本文關(guān)鍵詞：美國(guó)《1934年證券交易法》研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：美國(guó)作為當(dāng)今世界上的金融強(qiáng)國(guó),擁有成熟、發(fā)達(dá)的證券交易市場(chǎng)和資本運(yùn)作市場(chǎng)。而這都?xì)w功于美國(guó)擁有相對(duì)完善的證券法律體系。《1934年證券交易法》,作為證券法律體系的奠基石之一,是美國(guó)聯(lián)邦政府頒布的第一部關(guān)于規(guī)范證券交易管理的法律。它同美國(guó)第一部關(guān)于規(guī)范證券發(fā)行市場(chǎng)的《1933年證券法》一起,形成美國(guó)以制定法為主的證券法律體系。因此研究《1934年證券交易法》,無論對(duì)于我國(guó)還是其他發(fā)展中國(guó)家的證券市場(chǎng)管理都有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。 本文共分為三個(gè)部分。第一部分介紹美國(guó)“《1934年證券交易法》的立法背景”,詳細(xì)的考察了《1934年證券交易法》頒布的經(jīng)濟(jì)、政治、思想背景和制度背景。首先從經(jīng)濟(jì)方面介紹了1929年至1933年的爆發(fā)的金融危機(jī),危機(jī)的直接根源是證券投機(jī)行為,這使得人們迫切需要一部對(duì)證券交易行為加以規(guī)范的法律；其次從政治背景方面分析了胡佛總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)時(shí)期的政治危機(jī)和羅斯福總統(tǒng)時(shí)期推行新政之后的政治狀況；第三,在思想背景方面,介紹了胡佛總統(tǒng)時(shí)期自由放任主義思想的影響導(dǎo)致在經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)期經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā),和羅斯福總統(tǒng)就職后為挽救經(jīng)濟(jì)而采用的政府干預(yù)主義手段；最后,在法制背景中,特別從四個(gè)方面詳細(xì)介紹了《1933年證券法》的局限性,來說明需要對(duì)證券市場(chǎng)交易管理另行制定法律規(guī)范的必要性。 第二部分主要說明《1934年證券交易法》的主要內(nèi)容。本部分著重介紹了與《1933年證券法》相比較更具有特殊意義的法律制度。首先,介紹《1934年證券交易法》最核心的內(nèi)容是建立了證券交易委員會(huì),通過法律授權(quán)統(tǒng)一管理證券交易市場(chǎng)；同時(shí),各個(gè)證券交易所在證券交易委員會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管下實(shí)行自律管理,形成美國(guó)以政府集中統(tǒng)一管理、自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)助管理的的證券監(jiān)管模式。其次,介紹了《1934年證券交易法》在《1933年證券法》基礎(chǔ)上建立起的持續(xù)信息披露制度,并整合了該法中幾個(gè)重要制度里的持續(xù)性信息披露。接下來介紹了《1934年證券交易法》中幾個(gè)重要制度,包括內(nèi)幕交易制度、保證金管理制度,以及與《1933年證券法》嚴(yán)格的民事責(zé)任不同的幾個(gè)明示責(zé)任條款。 第三部分主要對(duì)《1934年證券交易法》加以評(píng)價(jià)。客觀的評(píng)價(jià)了這一部法律作為美國(guó)證券監(jiān)管體系奠基石的價(jià)值,尤其是證券交易委員會(huì)的設(shè)立,形成了集權(quán)分級(jí)管理的模式,更有效的保護(hù)了投資者的利益,維護(hù)了一個(gè)公平、有序而有效的證券市場(chǎng)。最后指出這部法律存有的立法缺陷及其后政府對(duì)該法盡其所能的完善。
【關(guān)鍵詞】：1934年證券法 證券交易委員會(huì) 持續(xù)信息披露制度
【學(xué)位授予單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D971.2;D912.28
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-8
• 引言8-11
• 一、美國(guó)《1934年證券交易法》立法背景11-22
• (一) 經(jīng)濟(jì)背景11-13
• (二) 政治背景13-15
• (三) 思想背景15-17
• (四) 法制背景17-22
• 二、美國(guó)《1934年證券交易法》的主要內(nèi)容22-39
• (一) 設(shè)立專門的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)22-25
• (二) 規(guī)范上市公司持續(xù)信息披露制度25-31
• (三) 禁止內(nèi)幕交易行為31-33
• (四) 規(guī)范的行業(yè)自律組織33-35
• (五) 推行保證金交易管理35-36
• (六) 明確民事責(zé)任36-39
• 三、美國(guó)《1934年證券交易法》的評(píng)價(jià)39-45
• (一) 美國(guó)《1934年證券交易法》影響39-42
• (二) 美國(guó)《1934年證券交易法》的缺陷和完善42-45
• 結(jié)語(yǔ)45-47
• 參考文獻(xiàn)47-49
• 致謝49-50
• 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文50

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：美國(guó)《1934年證券交易法》研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：321498