本文選題：碳金融交易　切入點(diǎn)：國際氣候變化法制談判　出處：《武漢大學(xué)》2012年博士論文

【摘要】：如何應(yīng)對(duì)全球氣候變化，發(fā)展本國低碳經(jīng)濟(jì)，保障本國能源安全，已經(jīng)成為了國際社會(huì)最重要的議題之一。金融是優(yōu)化資源配置、調(diào)劑資金余缺的重要方式和手段，必然會(huì)在國際低碳發(fā)展中起到舉足輕重的作用。碳金融交易制度是一種高效的市場(chǎng)化減排手段，它通過撬動(dòng)政府部門資金投入，鼓勵(lì)私有部門投資減排、低碳發(fā)展行業(yè)。碳金融交易已經(jīng)成為了國際社會(huì)主要的、主流的應(yīng)對(duì)氣候變化的方式。美國等發(fā)達(dá)國家將其作為振興國家經(jīng)濟(jì)，提高全球競(jìng)爭力的主要政策手段。一方面，碳金融是實(shí)現(xiàn)國際經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型的契機(jī)，另一方面，碳金融開拓的碳金融交易市場(chǎng)和新能源技術(shù)市場(chǎng)將深刻影響未來的世界金融體系。 國際碳金融交易體系源于國際氣候變化法制兩個(gè)重要的國際條約，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》。兩個(gè)條約為締約國設(shè)定了強(qiáng)制性的量化減排指標(biāo)，并開展了三個(gè)靈活碳金融交易機(jī)制，國際排放貿(mào)易機(jī)制、聯(lián)合履行機(jī)制和清潔發(fā)展機(jī)制，幫助締約國以靈活、高效、低成本的方式完成減排目標(biāo)，由此催生了全球碳金融交易市場(chǎng)。各國紛紛建立了自身的碳金融交易政策支持體系，碳金融交易市場(chǎng)體系和碳金融交易組織體系。特別是歐盟排放權(quán)交易計(jì)劃，其作為全球交易量、交易額最大的跨國強(qiáng)制性量化碳金融交易體系對(duì)其它國家交易實(shí)踐產(chǎn)生了重大影響。 我國目前在國際碳金融交易體制之中是最大的碳信用供給國，但與國際貿(mào)易中我國的角色相似，我國處于碳交易鏈的最低端。同時(shí)，我國作為最大的溫室氣體排放國和最大的發(fā)展中國家，國際減排壓力日益增大。目前，我國的碳金融交易市場(chǎng)尚未形成規(guī)模，這既不利于我國國內(nèi)低成本的開展減排活動(dòng)，也不利于我國融入國際碳金融交易市場(chǎng)，尋求更大話語權(quán)維護(hù)我國的利益。因此，本文主要從國際經(jīng)濟(jì)法的角度，以法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為主要分析工具，以國際氣候變化法制立法談判為背景，以其他國家的碳金融交易法為參照對(duì)象，結(jié)合我國現(xiàn)有的碳金融交易法律政策規(guī)定，以金融法律體系建構(gòu)為切入點(diǎn)，探索建立我國的碳金融交易法律制度的可行模式。 本文共分為六章。第一章“碳金融交易理論基礎(chǔ)研究”。本章是論文全篇內(nèi)容的理論準(zhǔn)備和鋪墊，主要對(duì)本文研究對(duì)象碳金融和碳金融交易制度進(jìn)行了研究范圍的界定，對(duì)交易制度的現(xiàn)狀、交易的意義和交易制度的理論支持體系和交易制度的主要法律規(guī)范進(jìn)行了梳理和分析。本章為后來章節(jié)剖析碳金融交易制度打下了理論基礎(chǔ)和分析框架。本章首先界定了碳金融和碳金融交易這兩個(gè)論文的核心研究對(duì)象。碳金融是利用市場(chǎng)手段解決環(huán)境問題，是有效引導(dǎo)社會(huì)資金投資低碳產(chǎn)業(yè)的嘗試和思路。碳金融致力于同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境可持續(xù)性、減緩氣候變化三個(gè)目標(biāo)。碳金融交易是一種政策創(chuàng)造出來的金融交易形式。之所以可以進(jìn)行碳交易，原理在于在二氧化碳排放約束的時(shí)代，碳排放是一種稀缺資源，政府或公共部門賦予其財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，再讓排放企業(yè)間互相交易，形成碳價(jià)格，能實(shí)現(xiàn)有效率地全球減排。碳金融交易相比較其它的環(huán)境管制手段，耗費(fèi)了更小的社會(huì)經(jīng)濟(jì)成本，實(shí)現(xiàn)了更有效的調(diào)控效果。發(fā)達(dá)國家已經(jīng)大規(guī)模推行了這一市場(chǎng)化減排方法，并形成了新興的碳金融交易市場(chǎng)制度，并形成了專業(yè)的市場(chǎng)參與者團(tuán)隊(duì)。