發(fā)布時(shí)間：2017-11-23 11:15

  本文關(guān)鍵詞：主權(quán)財(cái)富基金母國監(jiān)管法律制度研究

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【摘要】：主權(quán)財(cái)富基金（Sovereign Wealth Funds, SWFs）這一概念是美國道富銀行的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Andrew Rozanov在2005年提出來的，但是主權(quán)財(cái)富基金的產(chǎn)生卻應(yīng)當(dāng)追溯到上世紀(jì)50年代由科威特設(shè)立的第一支主權(quán)財(cái)富基金——科威特投資局，它是科威特利用石油出口所積累的石油美元儲備所設(shè)立。雖然主權(quán)財(cái)富基金到現(xiàn)在已經(jīng)有60年的歷史，但是由于這些基金大多都是小國所設(shè)立，其掌管的資本規(guī)模不大，一直以來并沒有引起西方國家以及全世界的注意。近年來，特別是2007年由美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)以來，中國、俄羅斯等大國紛紛設(shè)立了主權(quán)財(cái)富基金，主權(quán)財(cái)富基金作為在國際金融以及投資領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)投資者才從默默無聞的狀態(tài)一下跳入了人們視野。 作為一國政府擁有或控制的機(jī)構(gòu)投資者，主權(quán)財(cái)富基金在全球范圍內(nèi)尋求投資機(jī)會，然而隨著主權(quán)財(cái)富基金的迅速發(fā)展，卻受到了越來越多的質(zhì)疑與批評。雖然我們認(rèn)為這些批評與質(zhì)疑之中可能包含著偏見的成分，但是不得不承認(rèn)某些主權(quán)財(cái)富基金本身確實(shí)存在許多不盡如人意之處，而這就需要設(shè)立母國在保持冷靜的狀態(tài)下對它的監(jiān)管法律體系的完善提出有益的探索。然而由于設(shè)立母國法治環(huán)境以及法律體系的完善程度的不同導(dǎo)致各國之間并沒有形成一套普適性的監(jiān)管法律制度體系，眾多母國關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的法律監(jiān)管處于模糊混亂的狀態(tài)。而目前從全球來看也有幾個國家關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的法律監(jiān)管體系較為完善，值得我們學(xué)習(xí)。 本文共分為五個部分： 第一部分“前言”。這個部分主要闡述本文的選題依據(jù)和背景情況、理論價(jià)值及實(shí)際應(yīng)用意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀。 第二部分“主權(quán)財(cái)富基金的理論背景與概況”。第一節(jié)闡述了主權(quán)財(cái)富基金的概念，從法律特征、法律形式及法律地位三個層次闡述了主權(quán)財(cái)富基金的法律屬性，從資金來源、投資策略及設(shè)立目的角度對主權(quán)財(cái)富基金進(jìn)行了大體分類；第二節(jié)主要闡述了主權(quán)財(cái)富基金的歷史與發(fā)展及其產(chǎn)生的國際影響。 第三部分“國外主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管法律制度比較研究”。這部分具體研究與分析了挪威主權(quán)財(cái)富基金與新加坡主權(quán)財(cái)富基金的概況，，并且分別從設(shè)立監(jiān)管與持續(xù)監(jiān)管兩個層面對兩國主權(quán)財(cái)富基金在監(jiān)管法律、組織治理架構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、透明度、風(fēng)險(xiǎn)控制與管理及投資管理方面的措施及經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析與總結(jié)。 第四部分“我國主權(quán)財(cái)富基金概況分析”。這部分主要闡述了我國設(shè)立主權(quán)財(cái)富基金的必要性及合理性、我國主權(quán)財(cái)富基金——中投公司的現(xiàn)狀以及我國主權(quán)財(cái)富基金面臨的外國監(jiān)管挑戰(zhàn)。 第五部分“完善我國主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管法律制度思考”。這部分從設(shè)立監(jiān)管及持續(xù)監(jiān)管層面出發(fā)，從健全我國主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管法律體系、完善我國主權(quán)財(cái)富基金組織治理架構(gòu)、完善我國主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、適度提高我國主權(quán)財(cái)富基金的透明度、完善我國主權(quán)財(cái)富基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理機(jī)制、為我國主權(quán)財(cái)富基金建立科學(xué)、合理的投資制度的角度提出了我國主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管法律制度的思考。
【學(xué)位授予單位】：中國海洋大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：D996

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1218264