)入1980年代后,加拿大政府逐步認(rèn)識到原有外國投資國家安全審查立法已經(jīng)不適合本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要,于是出臺了現(xiàn)行《加拿大投資法》,明確以“凈收益”為加拿大評估外國投資國家安全的核心標(biāo)準(zhǔn),并形成了以文化與非文化投資領(lǐng)域區(qū)分的獨(dú)具特色的雙重國家安全審查管理機(jī)制。本文認(rèn)為,加拿大現(xiàn)行的外國投資國家安全審查立法體系獨(dú)具特色,尤其是對有關(guān)國家安全風(fēng)險(xiǎn)消減協(xié)議的后期履行監(jiān)管安排等做法值得學(xué)習(xí)和借鑒。第五章梳理澳大利亞外國投資國家安全審查法律體系。澳大利亞是我國能源及礦產(chǎn)等資源的重要來源地之一,其外國投資國家安全審查立法具有限額控制、國別區(qū)分的特點(diǎn)。前者體現(xiàn)了防控國家安全風(fēng)險(xiǎn)與促進(jìn)外國投資的統(tǒng)籌,后者則是基于澳大利亞的基本國情。本文認(rèn)為,澳大利亞作為傳統(tǒng)的受資國,總體上一直秉承著對外資開放的投資政策,而其以國家利益為訴求的外國投資國家安全審查標(biāo)準(zhǔn)實(shí)則賦予了審查機(jī)構(gòu)相當(dāng)大的自由裁量權(quán)。在澳大利亞的外國投資國家安全審查立法中國別區(qū)分的特點(diǎn)主要指向美國和新西蘭,鑒于完整性的考慮,結(jié)合澳新兩國關(guān)于雙邊投資的特殊安排,本文對新西蘭的外國投資國家安全審查立法亦做了介紹,并指出這種通過雙邊協(xié)議賦予雙方更優(yōu)惠外國投資國家安全審查待遇的做法值得借鑒。第六章分析我國外國投資國家安全審查法律體系的現(xiàn)狀與完善。本文認(rèn)為,從立法體系上看,我國外國投資國家安全審查法律體系包括了憲法、外資三法、外國投資國家安全審查專項(xiàng)以及相關(guān)立法中的有關(guān)內(nèi)容。本文指出,目前我國的外國投資國家安全立法正由產(chǎn)業(yè)投資審查向國家安全審查轉(zhuǎn)變,已初步形成外國投資國家安全審查體系,具有多元化的立法目的、多頭主導(dǎo)的管理體制、偏重風(fēng)險(xiǎn)管控的管理制度等三大特點(diǎn)。本文進(jìn)一步指出,我國外國投資國家安全審查立法應(yīng)從立法定位、管轄范圍、管理體制、管理制度等四大方面入手進(jìn)行完善與健全。最后,本文指出在外資管理新模式的背景下,應(yīng)結(jié)合國外的成熟管理方式,對在中國(上海)自由貿(mào)易區(qū)以及“港澳臺”地區(qū)投資等領(lǐng)域的外國投資國家安全審查立法作出探索與實(shí)踐。
[Abstract]:This paper discusses the importance of foreign investment national security review legislation in China ( Shanghai ) free trade test area , and puts forward some suggestions on how to perfect and perfect the legislation of foreign investment national security review . In the United States , the national security review legislation of foreign investment should focus on the national security audit function of foreign investment . In the United States , the State security review legislation of foreign investment in the United States has been gradually strengthened , the current foreign investment national security review legislation has been adopted to regulate foreign investment national security audit function . In the United States , the foreign investment national security review legislation has been adopted to regulate foreign investment national security review legislation system . This paper points out that in the context of the new mode of foreign investment management , China ' s foreign investment national security legislation should be perfected and perfected from four aspects : legislative positioning , jurisdiction scope , management system and management system . Finally , this paper points out that in the context of the new mode of foreign investment management , the legislation of foreign investment in China should be explored and practice in the context of the new mode of foreign investment management .

【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D996.4

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前5條

1 徐崇利;;中國外資管理立法的轉(zhuǎn)型[J];法學(xué)家;2004年04期

2 胡東勝;國際直接投資自由化及其對我國利用外資的啟示[J];國際經(jīng)貿(mào)探索;2000年04期

3 張軍旗;;中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)發(fā)展離岸貿(mào)易的法律及政策保障[J];法學(xué);2013年12期

4 徐祥生;九十年代公平與效率研究綜論[J];江海學(xué)刊;1998年06期

5 龔柏華;;TPP協(xié)定投資者-東道國爭端解決機(jī)制評述[J];世界貿(mào)易組織動態(tài)與研究;2013年01期

，

本文編號：1895127