同時(shí)為了保障市場(chǎng)理性、有序的交易秩序；為了有效的解決市場(chǎng)糾紛；為了限制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；為了促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新與發(fā)展，，發(fā)達(dá)國家還建立了完整的碳金融交易政策支持體系、市場(chǎng)管制體系和市場(chǎng)服務(wù)體系法律規(guī)范。 第二章“國際碳金融交易的法律制度”。本章重點(diǎn)分析了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》構(gòu)建出來的國際碳金融交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀、問題和發(fā)展趨勢(shì)，并結(jié)合公約談判的焦點(diǎn)問題和各國的主要矛盾，分析了達(dá)成國際碳減排集體行動(dòng)，建構(gòu)法制框架必須要克服的問題。首先，國際碳金融交易市場(chǎng)是通過制定國際強(qiáng)制性量化承諾目標(biāo)，運(yùn)用市場(chǎng)化手段達(dá)成目標(biāo)而進(jìn)行的交易�，F(xiàn)行法制建構(gòu)的主要困難在于各國對(duì)總量限制目標(biāo)和其它資金、技術(shù)援助義務(wù)沒有量化的、一致的看法。強(qiáng)制性排放限制對(duì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展施加了較大的成本，且會(huì)造成國際分配的不均衡問題。因此，國際社會(huì)現(xiàn)在還不能形成南北國家都能接受的分配方案，且不能保證參與國不任意違反承諾，退出條約機(jī)制。其次，在條約的執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)測(cè)問題上，現(xiàn)行談判的困難在于“國際條約是否有權(quán)限對(duì)主權(quán)國家內(nèi)部的排放進(jìn)行三可原則的審核”，以及如果有效地規(guī)范各國在碳金融市場(chǎng)的行為。 第三章“歐盟碳金融交易的法律制度”。歐盟排放交易體系是全球交易量、交易額最大、最成熟的碳金融交易體系。歐盟交易體系是利用市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)節(jié)能減排的成功典范，是全球碳金融交易市場(chǎng)學(xué)習(xí)和模仿的對(duì)象。本章重點(diǎn)分析了歐盟碳金融交易計(jì)劃的立法歷程、立法內(nèi)容和市場(chǎng)運(yùn)行中暴露的立法優(yōu)點(diǎn)和劣勢(shì)。并提出歐盟市場(chǎng)的建構(gòu)過程、漸進(jìn)發(fā)展歷程和開放性連接性的立法理念等值得各國碳金融交易市場(chǎng)進(jìn)行參考。同時(shí)歐盟交易中暴露的政策的不確定性、市場(chǎng)發(fā)展的不平衡性、利益多元化問題、價(jià)格指導(dǎo)性不足和市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制待完善等問題也值得各國吸取教訓(xùn)予以回避。 第四章“國家碳金融交易的法律制度”。氣候變化已經(jīng)成為了各國對(duì)未來發(fā)展權(quán)的爭奪。在談判中，沒有一個(gè)國家或者聯(lián)盟能在政治與經(jīng)濟(jì)因素上完全一致，國家利益、政黨利益、行業(yè)利益、經(jīng)濟(jì)驅(qū)使使得氣候變化談判異常艱難。涉及到具體的減排指標(biāo)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目和資金支持時(shí)，利益集團(tuán)往往陷入無休止的討價(jià)還價(jià)之中。雖然談判舉步維艱，但是沒有一個(gè)國家能放慢本國的減排和新能源發(fā)展的節(jié)奏，氣候變化已經(jīng)成為了國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略與安全戰(zhàn)略的重要部分。各國也紛紛建立了自身的碳金融交易體系和碳金融法律體系。本章從確立國家減排目標(biāo)、建立配額分配制度、建立市場(chǎng)交易管理制度和市場(chǎng)連接制度四個(gè)方面分析了國家碳金融交易法律制度的典型法律構(gòu)架，以及我國可以借鑒之處。 第五章“自愿碳金融交易的法律制度”。本章從碳金融交易市場(chǎng)的發(fā)展歷程角度介紹了碳市場(chǎng)的重要組成部分——自愿碳金融交易市場(chǎng)。