本文關鍵詞：國際商事仲裁保密性研究

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【摘要】：一、問題的產(chǎn)生幾年前的王老吉加多寶商標仲裁案由中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(CIETAC)作出仲裁裁決,這起仲裁案吸引了公眾的視線,也引起了一個基礎性的問題討論:仲裁的保密性一直以來是仲裁的一項傳統(tǒng)優(yōu)勢,而仲裁信息為什么會頻頻被公告,被公眾輕易獲得呢?仲裁保密性會引起很多實踐中的具體問題,例如商事主體是否希望自己的名字出現(xiàn)在媒體上,自己的爭議被大家議論?如果仲裁信息完全保密,仲裁的學術研究是否有新鮮的實踐材料作為研究基礎,仲裁的相關立法能否保證緊跟實踐的步伐充分了解到實踐的需求,預測實踐可能出現(xiàn)的問題并試圖規(guī)避風險呢?保密仲裁信息會不會使得爭議的利害關系人權利任由仲裁當事人宰割而自己毫不知情?如果仲裁信息不再保密那仲裁中涉及的商業(yè)秘密要如何適當保護?國際商事仲裁保密性是在實踐中頻繁涉及到但長久以來沒有定論的問題,甚至沒有一個統(tǒng)一的概念定義和范圍界定。由于各國國情不同、當事人的偏好與需求、仲裁機構與法院的立場不盡相同,導致了關于仲裁保密性的觀點無法統(tǒng)一。國際商事仲裁的保密性有制度優(yōu)勢也有制度劣勢,針對仲裁保密制度的利弊,各學者有不同的看法。有的學者認為仲裁保密性是仲裁制度的傳統(tǒng)優(yōu)勢,應當堅持發(fā)揚。有的學者認為仲裁保密性的負面影響大于正面作用,應當將仲裁透明化。除了各種學說,至今并沒有權威性的國際統(tǒng)一規(guī)范引導仲裁保密性制度的實踐和發(fā)展。而關于中國仲裁發(fā)展中的保密性問題,目前的學術研究也略有缺失,并沒有很好地結合中國特定國情提出合理的情況分析和實用性較高的意見建議。二、研究基礎國內(nèi)的研究文獻大多出現(xiàn)在2010年前,有以下特點:1.切入點不夠具體。討論的主題大多為比較寬泛的“仲裁保密性研究”、“仲裁保密性負面影響”等,而沒有以更加細微具體的切入點進行深入研究,研究內(nèi)容比較空泛。2.沒有結合中國實際情況分析,給出具有實用性的意見建議。甚至多數(shù)學者并沒有給出自己明確的觀點和立場,結論多為比較空泛的“應當完善中國仲裁法及仲裁規(guī)則關于保密性的相關規(guī)定”。國外的研究成果比較豐富,僅僅從幾大英文數(shù)據(jù)庫進行關鍵詞檢索即可搜索出上千篇關于仲裁保密性的文獻,文獻數(shù)量繁多,但時間大多也為2010年以前,少數(shù)較新的文獻有的是根據(jù)2013年美國第七巡回法庭最新判例出現(xiàn)的,除此之外,近幾年的仲裁保密性研究出現(xiàn)空缺。國外文獻研究有以下特點:1;切入點較為具體。大多數(shù)文獻會從保密性的某一特征、特定方面或其他具體的切入點入手對問題進行深入探討。例如討論仲裁保密性和仲裁私密性的關系以及第三方資助仲裁等信息是否應當歸類于仲裁保密信息中。2.觀點明確。外國學者學者主要分為兩派,一方認為仲裁保密性是仲裁制度的一大優(yōu)勢,應當堅持。一方認為仲裁保密性的負面影響過大,包括影響商業(yè)發(fā)展、造成不公正結果等,他們支持仲裁透明化。3.重視潛在仲裁當事人的合同談判階段(contract drafting stage)。認為解決保密性問題的最好時機就是合同起草階段而不是爭議出現(xiàn)之后。三、論文內(nèi)容本文在大量文獻研究的基礎上試圖為仲裁保密性問題提出一些合理化建議,認為仲裁應當“分類公開”。將仲裁信息分類,根據(jù)目的不同有選擇的組合公開。既滿足商業(yè)發(fā)展的目的,也使得立法、科研、教育需求得到滿足。本文分為四章,分別討論國際商事仲裁保密性的概念問題、法律基礎問題、本體論中的具體實踐問題以及在中國的現(xiàn)狀分析與建議。第一章討論國際商事仲裁保密性的歷史背景以及概念辨析。仲裁的保密性問題一直以來被認為是模糊不清,沒有明確定義的,第一章分析了仲裁保密性的歷史背景以及與類似定義之間的區(qū)別,以及討論了目前重要的概念分類方法。第二章研究了保密性的法律基礎,討論了基于當事人意愿的表達,當事人協(xié)議中的明示或默示協(xié)議。以及目前實踐中存在的仲裁機構或法律規(guī)定。雖然國際商事仲裁保密性并沒有統(tǒng)一的規(guī)定,但因為這是在實踐中頻繁涉及的問題,所以各國實踐中相關規(guī)定也比較豐富。第三章針對國際商事仲裁保密性的實體各方面問題進行討論,包括按照支持或反對分類的案例分析、各國際仲裁機構規(guī)則中的保密性范圍差異、保密性例外的分類、保密義務承擔主體以及違反保密義務需要承擔的法律后果與救濟體系的研究。第四章主要討論了國際商事仲裁保密性問題在中國的實踐情況,主要包括中國案例和機構實踐的情況分析以及結論建議。四、核心結論1.仲裁機構在官網(wǎng)公布仲裁保密性模范條款仲裁機構可以在其官網(wǎng)公布引導當事人規(guī)范保密義務的引導性文件,或者提供仲裁保密性的模范條款供當事人選擇作為其商事合同中的條款。當事人往往在建立商事關系之初并沒有意識到仲裁保密的重要性,通過瀏覽仲裁機構官方網(wǎng)站的保密性模范條款或指導性文件,可以在合同起草階段就達成對仲裁保密性的協(xié)議,避免合同糾紛出現(xiàn)后對仲裁保密性存有異議。2.仲裁信息分類公開秉持“拆分公開”的理念,將一套仲裁信息分為三類,針對不同目的拆分公開。分為兩個層次,第一個層次為目標分類:分為商業(yè)發(fā)展目的和研究教育目的兩種不同目標進行分類公開。第二個層次為信息分類:將一整套仲裁信息分類為A、B、C三類信息,A類信息為仲裁爭議存在類事實,包括當事人具體信息、仲裁開始的時間地點理由等。B類信息為仲裁案件事實類信息,包括案情和分析論證,雙方證據(jù)材料,C類信息包括仲裁結果類信息。針對商業(yè)發(fā)展目的,應當建立商業(yè)主體信譽信息數(shù)據(jù)庫,由商事主體注冊會員。查看目標商業(yè)客戶的仲裁處理情況以及商業(yè)信譽評分,在該數(shù)據(jù)庫中,應當公開A、B、C類信息,但為了防止惡意競爭和商業(yè)秘密邪路,在B類仲裁實體性信息中可以選擇性隱去重要商業(yè)秘密信息,包括具體數(shù)據(jù)、客戶情況等信息。但A、C類仲裁存在事實以及仲裁結果來為商事主體提供參考,幫助商事主體作出判斷。針對研究教育目的,應當由國家領導仲裁機構定期公布仲裁文書及案例分析文件,公開內(nèi)容主要應當包括B類和C類信息,既仲裁案情事實和分析,而A類仲裁當事人信息對于仲裁研究教育作用并不大,可以選擇性不公開。
【關鍵詞】：國際商事仲裁 保密性 信息分類
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D997.4
【目錄】：

