股東代表訴訟之比較法研究

發(fā)布時間：2017-04-21 09:11

本文關(guān)鍵詞：股東代表訴訟之比較法研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：公司運(yùn)營中，常有控股股東、大股東利用“多數(shù)決原則”侵害公司和中小股東合法權(quán)益的現(xiàn)象；另外，董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職權(quán)或公司外部第三人侵害公司和中小股東權(quán)益的現(xiàn)象亦屢見不鮮，此時，理應(yīng)代表公司行使訴權(quán)的董事會等內(nèi)部機(jī)關(guān)可能因某種原因怠于或拒絕起訴，而公司內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制又不能很好地保護(hù)中小股東與公司的權(quán)益。股東代表訴訟制度的誕生為中小股東提供了一種有效的救濟(jì)方式，于完善公司治理結(jié)構(gòu)及保護(hù)股東權(quán)益等方面發(fā)揮著重要作用。世界各國或地區(qū)的公司法律均對股東代表訴訟制度作出了規(guī)定。在中國大陸地區(qū)，1993年《公司法》并無關(guān)于股東代表訴訟制度的規(guī)定，各地法院在處理此類案件時不一致的司法態(tài)度導(dǎo)致了中小股東維權(quán)艱難現(xiàn)象的出現(xiàn)。2005年，中國引進(jìn)股東代表訴訟制度并以《公司法》第一百五十二條為核心對其進(jìn)行了規(guī)定，但是過于嚴(yán)格和粗陋的規(guī)定并未發(fā)揮出理想效果。鑒于此，本文以股東代表訴訟的原告為核心，試圖對股東代表訴訟的訴權(quán)基礎(chǔ)、原告主體資格、訴訟的程序性限制以及股東激勵機(jī)制等問題進(jìn)行探討。筆者運(yùn)用比較法的研究方法，通過介紹英美法系和大陸法系主要國家或地區(qū)（美國、英國、德國、日本、韓國及我國臺灣地區(qū)等）的股東代表訴訟制度，結(jié)合我國的法律規(guī)定和國情進(jìn)行比較分析并提出建議。筆者認(rèn)為，在現(xiàn)階段的中國，法律對待股東代表訴訟的態(tài)度應(yīng)是鼓勵而非抑制，因此應(yīng)當(dāng)放寬原告資格限制、完善前置程序，，同時引進(jìn)原告股東激勵機(jī)制；當(dāng)然，為防止股東濫用訴權(quán)干擾公司正常經(jīng)營，必須對股東的訴權(quán)進(jìn)行一定程度之限制。故本文的研究重點在于尋求激勵正當(dāng)訴訟與抑制惡意訴訟之平衡。本文分為引言、正文及結(jié)論三個部分。引言部分簡要介紹我國股東代表訴訟制度的立法沿革以及實施現(xiàn)狀等，并由此引出筆者對于股東代表訴訟制度的認(rèn)識及撰文目的。正文部分包括四章，其中：第一章分析股東提起股東代表訴訟的權(quán)利基礎(chǔ)。本章分為兩節(jié)：第一節(jié)介紹股東代表訴訟的概念、起源、性質(zhì)及作用等；第二節(jié)從實體法與程序法兩個方面分析股東代表訴訟訴權(quán)的法理基礎(chǔ)。第二章分析股東作為原告的主體資格，筆者將以具有代表性的國家或地區(qū)的立法例為比較對象，分析我國《公司法》的相關(guān)規(guī)定。本章分為三節(jié)：第一節(jié)論述股東成為股東代表訴訟原告的客觀方面要求，該節(jié)從持股期限和持股比例兩個方面加以詳述；第二節(jié)論述股東成為原告的主觀方面要求；第三節(jié)在分析了其他國家或地區(qū)立法例之基礎(chǔ)上對我國《公司法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行比較分析，闡述了我國法律規(guī)定的優(yōu)點及缺陷并提出改善建議。第三章論述防止原告濫訴的程序性制度設(shè)計。本章分為四節(jié)：第一節(jié)論述提起股東代表訴訟的前置程序即先訴請求；第二節(jié)論述公司針對股東代表訴訟的防御性措施，即公司可以根據(jù)商業(yè)判斷標(biāo)準(zhǔn)請求法院駁回股東的訴請或終止訴訟；第三節(jié)論述訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度并分析了該制度的缺陷；第四節(jié)對原、被告的和解限制進(jìn)行了分析。第四章提出鼓勵股東提起代表訴訟的一些措施，即股東激勵措施。本章分為兩節(jié)。筆者在分析了引進(jìn)激勵措施的必要性之后于第二節(jié)詳細(xì)介紹了三種中國可借鑒的股東激勵措施，分別為按照“非財產(chǎn)性案件”收取受理費(fèi)、訴訟費(fèi)用補(bǔ)償制度以及勝訴股東直接受償權(quán)。文章最后為結(jié)語部分，筆者再次強(qiáng)調(diào)了自己的觀點：在現(xiàn)階段的中國，尋求激勵正當(dāng)訴訟與抑制惡意訴訟之平衡的同時應(yīng)當(dāng)堅持以鼓勵中小股東提起股東代表訴訟為出發(fā)點，充分發(fā)揮股東代表訴訟制度應(yīng)有之作用。
【關(guān)鍵詞】：股東代表訴訟 股東原告 比較法
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：