本文選題：國(guó)際法拘束力　切入點(diǎn)：正當(dāng)性　出處：《武漢大學(xué)》2011年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：國(guó)際法是否有拘束力,以及拘束力來源于何處?這一傳統(tǒng)的國(guó)際法基本理論問題曾經(jīng)困擾了無數(shù)的國(guó)際法學(xué)者。在國(guó)際法產(chǎn)生初期,該問題在國(guó)內(nèi)法學(xué)者與國(guó)際法學(xué)者之間就存有爭(zhēng)議,由此形成了國(guó)際法否定論與法律論；而在國(guó)際法學(xué)者之間,也不乏分歧,從而產(chǎn)生自然法學(xué)派和實(shí)在法學(xué)派。國(guó)際法否定論因其保守性而最終被法律論取代；自然法學(xué)派在完成其開創(chuàng)性的使命之后,也逐漸遜位于實(shí)在法學(xué)派。然而,在各學(xué)派產(chǎn)生、發(fā)展和衰落的過程中,自助、制裁、正義、意志等因素輪番登臺(tái),不斷賦予國(guó)際法拘束力以變動(dòng)的新含義。 在國(guó)際法視野下,拘束力問題的研究更多時(shí)候是在事物“應(yīng)當(dāng)如何”與“實(shí)際如何”之間搖擺。在理論上,自然法學(xué)派與實(shí)在法學(xué)派各自在彼此的道路上走的越深,就越是經(jīng)不起來自對(duì)方的批評(píng),最終不可避免地歸于主觀主義和形式主義。二十世紀(jì)后半期,國(guó)際法的拘束力問題開始進(jìn)入國(guó)際關(guān)系學(xué)者的視野�！皣�(guó)家如何行為”、“國(guó)家為什么遵守國(guó)際法”等問題被國(guó)際法學(xué)者以更為直觀的方式加以觀察。行為主義理論在社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、國(guó)際關(guān)系學(xué)等領(lǐng)域的興起,博弈論、管理論等研究方法的運(yùn)用,使國(guó)際法拘束力的研究進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)期。在這股新思潮的影響下,“國(guó)際關(guān)系與國(guó)際法的交叉研究”開始盛行于國(guó)際法領(lǐng)域,正當(dāng)性理論、管理學(xué)派、跨國(guó)法律程序理論等的出現(xiàn),使國(guó)際法拘束力問題擺脫了被學(xué)者稱為“防御式辯護(hù)”的困擾,開啟了一個(gè)全新的“后本體”時(shí)期。與此同時(shí),國(guó)際法內(nèi)部的理論發(fā)展也日益成熟,位階理論,相對(duì)規(guī)范性理論、批判國(guó)際法理論等在不斷質(zhì)疑傳統(tǒng)國(guó)際法的確定性、正當(dāng)性的同時(shí),也在積極努力地構(gòu)建新的國(guó)際法體系。 國(guó)際法拘束力并非僅是“有或無”的判斷,也絕非單純“來源何處”的認(rèn)識(shí)。在二十世紀(jì)后半期以來,在上述理論的影響下,國(guó)際法拘束力的研究已經(jīng)廣泛涉及國(guó)際法拘束力的來源、要件、程度、改善途徑等新課題。這些課題旨在回答下列理論與現(xiàn)實(shí)問題：(1)國(guó)際法是否有效?其作用在國(guó)際社會(huì)中如何體現(xiàn)?(2)國(guó)際法的效力來源于何處?是隱藏在法律背后的正義,還是體現(xiàn)在條文中的意志,抑或是內(nèi)在于事物中的本質(zhì)?(3)在主權(quán)國(guó)家意志陰影之下的國(guó)際社會(huì),如何確保國(guó)際法能體現(xiàn)國(guó)際正義和公平?國(guó)際社會(huì)的立法有科學(xué)性可言嗎?(4)國(guó)際法規(guī)范是否存在類似于國(guó)內(nèi)法的位階制度,從而能確保不同法律之間的協(xié)調(diào)?(5)如果國(guó)際法的拘束力是可以改進(jìn)的,有哪些可行的方式,這些方式能否適用于一切國(guó)際法領(lǐng)域? 