本文關(guān)鍵詞：美國《1934年證券交易法》研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：美國作為當(dāng)今世界上的金融強(qiáng)國,擁有成熟、發(fā)達(dá)的證券交易市場和資本運(yùn)作市場。而這都?xì)w功于美國擁有相對完善的證券法律體系�！�1934年證券交易法》,作為證券法律體系的奠基石之一,是美國聯(lián)邦政府頒布的第一部關(guān)于規(guī)范證券交易管理的法律。它同美國第一部關(guān)于規(guī)范證券發(fā)行市場的《1933年證券法》一起,形成美國以制定法為主的證券法律體系。因此研究《1934年證券交易法》,無論對于我國還是其他發(fā)展中國家的證券市場管理都有十分重要的現(xiàn)實意義。 本文共分為三個部分。第一部分介紹美國“《1934年證券交易法》的立法背景”,詳細(xì)的考察了《1934年證券交易法》頒布的經(jīng)濟(jì)、政治、思想背景和制度背景。首先從經(jīng)濟(jì)方面介紹了1929年至1933年的爆發(fā)的金融危機(jī),危機(jī)的直接根源是證券投機(jī)行為,這使得人們迫切需要一部對證券交易行為加以規(guī)范的法律；其次從政治背景方面分析了胡佛總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)時期的政治危機(jī)和羅斯福總統(tǒng)時期推行新政之后的政治狀況；第三,在思想背景方面,介紹了胡佛總統(tǒng)時期自由放任主義思想的影響導(dǎo)致在經(jīng)濟(jì)低迷時期經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā),和羅斯�？偨y(tǒng)就職后為挽救經(jīng)濟(jì)而采用的政府干預(yù)主義手段；最后,在法制背景中,特別從四個方面詳細(xì)介紹了《1933年證券法》的局限性,來說明需要對證券市場交易管理另行制定法律規(guī)范的必要性。 第二部分主要說明《1934年證券交易法》的主要內(nèi)容。本部分著重介紹了與《1933年證券法》相比較更具有特殊意義的法律制度。首先,介紹《1934年證券交易法》最核心的內(nèi)容是建立了證券交易委員會,通過法律授權(quán)統(tǒng)一管理證券交易市場；同時,各個證券交易所在證券交易委員會統(tǒng)一監(jiān)管下實行自律管理,形成美國以政府集中統(tǒng)一管理、自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)助管理的的證券監(jiān)管模式。其次,介紹了《1934年證券交易法》在《1933年證券法》基礎(chǔ)上建立起的持續(xù)信息披露制度,并整合了該法中幾個重要制度里的持續(xù)性信息披露。接下來介紹了《1934年證券交易法》中幾個重要制度,包括內(nèi)幕交易制度、保證金管理制度,以及與《1933年證券法》嚴(yán)格的民事責(zé)任不同的幾個明示責(zé)任條款。 第三部分主要對《1934年證券交易法》加以評價。客觀的評價了這一部法律作為美國證券監(jiān)管體系奠基石的價值,尤其是證券交易委員會的設(shè)立,形成了集權(quán)分級管理的模式,更有效的保護(hù)了投資者的利益,維護(hù)了一個公平、有序而有效的證券市場。最后指出這部法律存有的立法缺陷及其后政府對該法盡其所能的完善。
【關(guān)鍵詞】：1934年證券法 證券交易委員會 持續(xù)信息披露制度
【學(xué)位授予單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D971.2;D912.28
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-8
• 引言8-11
• 一、美國《1934年證券交易法》立法背景11-22
• (一) 經(jīng)濟(jì)背景11-13
• (二) 政治背景13-15
• (三) 思想背景15-17
• (四) 法制背景17-22
• 二、美國《1934年證券交易法》的主要內(nèi)容22-39
• (一) 設(shè)立專門的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)22-25
• (二) 規(guī)范上市公司持續(xù)信息披露制度25-31
• (三) 禁止內(nèi)幕交易行為31-33
• (四) 規(guī)范的行業(yè)自律組織33-35
• (五) 推行保證金交易管理35-36
• (六) 明確民事責(zé)任36-39
• 三、美國《1934年證券交易法》的評價39-45
• (一) 美國《1934年證券交易法》影響39-42
• (二) 美國《1934年證券交易法》的缺陷和完善42-45
• 結(jié)語45-47
• 參考文獻(xiàn)47-49
• 致謝49-50
• 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文50

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：美國《1934年證券交易法》研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：321498