本文關(guān)鍵詞：中國證券行政許可制度研究

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【摘要】：證券市場在我國市場經(jīng)濟中占據(jù)著重要位置,然而對證券市場監(jiān)管的研究多集中在金融學(xué)領(lǐng)域或者證券法、經(jīng)濟法領(lǐng)域,從行政法角度進行研究的非常少。行政許可是行政行為的一種,在社會經(jīng)濟生活中,尤其是政府規(guī)制市場中地位至關(guān)重要。長久以來,對行政許可的研究也多集中在行政法學(xué)領(lǐng)域內(nèi)對行政許可基本理論進行研究,因此就形成了理論斷層與隔閡。人們多將證券監(jiān)管研究歸入經(jīng)濟領(lǐng)域,將行政許可研究歸入行政法學(xué)領(lǐng)域,缺少兩種學(xué)科之間的聯(lián)系的紐帶。但是不容忽視的是,行政許可是政府介入證券市場的重要手段和職能之一,行政許可制度在證券市場中發(fā)揮著重要作用,缺乏對該行為的研究,影響了證券行政許可制度方面關(guān)鍵問題的徹底解決。尤其是隨著《行政許可法》的頒布和《證券法》的修改,對證券行政許可職能進行改革已經(jīng)勢在必行,嘗試系統(tǒng)研究該問題,正當(dāng)其時。 本文除引言外共分五章節(jié)： “引言”對行政許可的概念和特點進行界定,并闡述了證券市場具有其特殊性。然而學(xué)界對這兩者進行關(guān)聯(lián)性研究少之又少,造成了實踐中證券行政許可制度存在許多問題,由此引出了本文寫作的學(xué)術(shù)意義及實踐意義。 “第一章”先通過行政許可的概念推出證券行政許可的概念：證券行政許可主要是指證券市場行政許可主體根據(jù)證券市場行政許可申請人(主要是公司、企業(yè)、證券公司和有關(guān)的證券中介機構(gòu))的申請,對其申請是否符合法律、法規(guī)規(guī)定的許可條件進行審核,并根據(jù)審核情況以書面方式?jīng)Q定是否準(zhǔn)予其在證券期貨市場上從事(或繼續(xù)從事)某種活動或者取得(保持)從事某種活動的資格的行為。接著介紹證券行政許可制度的理論基礎(chǔ)：公共利益理論,權(quán)力監(jiān)督理論,市場失靈理論,法律不完備理論。 “第二章”論述證券行政許可主體制度,包括國務(wù)院和證監(jiān)會,其中又以證監(jiān)會為中心。該部分提出的觀點是：根據(jù)國務(wù)院1998年“三定方案”,證監(jiān)會是國務(wù)院直屬事業(yè)單位：證監(jiān)會符合行政主體資格；證監(jiān)會是主要的證券行政許可實施機關(guān)。證監(jiān)會的行政許可權(quán)來源于《證券法》、《公司法》等法律的授予。證監(jiān)會雖然名義上是事業(yè)單位,但從其享有的實質(zhì)上的規(guī)章制定權(quán)、行政處罰權(quán)等權(quán)力和履行的職責(zé)來看,其的確具備行政部門的特征。其事業(yè)單位的定性與其極為重要的實際監(jiān)管職能不符,因此需要進行改革。 “第三章”是證券行政許可程序制度。這又分為兩部分,行政許可的設(shè)定程序和行政許可的實施程序。我國證券行政許可設(shè)定存在著許可項目仍然過多,證監(jiān)會部門規(guī)則和規(guī)范性文件清理還不夠徹底,存在越權(quán)增設(shè)行政許可等問題。證券行政許可實施方面存在著：許可不在法定期限內(nèi)作出、許可實施過程缺乏公開透明性等問題。 “第四章”探討證券行政許可監(jiān)督制度。對行政許可的監(jiān)督包括立法監(jiān)督、行政監(jiān)督和司法監(jiān)督,主要問題包括：人大對證券行政許可主體監(jiān)督仍不到位,證券行政許可主體內(nèi)部層級監(jiān)督制度不完善,對證券行政許可的司法監(jiān)督作用有限。 “第五章”針對上述制度的缺陷,筆者在本章首先提出完善證券行政許可制度應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則,包括法定原則,權(quán)益保護原則,公開原則,公平與公正原則,效率原則以及適度原則。然后從證券行政許可主體制度、程序制度、監(jiān)督制度三個維度提出了制度完善的具體建議。在完善主體制度方面,筆者認為,最重要的是要對證監(jiān)會進行重新定位,在立法上明確其權(quán)威地位。程序制度完善方面,針對設(shè)定程序和實施程序存在的問題,應(yīng)當(dāng)清理過多的設(shè)定證券行政許可制度的法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,同時細化證券行政許可實施程序的規(guī)定,使之更具公開透明性和可操作性。完善監(jiān)督制度方面,首先建議在常設(shè)性的人大財經(jīng)委員會中設(shè)立專門的金融監(jiān)管委員會,實現(xiàn)人大對證監(jiān)會的長期有效監(jiān)督；其次,建立證券行政許可主體內(nèi)部專門監(jiān)督機制,制定詳細的違法實施行政許可法律責(zé)任追究制度；司法監(jiān)督方面,當(dāng)證監(jiān)會對任何證券違規(guī)或違法的行政處罰超過一定額度時,應(yīng)當(dāng)制定明確通過法院審理裁判,對其進行監(jiān)督,并且將證監(jiān)會制定的規(guī)范性文件納入司法審查的范圍,當(dāng)然,這尚需時日。最后,還要通過行政指導(dǎo)等方式鼓勵來自社會方面的監(jiān)督。
【關(guān)鍵詞】：證券行政許可 主體制度 程序制度 監(jiān)督制度
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D922.11;D922.287
【目錄】：

