本文關(guān)鍵詞：章程修改中優(yōu)先股股東的權(quán)利保護(hù)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：優(yōu)先股,是相對(duì)普通股而言具有更優(yōu)先利潤(rùn)分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配的一種類(lèi)別股。隨著我國(guó)公司制度的改革推進(jìn),優(yōu)先股的試點(diǎn)工作已全面展開(kāi),并在證券市場(chǎng)嶄露頭角。由于優(yōu)先股的相對(duì)開(kāi)放性,其眾多權(quán)益將由公司章程來(lái)做出具體規(guī)定。但我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)于章程修改的內(nèi)容約束和程序規(guī)定上都仍有所欠缺,雖然股東在制定章程或加入公司時(shí)審查章程時(shí)對(duì)自己的權(quán)利有所了解或存在利益期待,但一旦章程進(jìn)行修改,就有可能對(duì)優(yōu)先股股東帶來(lái)較多的不確定性,并可能導(dǎo)致其權(quán)利受到侵害。對(duì)此,一方面需要從所有股東整體來(lái)考慮對(duì)章程修改的內(nèi)容和流程制定強(qiáng)制性法律,另一方面還需要針對(duì)優(yōu)先股的權(quán)利特點(diǎn)制定有別于普通股的特別規(guī)定。這樣方可平衡優(yōu)先股股東在表決權(quán)上的不足,最大程度保證優(yōu)先股股東的權(quán)利不受侵害。本文以修改事項(xiàng)、修改程序以及修改結(jié)果的主線(xiàn)進(jìn)行分析,三個(gè)部分分別論述優(yōu)先股股東在章程修改過(guò)程中的權(quán)利,并討論權(quán)利受到侵害的情形及救濟(jì)途徑。第一部分論述的是優(yōu)先股股東在章程修改過(guò)程中對(duì)于不同事項(xiàng)所享有的權(quán)利。對(duì)章程修改的事項(xiàng)進(jìn)行分類(lèi)是以和優(yōu)先股的優(yōu)先性相關(guān)與否作為分類(lèi)依據(jù),一類(lèi)是與優(yōu)先股財(cái)產(chǎn)權(quán)益、優(yōu)先股股東特殊權(quán)利相關(guān)的事項(xiàng),另一類(lèi)是優(yōu)先股股東一般不具有表決權(quán)的普通股股東相關(guān)事項(xiàng),即非優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)。若章程修改涉及優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng),優(yōu)先股股東享有充分的表決權(quán)�！俺浞帧钡囊饬x是實(shí)施該權(quán)利時(shí)應(yīng)能覆蓋自提案開(kāi)始至?xí)h決議的章程修改全過(guò)程,而非簡(jiǎn)單投票和否決。若章程修改涉及非優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng),即使無(wú)表決權(quán),仍應(yīng)維護(hù)優(yōu)先股股東的查閱權(quán),這是股東應(yīng)具備的固有權(quán)利。否則,將極大束縛優(yōu)先股股東對(duì)公司的知情權(quán)和利益,使控股股東通過(guò)規(guī)避方式,故意回避優(yōu)先股股東的表決,從而使侵害更難以控制。這是目前公司立法薄弱并亟需加強(qiáng)的部分。最后,非優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)的修改也可能給優(yōu)先股股東造成間接影響,本文以出資義務(wù)的修改、公司機(jī)構(gòu)的權(quán)限修改為例論述其中存在的風(fēng)險(xiǎn)。本次試行對(duì)優(yōu)先股表決權(quán)的立法采“列舉式”的模式,適用范圍十分有限,難以應(yīng)對(duì)變化的公司環(huán)境,且難以防范規(guī)避行為。建議正式立法時(shí)采用“概括+列舉”的模式,以全面保障優(yōu)先股股東的權(quán)利。第二部分論述的是優(yōu)先股股東在章程修改過(guò)程中的程序權(quán)利。章程修改的程序即股東大會(huì)自召集、通知開(kāi)始,直至?xí)h召開(kāi)和表決做出決議。