本文選題：反洗錢　切入點(diǎn)：預(yù)防政策　出處：《南方經(jīng)濟(jì)》2015年08期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：國(guó)際反洗錢預(yù)防政策的傳導(dǎo)過(guò)程可以用政策工具、中間目標(biāo)和政策目標(biāo)來(lái)描述,政策工具是激勵(lì)措施,中間目標(biāo)是合規(guī)程度、報(bào)告質(zhì)量和洗錢規(guī)模,政策目標(biāo)是制止上游犯罪,預(yù)防恐怖融資和維護(hù)金融穩(wěn)定;也可以采用雙層委托代理關(guān)系來(lái)描述,第一層級(jí)的委托人是國(guó)際組織,代理人是各國(guó)政府,第二層級(jí)的委托人是各國(guó)政府,代理人是各中介部門。通過(guò)雙層委托代理模型的推導(dǎo),可以得出:國(guó)際反洗錢預(yù)防政策的有效性取決于各國(guó)政府和中介部門的努力程度;反洗錢利益主體是否積極努力,與相關(guān)的激勵(lì)機(jī)制密切相關(guān)。根據(jù)政策傳導(dǎo)的衡量指標(biāo),結(jié)合國(guó)內(nèi)外反洗錢預(yù)防政策實(shí)施現(xiàn)狀,進(jìn)行實(shí)證分析,可以剖析出反洗錢有效性不足的主要原因,并據(jù)此給出相應(yīng)的對(duì)策。
[Abstract]:The transmission process of the international anti-money-laundering prevention policy can be described in terms of policy instruments, intermediate objectives and policy objectives. Policy instruments are incentives, intermediate objectives are compliance, quality of reporting and scale of money-laundering, and policy objectives are to stop predicate offences. The prevention of terrorist financing and the maintenance of financial stability can also be described by a two-tier principal-agent relationship, in which the principal at the first level is an international organization, the agent is a government of every country, and the client at the second level is a government of each country. Through the derivation of the two-tier principal-agent model, it can be concluded that the effectiveness of the international anti-money laundering prevention policy depends on the efforts of the governments and the intermediary departments, and whether the stakeholders of anti-money laundering make active efforts, According to the measurement index of policy transmission, combined with the current situation of anti-money laundering prevention policy at home and abroad, we can analyze the main reasons of the insufficiency of anti-money laundering effectiveness. Based on this, the corresponding countermeasures are given.
【作者單位】： 西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院;
【基金】：國(guó)家自然科學(xué)基金(項(xiàng)目號(hào):70771087) 教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基金(項(xiàng)目號(hào):12YJA790184) 中央高�；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金對(duì)本研究的資助
【分類號(hào)】：D996.2

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前6條

1 楊勝剛;何靖;曾翼;;反洗錢中監(jiān)管機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行的博弈與委托代理問(wèn)題研究[J];金融研究;2007年01期

2 郭新明;;雙層委托代理國(guó)庫(kù)制度的激勵(lì)機(jī)制與銀行行為研究[J];金融研究;2007年05期

3 張成虎;孫陵霞;;國(guó)際反洗錢預(yù)防政策的有效性及其衡量:一個(gè)文獻(xiàn)綜述[J];經(jīng)濟(jì)體制改革;2013年06期

4 嚴(yán)立新;;黑白芝麻理論與中國(guó)銀行業(yè)反洗錢激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建[J];上海金融;2010年09期

5 韓光林;孫森;;博弈論和委托代理理論視角下的反洗錢監(jiān)管研究[J];上海金融;2011年03期

6 張合金;甘力;劉穎;;基于委托—代理模型的反洗錢監(jiān)管行為研究[J];西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版);2011年03期

【共引文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 馮蕓;張晶晶;;期貨市場(chǎng)中洗錢行為的識(shí)別[J];管理學(xué)報(bào);2009年04期

2 汪加才;王申科;劉濤;;提升反洗錢可疑交易報(bào)告質(zhì)量的路徑選擇[J];區(qū)域金融研究;2012年07期

3 齊甜;張歌;徐天彤;;私人銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的法律障礙及對(duì)策[J];金融論壇;2012年04期

4 吳朝平;;第三方在線支付業(yè)務(wù)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)及反洗錢監(jiān)管研究[J];南方金融;2012年10期

5 范桅;;淺析我國(guó)洗錢犯罪防控的完善與對(duì)策[J];經(jīng)營(yíng)管理者;2013年04期

6 楊慧娟;;我國(guó)反洗錢問(wèn)題的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J];東方企業(yè)文化;2013年11期

7 張成虎;尹為;;基于數(shù)據(jù)流頻繁子圖挖掘的可疑金融交易動(dòng)態(tài)識(shí)別[J];系統(tǒng)工程;2013年07期

8 尹為;張成虎;甘凱;;基于數(shù)據(jù)流多維分析的可疑金融交易動(dòng)態(tài)識(shí)別[J];北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2013年05期

9 施慧s，

本文編號(hào)：1598580