本文關(guān)鍵詞：美國證券集團(tuán)訴訟研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 近年來,中國證券市場(chǎng)上的證券欺詐行為層出不窮,而現(xiàn)行的證券民事訴訟制度不能為投資者提供全面而有效的保護(hù)。投資者的訴求和救濟(jì)制度的缺失之間的矛盾,迫切需要我國學(xué)界對(duì)證券群體訴訟制度進(jìn)行深入研究。 在證券群體訴訟制度的比較法研究中,美國證券集團(tuán)訴訟制度一向是研究的熱點(diǎn)。美國是最早以制定法形式規(guī)定集團(tuán)訴訟制度的國家,也是發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)中證券集團(tuán)訴訟最為發(fā)達(dá)的國家。美國在證券集團(tuán)訴訟方面的實(shí)踐,向我們展示了證券集團(tuán)訴訟的必要性,證券集團(tuán)訴訟面臨什么樣的特殊矛盾,制定什么樣的特殊規(guī)則可以在何種程度上化解這些矛盾等等,因此具有極大的借鑒價(jià)值。 基于此,筆者以歷史主義的進(jìn)路,以比較法學(xué)和實(shí)證研究的方法,對(duì)美國證券集團(tuán)訴訟制度的幾個(gè)方面進(jìn)行闡述,并分析該制度對(duì)我國的借鑒意義,以期完善我國的證券群體訴訟制度立法,有益于我國證券民事訴訟的理論與實(shí)踐。 本文除引言與結(jié)語外,共分五章,各章的內(nèi)容如下: 第一章介紹了美國證券集團(tuán)訴訟的歷史沿革和改革后的效果。美國證券集團(tuán)訴訟產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代,自20世紀(jì)70年代起飛速發(fā)展直至泛濫,導(dǎo)致美國國會(huì)先后于1995年和1998年通過《私人證券訴訟改革法》和《證券訴訟統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)法》。改革后美國證券集團(tuán)訴訟制度的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的時(shí)期。 第二章介紹了美國證券集團(tuán)訴訟的法律依據(jù),包括實(shí)體法依據(jù)和程序法依據(jù)。其中后者又包括了《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第23條,《私人證券訴訟改革法》和《證券訴訟統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)法》。 第三章詳細(xì)介紹了美國證券集團(tuán)訴訟的各個(gè)基本程序,即法官如何在處理案件的過程中將抽象的法律規(guī)則具體化,并如何為規(guī)則的實(shí)施創(chuàng)設(shè)了各種方法。 第四章通過具體的案例和翔實(shí)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)深入分析了美國證券集團(tuán)訴訟的優(yōu)缺點(diǎn)。證券集團(tuán)訴訟最重要的目的和功能是威懾違法者,但現(xiàn)行體制卻削弱了證券集團(tuán)訴訟的威懾功能,損害了股東的利益,慶幸的是這不是證券集團(tuán)訴訟的本質(zhì)缺陷,可以通過修改相應(yīng)的制度加以修正。本章還介紹了美國證券集團(tuán)訴訟對(duì)世界各國的影響。 第五章介紹了中國證券民事訴訟的發(fā)展歷程,分析中國證券民事訴訟制度和人數(shù)不確定的代表人訴訟制度的缺陷,闡述了借鑒美國證券集團(tuán)訴訟制度改革我國證券民事訴訟制度的具體構(gòu)想和重要意義。
【關(guān)鍵詞】：美國證券集團(tuán)訴訟 證券民事訴訟 代表人訴訟 群體訴訟
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：D971.2
【目錄】：