首先,上述環(huán)節(jié)都已在現(xiàn)行《公司法》中有所體現(xiàn),但都僅做了簡(jiǎn)單規(guī)定且并沒(méi)有實(shí)施的細(xì)則,在證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定中甚至還出現(xiàn)存在沖突的規(guī)定,缺乏統(tǒng)一性。其次,我國(guó)應(yīng)在現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上積極構(gòu)建優(yōu)先股股東的適用規(guī)則,區(qū)分優(yōu)先股和普通股,并對(duì)程序規(guī)范加以完善。尤其在召集和通知方面,現(xiàn)行規(guī)定沒(méi)有明確此兩個(gè)環(huán)節(jié)中優(yōu)先股股東的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)賦予其參與的權(quán)利。在分類(lèi)表決制度上現(xiàn)行規(guī)定也過(guò)于簡(jiǎn)單,沒(méi)有明確“分類(lèi)”所采取的具體形式。從程序權(quán)利保護(hù)角度出發(fā),表決制度是與權(quán)利關(guān)系最為緊密的,應(yīng)事無(wú)懼細(xì)的確定優(yōu)先股股東所享有的權(quán)利及其限制�？紤]到分類(lèi)表決的特殊性,還應(yīng)當(dāng)對(duì)優(yōu)先股的出席人數(shù)予以規(guī)定,保證表決的客觀性。最后,章程修改的表決結(jié)果應(yīng)與會(huì)議通知一樣由公司通過(guò)一定方式告知每一位股東,以保證每位股東都能知曉自己的權(quán)利變化。第三部分論述的是優(yōu)先股股東上述權(quán)利受到侵害時(shí)可采用的救濟(jì)途徑,包括股東會(huì)議決議撤銷(xiāo)、表決權(quán)恢復(fù)及優(yōu)先股股東的回購(gòu)請(qǐng)求。撤銷(xiāo)決議是現(xiàn)有的訴訟救濟(jì)方式,應(yīng)首先明確優(yōu)先股股東也可適用此救濟(jì)方式。其次應(yīng)制定章程原則規(guī)定,將違反章程原則的修改列入撤銷(xiāo)范圍。最后法院嚴(yán)格審核,對(duì)無(wú)影響或已補(bǔ)救的程序瑕疵,應(yīng)駁回撤銷(xiāo)請(qǐng)求。章程約定條件成就時(shí)的表決權(quán)恢復(fù)回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)是優(yōu)先股股東的特殊制度,除法律規(guī)定了一些強(qiáng)制條件外,股東還可通過(guò)章程加以補(bǔ)充。目前法定情形過(guò)于狹窄,主要是集中在優(yōu)先股優(yōu)先性無(wú)法實(shí)現(xiàn)和公司僵局下的權(quán)利救濟(jì)。但在實(shí)踐中,章程中覆蓋的內(nèi)容較為廣泛,并可能包含公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程的方方面面,優(yōu)先股股東在無(wú)法對(duì)公司安排做表決時(shí)應(yīng)設(shè)計(jì)必要的退出機(jī)制。本文在參照其他國(guó)家的相關(guān)制度的基礎(chǔ)上,對(duì)該兩種救濟(jì)途徑的適用范圍的條款設(shè)計(jì)提出建議。上述三種救濟(jì)途徑適用于不同的侵害情形并產(chǎn)生不同的救濟(jì)效果。綜上所述,本文首先通過(guò)界定優(yōu)先股股東在章程修改不同事項(xiàng)的過(guò)程中的所具有的不同權(quán)利,分析各權(quán)利的理論依據(jù)及實(shí)現(xiàn)方式,繼而解釋優(yōu)先股股東目前權(quán)利亟需保護(hù)的原因,并為本文后兩個(gè)部分做鋪墊再?gòu)某绦虻慕嵌瘸霭l(fā)。通過(guò)明確不同事項(xiàng)中的權(quán)利范圍,本文進(jìn)一步對(duì)現(xiàn)行章程修改會(huì)議程序做詳細(xì)分析,結(jié)合現(xiàn)有規(guī)定,對(duì)自會(huì)議召集環(huán)節(jié)直至?xí)h做出決議為止的全流程進(jìn)行細(xì)化,并明確章程修改會(huì)議應(yīng)具備的程序要件,以及優(yōu)先股股東在章程修改中的程序權(quán)利。最后,本文論述了優(yōu)先股股東三種不同的救濟(jì)方式,包括訴權(quán)、表決權(quán)恢復(fù)和回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)。限于表決權(quán)和參與公司的程度,優(yōu)先股股東的救濟(jì)途徑也較為有限,可選方式為撤銷(xiāo)決議、或直接恢復(fù)表決身份、或提出回購(gòu)后脫離公司,三種方式都有章程可約定、補(bǔ)充的部分,所以章程修改的救濟(jì)本身也與章程規(guī)則息息相關(guān),應(yīng)引起優(yōu)先股股東的重視。本文通過(guò)上述三個(gè)角度對(duì)優(yōu)先股股東的權(quán)利保護(hù)進(jìn)行闡述和分析,希望我國(guó)在優(yōu)先股試點(diǎn)的基礎(chǔ)上能盡快制定優(yōu)先股權(quán)利規(guī)定的全面法律制度,并逐步完善章程修改的各項(xiàng)規(guī)定,從而真正實(shí)現(xiàn)優(yōu)先股的實(shí)施和推廣。