自愿碳金融交易市場(chǎng)的誕生是由企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任而逐步形成的；在市場(chǎng)的發(fā)展過程之中，參與者逐步專業(yè)化、營利化，圍繞交易形成了專業(yè)的市場(chǎng)和獨(dú)特的規(guī)則。芝加哥氣候交易所是全球目前最大的自愿碳金融交易所，交易所在美國國家強(qiáng)制碳金融減排制度缺位的情況下，實(shí)現(xiàn)了巨額的交易量和交易額，為美國減排做出了貢獻(xiàn)。自愿市場(chǎng)為相關(guān)組織、企業(yè)和個(gè)人提供了參與低碳發(fā)展的機(jī)會(huì)；使其提前適應(yīng)國家級(jí)、地區(qū)級(jí)強(qiáng)制減排市場(chǎng)；自愿市場(chǎng)的運(yùn)行為強(qiáng)制碳金融交易市場(chǎng)提供了創(chuàng)新的交易標(biāo)準(zhǔn)和交易方法。 第六章“碳金融交易制度與中國”。本章對(duì)我國目前的國家談判立場(chǎng)和國家氣候變化法律以及現(xiàn)行碳交易情況進(jìn)行了全面的政策分析、現(xiàn)狀分析和問題分析。從維護(hù)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益、應(yīng)對(duì)國際氣候談判的壓力、促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，應(yīng)對(duì)未來國家低碳競(jìng)爭四個(gè)方面看，我國建立碳金融交易市場(chǎng)十分必要。利用現(xiàn)行的國家經(jīng)濟(jì)資源平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與應(yīng)對(duì)氣候變化的目標(biāo)，我國必須采取碳金融交易制度這種有效率的減排方式。同時(shí)，我國面臨嚴(yán)峻的能源安全問題，從國家整體層面、行業(yè)層面和企業(yè)層面都面臨國際巨大的減排壓力，因此通過建設(shè)國內(nèi)碳交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)“國內(nèi)減排，國際互認(rèn)”的目標(biāo)對(duì)我國來說非常必要。低碳經(jīng)濟(jì)是全球未來發(fā)展的基本方向，是我國未來轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，建設(shè)兩型社會(huì)的必然選擇，而建立碳交易市場(chǎng)則是我國促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的首選之策。我國建立碳交易市場(chǎng)所的核心優(yōu)勢(shì)在于我國既具有現(xiàn)實(shí)的，又具有潛在的巨大的碳排放權(quán)供應(yīng)，既具有國內(nèi)的，又具有國際的巨大的碳排放權(quán)需求，從而，存在著巨大的交易機(jī)會(huì)和交易需要，兩者的結(jié)合將為我國建立碳交易市場(chǎng)提供條件和可能性。而我國建立碳交易市場(chǎng)所面臨的劣勢(shì)，主要在于我國碳交易市場(chǎng)面臨著認(rèn)識(shí)不足、制度障礙、市場(chǎng)基礎(chǔ)不足和能力不足等問題，這些劣勢(shì)必然制約碳交易市場(chǎng)的建設(shè)進(jìn)程和步伐。我們必須通過建立和運(yùn)行本國碳金融交易市場(chǎng)來解決這些制約因素。最后，本文提出了我國碳交易市場(chǎng)建設(shè)的法律路徑，包括：確立碳限制的國家目標(biāo)；明確碳資產(chǎn)的性質(zhì)；建立自身的碳金融交易制度；整合現(xiàn)行的碳排放交易所成立統(tǒng)一國家級(jí)交易所和注冊(cè)中心；建立健全的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制；建立我國的碳基金和碳儲(chǔ)備制度等。
[Abstract]:How to deal with global climate change , develop domestic low - carbon economy and safeguard national energy security has become one of the most important issues in the international community . Finance is an important means and means to optimize resource allocation and allocate funds . It has become the main policy instrument in international low - carbon development .