本文力求客觀介紹不同理論對(duì)上述問題的回答,通過考察關(guān)于國(guó)際法拘束力的國(guó)際法與國(guó)際關(guān)系學(xué)說、國(guó)際法拘束力的形式要件與實(shí)質(zhì)要件、國(guó)際法拘束力的程度、國(guó)際法拘束力的完善途徑等內(nèi)容,以揭示國(guó)際法拘束力在不同時(shí)期的發(fā)展和特點(diǎn),總結(jié)特定領(lǐng)域國(guó)際法拘束力的實(shí)現(xiàn)方式,提出我國(guó)在參與國(guó)際條約立法方面的建議。 本文共分六章。 第一章是關(guān)于本文的基本術(shù)語和研究范圍的限定。重點(diǎn)介紹與國(guó)際法的拘束力有關(guān)的概念,既包括描述靜態(tài)規(guī)范屬性的概念,如拘束力、效力、合法性、有效性等,也包括與國(guó)際法動(dòng)態(tài)運(yùn)行相關(guān)的概念,如實(shí)施、適用、執(zhí)行與遵守。國(guó)際法的拘束力問題既涉及到規(guī)范層面的合法性、有效性等“規(guī)范性”問題,也與在實(shí)施、適用和遵守環(huán)節(jié)國(guó)家的“行為”緊密相連。在國(guó)際法拘束力的研究范圍上,由于國(guó)際法效力問題體系龐大,從不同的角度出發(fā)會(huì)產(chǎn)生不同的論證框架。例如,如果從國(guó)際法的表現(xiàn)形式角度,則條約與習(xí)慣、單邊行為、雙邊條約與多邊條約可作為研究角度；如果從國(guó)際法的運(yùn)行機(jī)制角度,執(zhí)行機(jī)制與司法體制的效力又可成為分析進(jìn)路。本文根據(jù)國(guó)內(nèi)法關(guān)于法律效力的體系內(nèi)容的規(guī)定,以條約為主要研究?jī)?nèi)容,尤其是多邊條約,側(cè)重于對(duì)國(guó)際法的效力來源、效力層次、效力要件等方面的研究。 第二章是國(guó)際法拘束力的來源。主要介紹關(guān)于國(guó)際法和國(guó)際關(guān)系學(xué)在國(guó)際法拘束力方面的學(xué)說和理論。在國(guó)際法理論中,包括基本權(quán)利說、社會(huì)連帶說、國(guó)際社會(huì)必需說等自然法學(xué)說以及共同同意說、約定必須信守說等實(shí)在法理論。在國(guó)際關(guān)系學(xué)說中,重點(diǎn)介紹權(quán)力政治理論、利益說、名譽(yù)論、身份論、政策定向?qū)W派等理論。通過研究得出結(jié)論,在國(guó)際法拘束力問題上,兩派學(xué)者各自采取了不同的視角。國(guó)際法學(xué)者采取了靜態(tài)的、外在的、客觀的規(guī)范視角,而國(guó)際關(guān)系學(xué)者則采取了動(dòng)態(tài)的、內(nèi)在的、主觀性的行為視角。兩派學(xué)者的觀點(diǎn)可以相互借鑒、融合。 第三章探討了國(guó)際法拘束力的實(shí)質(zhì)要件和形式要件。指出,國(guó)際法拘束力的實(shí)質(zhì)要件在于國(guó)際法的法律性和正當(dāng)性。國(guó)際法的形式要件涉及國(guó)際法的民主性和科學(xué)性。國(guó)際法規(guī)范內(nèi)容具有法律性與正當(dāng)性是國(guó)際法具有拘束力的內(nèi)在因素。法律性意味著權(quán)利和義務(wù)只能由國(guó)際法創(chuàng)設(shè),其他任何國(guó)際規(guī)范都不足以實(shí)現(xiàn)這一效果。正當(dāng)性是國(guó)際法克服規(guī)范形式僵化、欠缺公平正義的終極目標(biāo)。國(guó)際法規(guī)范在創(chuàng)制形式上所具有的民主性和科學(xué)性是國(guó)際法具有拘束力的外在特征。與國(guó)內(nèi)社會(huì)的民主立法相同,國(guó)際法的民主性也與生俱來地附隨著種種不利因素,因此,合理鑒別各種國(guó)際民主形式,揚(yáng)長(zhǎng)避短才是關(guān)鍵。