【關(guān)鍵詞】：優(yōu)先股 章程修改 救濟(jì)途徑
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要2-5
• abstract5-10
• 導(dǎo)言10-14
• 一、問(wèn)題的提出10
• 二、研究?jī)r(jià)值及意義10-11
• 三、文獻(xiàn)綜述11-12
• 四、主要研究方法12-13
• 五、論文結(jié)構(gòu)13
• 六、論文主要?jiǎng)?chuàng)新及不足13-14
• 第一章 章程不同修改事項(xiàng)中優(yōu)先股股東的權(quán)利保護(hù)14-22
• 一、優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)修改的表決權(quán)14-17
• （一）優(yōu)先股表決權(quán)限制的立法轉(zhuǎn)變14-15
• （二）修改章程中優(yōu)先股表決權(quán)的限制15-16
• （三）確保優(yōu)先股股東表決權(quán)的充分行使16-17
• 二、非優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)修改的查閱權(quán)17-19
• （一）優(yōu)先股股東對(duì)章程修改的查閱權(quán)17-18
• （二）章程修改查閱權(quán)的建議18-19
• 三、非優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)修改對(duì)優(yōu)先股股東的影響19-22
• （一）修改普通股出資義務(wù)造成的侵權(quán)19-20
• （二）修改公司機(jī)關(guān)權(quán)限造成的侵權(quán)20-22
• 第二章 章程修改程序中優(yōu)先股股東的權(quán)利保護(hù)22-30
• 一、章程修改會(huì)議優(yōu)先股股東的召集權(quán)利22-24
• （一）優(yōu)先股股東召集請(qǐng)求權(quán)的厘清22-23
• （二）優(yōu)先股股東召集權(quán)的實(shí)施障礙23-24
• 二、章程修改會(huì)議的通知程序24-27
• （一）章程修改會(huì)議的通知對(duì)象界定24-25
• （二）章程修改會(huì)議的通知方式要求25-26
• （三）章程修改會(huì)議的通知內(nèi)容要求26-27
• 三、章程修改會(huì)議中表決制度27-30
• （一）優(yōu)先股股東的表決方式27-28
• （二）優(yōu)先股股東的出席人數(shù)要求28-29
• （三）表決結(jié)果的公示要求29-30
• 第三章 章程修改結(jié)果對(duì)優(yōu)先股股東權(quán)利造成侵害的救濟(jì)途徑30-37
• 一、瑕疵決議的撤銷(xiāo)權(quán)30-33
• （一）撤銷(xiāo)權(quán)與表決權(quán)的關(guān)系30-31
• （二）撤銷(xiāo)權(quán)對(duì)章程修改結(jié)果的適用問(wèn)題31-32
• （三）撤銷(xiāo)權(quán)的合理適用32-33
• 二、表決權(quán)恢復(fù)33-34
• （一）擴(kuò)大表決權(quán)恢復(fù)的適用范圍33
• （二）恢復(fù)表決權(quán)的特性33-34
• 三、優(yōu)先股股東回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)34-37
• （一）優(yōu)先股股東回購(gòu)的法律適用34-35
• （二）回購(gòu)請(qǐng)求理由的擴(kuò)充35-36
• （三）優(yōu)先股回購(gòu)的程序完善36-37
• 結(jié)語(yǔ)37-38
• 參考文獻(xiàn)38-41
• 后記41-42

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10 朱Z腪，

本文編號(hào)：319975