The international carbon financial transaction system originated from the two important international treaties on the international climate change legal system , the UN Framework Convention on Climate Change and the Kyoto Protocol . The two treaties set up mandatory quantified emission reduction targets for the State party , and developed three flexible carbon financial transaction mechanisms , the international emission trading mechanism , the joint implementation mechanism and the clean development mechanism to help the State party achieve the goal of emission reduction in a flexible , efficient and low cost manner .

Our country is the largest carbon credit supplier in the international carbon financial transaction system , but its role is similar to that of our country in international trade , our country is at the lowest end of the carbon trading chain . At present , our country ' s carbon financial transaction market has not yet been formed . At present , our country ' s carbon financial transaction market has not yet been formed .

This chapter is divided into six chapters . Chapter 1 " Theoretical Foundation of Carbon Financial Transactions " . This chapter provides theoretical basis and analysis framework for the study of carbon finance and carbon financial transaction system .
In order to solve the market disputes effectively ;
in ord to limit market risk ;
In order to promote market innovation and development , developed countries have also established a complete legal norm of carbon financial transaction policy support system , market control system and market service system .

Chapter 2 " The Legal System of International Carbon Financial Transactions " . This chapter focuses on the current situation , problems and developing trend of international carbon financial transaction market constructed by the UNFCCC and Kyoto Protocol , and analyzes the problems that must be overcome by the international commitments .

The EU trade system is a successful example of the global trading volume , the largest trading volume and the most mature carbon financial transaction system . The EU trading system is the object of learning and imitation of the global carbon financial transaction market .

In chapter four , " The legal system of national carbon financial transactions " . Climate change has become a contest for the future right of development . In the negotiation , no country or coalition can fully agree on political and economic factors , national interests , political party interests , industry interests and economic drive make the negotiation of climate change very difficult . Although the negotiation is difficult , no country can slow down its emission reduction and the development of new energy , climate change has become an important part of national economic strategy and security strategy .

The fifth chapter describes the legal system of voluntary carbon financial transaction . This chapter introduces the important component of the carbon market _ the voluntary carbon financial transaction market from the development history of the carbon financial transaction market . The birth of the voluntary carbon financial transaction market is gradually formed by the enterprise ' s social responsibility .
In the course of the development of the market , the participants are gradually professionalized and profitable to form a professional market and a unique rule around the trade . The Chicago Climate Exchange is the largest voluntary carbon financial exchange in the world . In the absence of the mandatory carbon financial and emission reduction system in the United States , the Exchange has made a contribution to the emission reduction of the United States . The voluntary market provides the relevant organizations , enterprises and individuals with the opportunity to participate in the low - carbon development ;
To adapt it to national , regional and compulsory emission reduction markets in advance ;
The operation of the voluntary market provides innovative trading standards and trading methods for the mandatory carbon financial transaction market .

At the same time , China ' s carbon trading market is facing severe energy security problems .
Identify the nature of carbon assets ;
Establish its own carbon financial transaction system ;
Integration of existing carbon emission exchanges to establish a unified national exchange and registration centre ;
Establish and perfect the market supervision mechanism ;
Establish our country ' s carbon fund and carbon reserve system , etc .

【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：D996

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1688760