發(fā)布時間：2017-03-22 23:16

  本文關(guān)鍵詞：股東派生訴訟原告相關(guān)問題之思考，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：所謂股東派生訴訟,是指公司的中小股東在公司利益受到不法損害、在窮盡公司內(nèi)部救濟途徑后仍無法促使公司向不法侵害人主張權(quán)利的,該股東即有權(quán)以自己的名義向法院提起股東派生訴訟,而該等訴訟產(chǎn)生的一切法律后果將歸于公司的法律制度。由于在一般的股東派生訴訟中,侵害公司合法利益的不法侵害人往往具有公司的董事、監(jiān)事、高管身份,有些甚至還是公司的大股東、發(fā)起人、清算人,正是由于他們在公司中的特殊地位和身份,如果機械的堅持“資本多數(shù)決”和“公司獨立人格”,要制止此類侵害行為基本上就是不可能完成的任務(wù)。因此,在某些特殊的情況下,如果不允許符合主體條件并履行了一定程序的股東以其個人名義代公司去制止不法侵害人對公司利益的侵害必將導(dǎo)致另外一種不公。因此,出于公平原則考慮,有必要設(shè)立一種突破公司獨立人格和資本多數(shù)決原則的制度,為中小股東在公司合法利益被公司治權(quán)的行使者侵害時提供最后的救濟途徑。股東派生訴訟制度正是在這樣的背景下應(yīng)運而生。隨著時代的進步,現(xiàn)代公司制度得到了確立和廣泛運用�，F(xiàn)代公司治理的根本目的和最終歸屬在于公司管理層如何能夠?qū)崿F(xiàn)公司利益的最大化,在實現(xiàn)這個根本目的的過程中,勢必要在支持公司治權(quán)的實施者發(fā)揮主觀能動性、勤勉高效的工作和促使他們盡責(zé)工作、遵守信義義務(wù)、事事以公司利益為最先考慮之間找尋平衡點。為了實現(xiàn)公司利潤的最大化,公司治權(quán)的執(zhí)行者們(即董事和高管)勢必將在公司的日常經(jīng)營中占據(jù)越來越重要的地位,他們控制或支配著公司日常經(jīng)營活動、決定著公司發(fā)展方向的能力也越來越強。于是,現(xiàn)代公司制度就出現(xiàn)了一個不可改變的趨勢,即“股東會中心”向“董事會中心”轉(zhuǎn)變。但由于公司治權(quán)實施者也有自己的利益訴求,因此,公司治權(quán)實施者為自身利益而損害公司利益的行為似乎不可避免。這突出的表現(xiàn)為公司治權(quán)實施者以不符合市場的條件進行關(guān)聯(lián)交易、利用決策和信息優(yōu)勢中飽私囊或者懈怠瀆職行為。為了實現(xiàn)對公司治權(quán)的制約和監(jiān)督,大陸法系進行了“構(gòu)建監(jiān)事會以制約董事會”的嘗試。但遺憾的是,監(jiān)事會并沒能發(fā)揮其應(yīng)有的作用,而落入了可有可無、有也是無的尷尬境地。在監(jiān)督缺位的情況下,絕對的權(quán)力必將導(dǎo)致絕對的腐敗。在這樣的背景下,因賦予符合條件的中小股東在公司利益受到不法侵害時以個人名義訴訟權(quán)利,并通過司法救濟對侵害公司利益的治權(quán)實施者予以懲戒的股東派生訴訟又再次回到了人們的視野中,并被賦予了更大的期望。2005年,我國新修訂的《公司法》正式頒布施行。在該法中,我國正式引入了股東派生訴訟制度,讓人們對該制度滿是憧憬,但遺憾的是,股東派生訴訟在我國的民事訴訟司法實踐中所占的比重卻很小�？梢哉f,股東派生訴訟沒能發(fā)揮出其應(yīng)有的功能和作用。因此,在實踐中股東派生訴訟少之又少,勝訴的案例更是屈指可數(shù)。為何這么一個在約束公司治權(quán)、完善公司治理結(jié)構(gòu)和維護公司中小股東合法權(quán)益等方面被寄予厚望的制度卻無法在我國煥發(fā)生命力呢?為何雖然我國立法已明確將股東派生訴訟制度列入了法律的正式條文之中,但在現(xiàn)實的司法實踐中又為何會被束之高閣、成為擺設(shè)呢?為何立法者的良好愿望會遭遇現(xiàn)實的寒冬呢?這不能不引起我們的重視和反思。筆者從股東派生訴訟制度的本質(zhì)著手,在對現(xiàn)有的文獻資料進行研究的基礎(chǔ)上,得出一個結(jié)論:即股東派生訴訟原告制度存在的很多內(nèi)在缺陷(比如原告起訴的相關(guān)問題以及勝訴原告的利益保護問題等等)是導(dǎo)致現(xiàn)有股東派生訴訟制度無法發(fā)揮應(yīng)有作用的重要原因,而中小股東向法院提起股東派生訴訟從而約束公司治權(quán)實施者的動力不足又是股東派生訴訟原告制度中最不合理、最亟待解決的根本性問題。試想,公司的中小股東歷經(jīng)千辛萬苦提起和完成了股東派生訴訟后,卻要將勝利的訴訟成果全部拱手讓于公司,而自己卻只能根據(jù)持股比例獲得微不足道的間接受益;更令人遺憾的是,一旦原告股東敗訴,則將面臨自行承擔(dān)一切敗訴后果的困境。