• 摘要2-6
• Abstract6-11
• 導言11-24
• 一、研究概況11-14
• 二、重要文獻研究情況14-23
• 三、總結23-24
• 第一章國際商事仲裁保密性的概念24-27
• 第一節(jié)國際商事仲裁保密性的背景24-25
• 一、國際商事仲裁保密性的歷史背景24
• 二、國際商事仲裁保密性與私密性的區(qū)別24-25
• 第二節(jié)國際商事仲裁保密性概念的分類25-27
• 一、國際商事仲裁保密性的相對保密與絕對保密25-26
• 二、國際商事仲裁保密性的分類意義26-27
• 第二章國際商事仲裁保密性的法律基礎27-35
• 第一節(jié)國際商事仲裁保密性的當事人協(xié)定27-31
• 一、國際商事仲裁協(xié)議中明確的保密性27-29
• 二、國際商事仲裁協(xié)議中默示的保密性29-31
• 第二節(jié)國際商事仲裁實踐中的保密性相關規(guī)定31-35
• 一、國際仲裁機構規(guī)則中保密性規(guī)定31-32
• 二、國際條約及各國仲裁法中的保密性規(guī)定32-35
• 第三章國際商事仲裁保密性的本體35-61
• 第一節(jié)國際商事仲裁保密性的范圍35-52
• 一、仲裁事實存在的保密性35-37
• 二、仲裁程序中的保密性37-43
• 三、仲裁裁決的披露43-46
• 四、仲裁機構規(guī)則中保密性的范圍46-52
• 第二節(jié)國際商事仲裁保密性的例外52-56
• 一、例外的類型52-53
• 二、當事人協(xié)議53
• 三、公共利益53-54
• 四、公正利益54-55
• 五、法律規(guī)定55-56
• 第三節(jié)國際商事仲裁保密義務的主體56-59
• 一、當事人56-57
• 二、仲裁庭57-58
• 三、第三方58-59
• 第四節(jié)違反國際商事仲裁保密義務及法律后果59-61
• 一、確認保密義務的違反59-60
• 二、保密義務違反的救濟60-61
• 第四章國際仲裁保密性在中國的發(fā)展與建議61-66
• 第一節(jié)仲裁保密性在中國的歷史發(fā)展61-64
• 一、中國仲裁案例中的保密性現(xiàn)狀分析61-62
• 二、中國仲裁機構關于保密性規(guī)定的現(xiàn)狀分析62-64
• 第二節(jié)結論與建議64-66
• 一、結論64
• 二、中國仲裁保密制度完善的建議64-66
• 結語66-67
• 參考文獻67-73
• 在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果73-74
• 后記74-75

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