• 中文摘要6-8
• ABSTRACT8-10
• 引言10-12
• 第一章 美國證券集團(tuán)訴訟的歷史和現(xiàn)狀12-17
• 第一節(jié) 美國證券集團(tuán)訴訟的歷史沿革12-14
• 第二節(jié) 變革后的美國證券集團(tuán)訴訟14-17
• 一、 在改革的總體效果方面15-16
• 二、 在案件的法律價(jià)值方面16-17
• 第二章 美國證券集團(tuán)訴訟的法律依據(jù)17-28
• 第一節(jié) 美國的證券民事責(zé)任制度17-20
• 一、 證券虛假陳述的民事責(zé)任17-18
• 二、 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任18-19
• 三、 操縱證券市場(chǎng)的民事責(zé)任19
• 四、 《證券交易法》10b和SEC規(guī)則10b-5下的民事責(zé)任19-20
• 第二節(jié) 《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第23條20-22
• 一、 集團(tuán)訴訟的先決條件20
• 二、 集團(tuán)訴訟的類型20-22
• 第三節(jié) 1995年《私人證券訴訟改革法》(PSLRA)22-26
• 一、 修改證券欺詐訴因(cause of action)的實(shí)體構(gòu)成要件22-24
• 1、 增設(shè)預(yù)測(cè)性陳述的"安全港"規(guī)則22-23
• 2、 提高起訴標(biāo)準(zhǔn)23
• 3、 在被告提出駁回起訴動(dòng)議前暫停證據(jù)開示23
• 4、 要求被告行為和損失之間具有因果關(guān)系23
• 5、 增加對(duì)賠償金的限制23-24
• 6、 將連帶責(zé)任修改為比例責(zé)任24
• 7、 取消《反欺騙與腐敗組織法》對(duì)證券的訴訟請(qǐng)求24
• 二、 改革首席原告和首席律師的產(chǎn)生規(guī)則24-25
• 1、 授予法院對(duì)首席原告的制定權(quán)和對(duì)首席律師的決定權(quán)24-25
• 2、 改變利益激勵(lì)模式,限制職業(yè)原告25
• 三、 懲罰提起無價(jià)值訴訟的律師25-26
• 四、 其他規(guī)定26
• 1、 幫助和教唆責(zé)任26
• 2、 訴訟時(shí)效26
• 第四節(jié) 1998年《證券訴訟統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)法》(SLUSA)26-28
• 一、 規(guī)定了聯(lián)邦法院對(duì)大多數(shù)證券集團(tuán)訴訟的專屬管轄權(quán)27-28
• 二、 規(guī)定了州法院證據(jù)開示程序的暫停28
• 三、 SLUSA的管轄例外28
• 第三章 美國證券集團(tuán)訴訟的基本程序28-39
• 第一節(jié) 證券集團(tuán)訴訟的提出28-30
• 第二節(jié) 證券集團(tuán)訴訟的確認(rèn)和界定30-31
• 第三節(jié) 證券集團(tuán)訴訟首席原告的確定31-33
• 第四節(jié) 證券集團(tuán)訴訟首席律師的確定33-34
• 第五節(jié) 證券集團(tuán)訴訟的通知34-38
• 一、 集團(tuán)確認(rèn)通知35-36
• 二、 和解通知36-37
• 三、 其他類型的通知37-38
• 第六節(jié) 集團(tuán)成員的選擇退出權(quán)38-39
• 第七節(jié) 律師費(fèi)的支付39
• 一、 比例收費(fèi)法39
• 二、 指標(biāo)收費(fèi)法39
• 第四章 美國證券集團(tuán)訴訟的優(yōu)缺點(diǎn)及影響39-48
• 第一節(jié) 美國證券集團(tuán)訴訟的優(yōu)點(diǎn)40-42
• 一、 為小額權(quán)利侵害提供救濟(jì)40
• 二、 產(chǎn)生訴訟的規(guī)模經(jīng)濟(jì)40
• 三、 確保法律適用的統(tǒng)一40-41
• 四、 對(duì)政府監(jiān)管的有效補(bǔ)充41
• 五、 制止公司的違法行為41-42
• 六、 提高公司治理水平42
• 第二節(jié) 美國證券集團(tuán)訴訟的缺點(diǎn)42-47
• 一、 耗費(fèi)大量的時(shí)間和資源42-43
• 二、 容易導(dǎo)致濫用43-44
• 三、 律師獲得過高回報(bào)44-45
• 四、 由股東承擔(dān)最終成本45-47
• 第三節(jié) 美國證券集團(tuán)訴訟的影響47-48
• 一、 歐洲47-48
• 二、 韓國48
• 第五章 美國證券集團(tuán)訴訟制度對(duì)中國的借鑒意義48-59
• 第一節(jié) 中國證券民事訴訟的發(fā)展歷程48-50
• 第二節(jié) 中國證券民事訴訟制度的缺陷50-52
• 一、 受案范圍狹窄50-51
• 二、 前置程序的設(shè)置51
• 三、 訴訟形式受限制51-52
• 四、 引發(fā)地方保護(hù)主義52
• 第三節(jié) 借鑒美國證券集團(tuán)訴訟制度改革中國證券民事訴訟制度52-59
• 一、 改革中國證券民事訴訟的重要意義52-54
• 1、 股權(quán)分置改革已經(jīng)基本完成53
• 2、 小額金錢損失不易引發(fā)激烈沖突53
• 3、 證券集團(tuán)訴訟相對(duì)容易管理53-54
• 二、 我國的代表人訴訟與美國集團(tuán)訴訟的區(qū)別54-55
• 1、 適用條件不同54
• 2、 參加訴訟的方式不同54
• 3、 代表人的產(chǎn)生方式不同54
• 4、 代表人的權(quán)限不同54-55
• 5、 判決擴(kuò)張的方法不同55
• 三、 借鑒美國證券集團(tuán)訴訟制度改革我國證券民事訴訟制度的具體構(gòu)想55-59
• 1、 改變證券案件適用代表人訴訟的條件55
• 2、 區(qū)分不同情況分別適用加入制和退出制55-56
• 3、 改變代表人的產(chǎn)生方法、擴(kuò)大代表人的權(quán)限56
• 4、 鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)投資者充當(dāng)代表人56-57
• 5、 允許勝訴酬金制度57
• 6、 加強(qiáng)法院的監(jiān)督57
• 7、 設(shè)置專門審理證券案件的法院57-59
• 結(jié)語59-60
• 注釋60-70
• 參考文獻(xiàn)70-75
• 后記75-76

【引證文獻(xiàn)】

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前7條

1 王U

本文編號(hào)：345237