• 中文摘要5-7
• Abstract7-10
• 問題的提出：堅持依法行政,完善證券監(jiān)管10-12
• 第一章 證券行政許可制度的理論基礎(chǔ)12-17
• 第一節(jié) 公共利益理論12-13
• 第二節(jié) 市場失靈理論13-15
• 第三節(jié) 權(quán)力監(jiān)督理論15-16
• 第四節(jié) 法律不完備理論16-17
• 第二章 證券行政許可主體制度17-28
• 第一節(jié) 國務(wù)院在證券行政許可中的地位和作用17-18
• 第二節(jié) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會：法律地位18-21
• 一、證監(jiān)會的性質(zhì)18-19
• 二、證監(jiān)會特殊地位的歷史緣由19-21
• 第三節(jié) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會行政許可職能的特點21-24
• 一、證監(jiān)會行政許可權(quán)的來源21-22
• 二、證監(jiān)會行政許可的內(nèi)容22-23
• 三、證券行政許可具有很強的專業(yè)性和重要性23-24
• 第四節(jié) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會地位模糊引發(fā)的問題24-28
• 一、法律規(guī)定模糊帶來的授權(quán)合法性疑問24
• 二、證監(jiān)會地位不清晰造成的混亂24-25
• 三、“事業(yè)單位”定性產(chǎn)生的尷尬25-28
• 第三章 證券行政許可程序制度28-36
• 第一節(jié) 證券行政許可設(shè)定程序應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范28-29
• 一、證券行政許可設(shè)定程序的一般規(guī)定28
• 二、設(shè)定證券行政許可要廣泛聽取意見28
• 三、設(shè)定證券行政許可要說明理由28-29
• 第二節(jié) 證券行政許可實施程序應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范29-30
• 一、證券行政許可實施程序的一般規(guī)定29
• 二、證券上市許可應(yīng)當(dāng)遵循的程序29-30
• 第三節(jié) 證券行政許可程序存在的問題30-36
• 一、我國證券行政許可設(shè)定方面存在的問題30-34
• 二、我國證券行政許可實施方面存在的問題34-36
• 第四章 證券行政許可監(jiān)督制度36-40
• 第一節(jié) 對證券行政許可制度的監(jiān)督36-38
• 一、以人大監(jiān)督為主的證券行政許可主體監(jiān)督制度36-37
• 二、以立法監(jiān)督為主的證券行政許可設(shè)定監(jiān)督制度37
• 三、以行政和司法監(jiān)督為主的行政許可實施監(jiān)督制度37-38
• 第二節(jié) 證券行政許可監(jiān)督制度存在的問題38-40
• 一、人大監(jiān)督證券行政許可主體待完善38
• 二、證券行政許可設(shè)定的立法監(jiān)督不充分38-39
• 三、對行政許可實施的行政和司法監(jiān)督作用欠力度39-40
• 第五章 中國證券行政許可制度的完善40-51
• 第一節(jié) 完善證券行政許可制度應(yīng)遵循的基本原則40-44
• 一、法定原則40-41
• 二、權(quán)益保護原則41
• 三、公開原則41-42
• 四、公正公平原則42-43
• 五、效率原則43-44
• 六、適度原則44
• 第二節(jié) 對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行重新定位44-45
• 一、重新定位證監(jiān)會的機構(gòu)性質(zhì)44-45
• 二、立法上明確證監(jiān)會的權(quán)威地位45
• 第三節(jié) 完善我國證券行政許可的程序制度45-48
• 一、完善證券行政許可設(shè)定制度的建議46-47
• 二、完善證券行政許可實施制度的建議47-48
• 第四節(jié) 完善對證券行政許可的監(jiān)督制度48-51
• 一、加強人大對證券行政許可主體的監(jiān)督48-49
• 二、完善證券行政許可主體內(nèi)部監(jiān)督機制49
• 三、深入證券行政許可司法監(jiān)督制度改革49-50
• 四、指導(dǎo)民間力量監(jiān)督證券行政許可主體50-51
• 結(jié)語51-52
• 注釋52-56
• 參考文獻56-58
• 后記58-59

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前6條

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本文編號：1068739