與國(guó)內(nèi)社會(huì)的科學(xué)立法不同,國(guó)際立法的科學(xué)性在很大程度上未受到學(xué)者的廣泛重視。除了在個(gè)別領(lǐng)域運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論對(duì)科學(xué)的立法方法進(jìn)行分析外,這一領(lǐng)域基本屬于空白。 第四章是關(guān)于國(guó)際法拘束力界限與程度的論證。在國(guó)際法拘束力的層次問題上,國(guó)際法學(xué)界先后出現(xiàn)位階理論和相對(duì)規(guī)范化理論。這兩種理論都試圖對(duì)不同國(guó)際法規(guī)范的拘束力程度進(jìn)行回答。位階理論以強(qiáng)行法為核心,構(gòu)建國(guó)際法的等級(jí)體系。強(qiáng)行法的出現(xiàn)在限制國(guó)家主權(quán)至上、從而增強(qiáng)一般國(guó)際法的拘束力方面發(fā)揮了重要作用。然而,由于在強(qiáng)行法、對(duì)一切義務(wù)等內(nèi)容和范圍認(rèn)定上的困難,位階理論難以被國(guó)際法學(xué)界廣泛接受。國(guó)際法相對(duì)規(guī)范化理論則廣泛考察條約、習(xí)慣、強(qiáng)行法規(guī)范、國(guó)際組織決議、軟法規(guī)范等,從中分析不同國(guó)際規(guī)范的拘束力問題。 第五章為國(guó)際法拘束力的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。通過分析20世紀(jì)八九十年代興起的體制理論和遵守理論,指出國(guó)際關(guān)系與國(guó)際法學(xué)者在拘束力問題上實(shí)現(xiàn)了學(xué)科研究的交叉。國(guó)際法學(xué)者對(duì)于拘束力的研究采取了“規(guī)范視角”。重視從規(guī)范的內(nèi)容和創(chuàng)制方式與其他社會(huì)規(guī)范的區(qū)分上認(rèn)識(shí)國(guó)際法的拘束力。國(guó)際關(guān)系學(xué)者則采取了“工具視角”,將國(guó)際法作為國(guó)家實(shí)現(xiàn)各種利益的工具。兩種視角在國(guó)家為什么遵守國(guó)際法這一問題上各有側(cè)重。在學(xué)科的相互融合中,國(guó)際法學(xué)者借鑒國(guó)際關(guān)系的機(jī)制理論、合理選擇理論來認(rèn)識(shí)規(guī)范的產(chǎn)生、作用及其影響；而國(guó)際關(guān)系學(xué)者則重視國(guó)際法規(guī)范對(duì)于國(guó)際關(guān)系的塑造。兩派學(xué)者相互借鑒,彼此完善各自關(guān)于國(guó)際法拘束力的觀點(diǎn)。在理論分析的基礎(chǔ)上,本文重點(diǎn)介紹了這些理論產(chǎn)生的基礎(chǔ)：多邊管制性條約中的信息收集和報(bào)告機(jī)制、技術(shù)援助機(jī)制、私人執(zhí)行機(jī)制等,并指出其對(duì)國(guó)際法遵守的透明度、內(nèi)部化、民主化有重大的促進(jìn)作用。 第六章為結(jié)論。從認(rèn)識(shí)論角度對(duì)國(guó)際法拘束力的來源、要件、程度和機(jī)制的發(fā)展做出歸納,從并方法論角度對(duì)國(guó)際法拘束力的提高途徑提出建議。指出國(guó)際法的拘束力不單單表現(xiàn)在結(jié)果上的國(guó)家同意,也不只表現(xiàn)在靜態(tài)上的規(guī)范質(zhì)量,而且表現(xiàn)在過程上的國(guó)內(nèi)、國(guó)際法律程序,表現(xiàn)在動(dòng)態(tài)的遵守機(jī)制。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：D99

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1629031