權(quán)利義務(wù)如此不對等、成本和收益如此不相稱,中小股東何來提起股東派生訴訟的動力?如果中小股東不提起股東派生訴訟,公司的合法利益得不到保障,國家對于公司的管理制度又得不到完善,這將是一個“LOSE  LOSE”的結(jié)果,無論是哪一方,都不會愿意看到這個結(jié)果。有不少學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對股東派生訴訟的原告進行比較嚴(yán)格的限制和約束,以防止濫訴的出現(xiàn)。雖然為防止濫訴而對股東派生訴訟的原告設(shè)置約束性規(guī)定并非完全沒有合理性和現(xiàn)實意義,但在股東派生訴訟數(shù)量本就相對稀少的現(xiàn)狀下,在公司的中小股東主動提起股東派生訴訟、約束治權(quán)擴張的動力嚴(yán)重不足的當(dāng)下,再對股東派生訴訟原告設(shè)置嚴(yán)格的限制性障礙,是否合乎時宜是一個值得探討的問題。股東派生訴訟不多、濫訴現(xiàn)象更少的現(xiàn)狀下,我們是否應(yīng)該適當(dāng)變通、更多考慮去增加股東派生訴訟的數(shù)量、更有力的去發(fā)揮股東派生訴訟重構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)、維護中小股東的合法權(quán)利?答案是肯定的。筆者進一步認(rèn)為,我們更應(yīng)當(dāng)牢牢抓住股東派生訴訟制度的本質(zhì),立足國情和司法實踐,并有點及面、以點帶面的完善我國的股東派生訴訟制度,從而充分發(fā)揮出股東派生訴訟的優(yōu)勢和作用,而這也是筆者在本文中研究完善股東派生訴訟原告相關(guān)問題的根本目的之所在。因此,本文將主要通過比較研究的方法對我國股東派生訴訟原告相關(guān)問題進行思考和分析,進而嘗試提出完善的建議和方案。
【關(guān)鍵詞】：股東派生訴訟 原告
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-11
• 導(dǎo)言11-16
• 一、問題的提出11
• 二、研究的難點及價值意義11-12
• 三、文獻綜述12-14
• 四、主要研究方法14-15
• 五、論文結(jié)構(gòu)15-16
• 第一章 股東派生訴訟原告制度的現(xiàn)狀及問題16-23
• 一、股東派生訴訟原告制度功能發(fā)揮的現(xiàn)狀16-19
• 二、股東派生訴訟原告制度存在的主要問題19-21
• （一）原告資格的取得制度不夠合理19-20
• （二）原告股東起訴的前置程序存在瑕疵20-21
• （三）勝訴原告的利益保障機制缺位21
• 三、小結(jié)21-23
• 第二章 改進股東派生訴訟原告資格的取得制度23-29
• 一、國外對股東派生訴訟原告資格的立法23-26
• （一）美國對股東派生訴訟原告資格的立法23-24
• （二）英國對股東派生訴訟原告資格的立法24
• （三）日本對股東派生訴訟原告資格的立法24-25
• （四）韓國對股東派生訴訟原告資格的立法25
• （五）小結(jié)25-26
• 二、改進我國股東派生訴訟原告資格的取得制度26-29
• 第三章 完善派生訴訟原告的起訴相關(guān)問題思考29-35
• 一、完善派生訴訟前置程序的豁免29-32
• （一）美國對于股東派生訴訟前置程序的豁免規(guī)則30
• （二）我國對于股東派生訴訟前置程序豁免規(guī)則的現(xiàn)狀30-31
• （三）增設(shè)“其他股東已履行過前置程序”為豁免事由31-32
• （四）增設(shè)“實際侵害人對監(jiān)事會或董事會有絕對影響力”為豁免事由32
• 二、現(xiàn)階段暫不需要在股東派生訴訟中設(shè)立擔(dān)保制度32-35
• （一）境外和其他地區(qū)對派生訴訟擔(dān)保制度的規(guī)定33-34
• （二）現(xiàn)階段暫不需要在股東派生訴訟中設(shè)立擔(dān)保制度34-35
• 第四章 構(gòu)建勝訴原告的利益保障機制35-39
• 一、構(gòu)建勝訴原告直接受償?shù)募钪贫?/span>35-37
• （一）美國對勝訴原告直接受償?shù)牧⒎ㄒ?guī)定35-36
• （二）我國構(gòu)建勝訴原告直接受償制度的必要性36-37
• 二、構(gòu)建勝訴原告訴訟費用的補償制度37-39
• （一）國外對勝訴原告訴訟費用補償?shù)牧⒎ㄒ?guī)定37-38
• （二）我國構(gòu)建勝訴原告訴訟費用補償制度的必要性38-39
• 結(jié)語39-40
• 參考文獻40-46
• 后記46-47

【相似文獻】

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本文編號：262447