本文選題：國際投資　切入點：間接征收　出處：《浙江財經(jīng)大學(xué)》2017年碩士論文

【摘要】：20世紀(jì)90年代以來,間接征收逐漸被國際社會所關(guān)注,成為國際投資中的焦點問題之一。然而,到目前為止,作為間接征收核心的認(rèn)定問題,無論在理論上還是在實踐中均未形成統(tǒng)一、明確的標(biāo)準(zhǔn)。國際條約的相關(guān)規(guī)定并不一致,國際仲裁實踐的判例界定也不統(tǒng)一。隨著國際投資的飛速發(fā)展和中國經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高,我國的國際化參與程度日益提升。間接征收界定的不明確,不僅增加了我國政府實施管制措施時被訴為間接征收的可能性,也增加了我國海外投資者遭遇東道國間接征收的風(fēng)險。因此,為了保障我國政府管制權(quán)的正當(dāng)行使,同時兼顧我國的海外投資利益,有必要對間接征收的認(rèn)定制度進(jìn)行系統(tǒng)細(xì)致的研究。本文通過對間接征收認(rèn)定的相關(guān)理論學(xué)說、國際條約以及仲裁實踐的研究,嘗試從平衡外國投資者私人利益與東道國公共利益的角度出發(fā),提出較為合理的界定標(biāo)準(zhǔn)。同時,針對我國間接征收認(rèn)定制度的現(xiàn)狀和不足,從投資者的東道國和投資者的母國兩個角度進(jìn)行考量,提出相應(yīng)的完善建議。圍繞國際投資中的間接征收認(rèn)定這一主題,本文首先從間接征收的概述出發(fā),分析間接征收的定義、形式和目的,解讀、探究間接征收的內(nèi)涵和外延。間接征收是東道國為了保障國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)和維護(hù)公共利益而實施的管制行為,主要表現(xiàn)形式有取消許可或批準(zhǔn)、過度或任意征稅、強(qiáng)制干涉企業(yè)的管理控制權(quán)、強(qiáng)制或禁止轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)等。間接征收認(rèn)定問題的關(guān)鍵在于,政府行為的影響與政府行為的性質(zhì)之間的權(quán)衡。換句話說,也就是東道國政府的公權(quán)力和外國投資者的私權(quán)利之間的利益如何平衡的問題。因此,尋求兩者之間的平衡點尤為重要。本文接著從傳統(tǒng)理論、國際條約和仲裁判例的角度對間接征收的相關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行深入的研究。詳細(xì)分析了純粹效果標(biāo)準(zhǔn)、目的標(biāo)準(zhǔn)以及效果與目的兼顧標(biāo)準(zhǔn)和比例原則的內(nèi)涵和具體適用,并總結(jié)其合理與不足之處。純粹效果標(biāo)準(zhǔn)和目的標(biāo)準(zhǔn)背后是不同利益訴求之間的博弈,因此兩個標(biāo)準(zhǔn)都存在過于片面的弊端,不利于投資爭端的解決;效果與目的兼顧標(biāo)準(zhǔn)則較好地緩解了東道國和外國投資者之間的利益沖突,在承認(rèn)國家正當(dāng)管制權(quán)的同時,又明確東道國政府可以基于公共利益的目的干預(yù)外國投資者的權(quán)益;比例原則的引入,在一定程度上平衡了東道國和投資者之間的利益,具有可操作性,因此在實踐中得到了廣泛的適用。本文最后總結(jié)了我國關(guān)于間接征收認(rèn)定制度的現(xiàn)狀,通過分析國內(nèi)法和雙邊投資協(xié)定中的相關(guān)規(guī)定來理清其存在的不足,主要表現(xiàn)為間接征收的概念界定不明確、公共利益的認(rèn)定方法缺乏、間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)缺乏可操作性、公共目的例外條款不完善等。我國目前兼具資本輸出國和資本輸入國的雙重身份,因此應(yīng)當(dāng)從投資母國和投資東道國兩個角度進(jìn)行綜合考慮,使兩方面的利益均衡化。在此基礎(chǔ)之上,論文最后提出了我國關(guān)于間接征收制度相關(guān)法律規(guī)定的完善建議,為應(yīng)對間接征收風(fēng)險提供中國對策。
[Abstract]:Since 1990s, indirect expropriation has aroused the concern of the international community, become one of the focal issues in international investment. However, so far, as the core issue of identification of indirect expropriation, either in theory or in practice are not unified, clear standards. Is not consistent with the relevant provisions in international treaties, the practice of international arbitration. The case definition is not uniform. With the rapid development of international investment and China improvement of economic level, degree of internationalization of China's participation is increasing. The definition of indirect expropriation is not clear, not only increased the Chinese government to implement control measures for the possibility of alleged indirect expropriation, but also increase the risk of China's overseas investors indirectly encountered in the host country collection. Therefore, in order to protect the legitimate exercise of government control right, and at the same time, China's overseas investment interests, it is necessary to take a room Detailed study system recognition system. Through related theories on identification of indirect expropriation, study of international treaties and arbitration practice, try starting from the balance of foreign investors of private interests and public interest of host country's point of view, put forward a more reasonable definition standard. At the same time, in view of China's indirect expropriation cognizance system status and lack of. Considered from the two aspects of investors of the host country and the home country of the investor, put forward relevant suggestions on indirect expropriation in international investment as the theme, this article begins with an overview of the definition of indirect expropriation, indirect expropriation, interpretation and purpose, form, exploring the connotation and extension of indirect expropriation is the indirect expropriation. The host control behavior in order to protect national economic sovereignty and safeguard the public interests and the implementation of the main form of a cancel permission or approval, or excessive Any taxes, forced to intervene management control of enterprises, mandatory or prohibiting the transfer property. Indirect expropriation is the key, the trade-off between properties of government behavior and the government behavior. In other words, that is how to balance between the host government public power and private rights of foreign investors interests. Therefore and seek a balance between the two is particularly important. This paper from the traditional theory, in-depth research on the related standard of indirect expropriation in international treaties and arbitration case perspective. A detailed analysis of the pure effect standard, objective standard, effect and purpose of both content standards and the proportion principle and specific application, and summed up the reasonable and shortcomings. Behind the pure effect standard and objective standard is the game between the demands of different interests, so the two standards are too one-sided disadvantages, Is not conducive to solving investment disputes; effect and purpose of both standards better alleviate the conflict of interests between the host country and foreign investors, in recognition of the legitimate control right at the same time, it can clear the host government intervention in foreign investors to the public interest of the interests on the basis of introducing the principle of proportionality;, the balance between the host country and the interests of investors to a certain extent, the maneuverability, so it has been widely applied in practice. This paper finally summarized our country about the determination of indirect expropriation system present situation, through the analysis of the relevant provisions of the domestic law and bilateral investment agreements to sort out its shortcomings, mainly for the definition of indirect expropriation is not clear. The lack of determination method of public interest, the standard of indirect expropriation and lack of maneuverability, public purpose exception clause is not perfect. At present China has. The dual identity of exporting countries and capital importing countries, so it should be considered from two aspects of investment and investment in the host country, the balance of interests two aspects. On this basis, finally proposed our country about indirect expropriation system related law perfect, to provide China countermeasures to cope with the risk of indirect expropriation.

【學(xué)位授予單位】：浙江財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：D996.4

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