發(fā)布時間：2017-03-22 00:07

  本文關(guān)鍵詞：美中證券私募發(fā)行法律界定比較研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著2012年12月28日新修訂《中華人民共和國證券投資基金法》的頒布，“私募”一詞又開始成為社會關(guān)注的焦點。相對我國而言，，美國證券私募發(fā)行法律界定從特定投資者和特定發(fā)行方式兩大角度出發(fā)，已是一項完整成熟的體系，使被認定的私募發(fā)行適用與公募發(fā)行截然不同的法律制度。本文主旨在于，明確私募發(fā)行的概念及特點，對美國現(xiàn)行私募發(fā)行法律界定進行深入分析，結(jié)合目前我國的具體的法律規(guī)定情況，提出完善我國整體證券私募發(fā)行法律界定的方案。
【關(guān)鍵詞】：證券 私募發(fā)行 法律界定 特定投資者 特定發(fā)行方式
【學位授予單位】：外交學院
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D971.2;D922.287
【目錄】：

• 摘要2
• Abstract2-6
• 引言6-10
• 一、 研究目的6
• 二、 文獻綜述6-8
• 三、 研究方法8
• 四、 內(nèi)容提要8-10
• 第一章 證券私募發(fā)行概述10-18
• 第一節(jié) 證券私募發(fā)行的概念及特點10-15
• 一、 證券發(fā)行10-11
• 二、 證券私募發(fā)行的概念11-13
• 三、 證券私募發(fā)行的歷史及特點13-15
• 第二節(jié) 證券私募發(fā)行的豁免制度15-18
• 一、 構(gòu)建證券私募發(fā)行法律制度的必要性15-16
• 二、 構(gòu)建私募發(fā)行法律制度的目標與路徑16
• 三、 私募發(fā)行的豁免交易制度概述16-18
• 第二章 美國證券私募發(fā)行法律界定的發(fā)展成果18-42
• 第一節(jié) 特定投資者18-31
• 一、 投資者資格18-27
• 二、 投資者人數(shù)限制27-30
• 三、 投資者的投資目的30-31
• 四、 本節(jié)小結(jié)31
• 第二節(jié) 特定發(fā)行方式31-40
• 一、 非公開的發(fā)行方式31-38
• 二、 合并計算38-39
• 三、 本節(jié)總結(jié)39-40
• 第三節(jié) 證券私募發(fā)行的信息披露要求40-42
• 一、 證券私募發(fā)行的信息披露要求概述40-41
• 二、 D 條例信息要求中獲許投資者與非獲許投資者的區(qū)別對待41-42
• 第三章 完善我國證券私募發(fā)行的法律界定42-65
• 第一節(jié) 中國《證券投資基金法》評析42-52
• 一、 制度設(shè)計42-46
• 二、 特定投資者46-49
• 三、 特定募集方式49-50
• 四、 信息披露要求50-51
• 五、 總結(jié)51-52
• 第二節(jié) 美國私募發(fā)行法律界定對中國的啟示52-56
• 一、 明確私募發(fā)行法律界定的立法目的52
• 二、 把保護投資者的利益放在第一位52-53
• 三、 尊重證券私募發(fā)行的市場實踐53-54
• 四、 各種法律淵源緊密配合54-55
• 五、 各界交流促進發(fā)展55-56
• 六、 充分考慮虛擬經(jīng)濟的特點56
• 第三節(jié) 完善我國證券私募發(fā)行法律界定的方案56-65
• 一、 制度設(shè)計57-58
• 二、 發(fā)行人的限定58-59
• 三、 特定投資者59-62
• 四、 特定發(fā)行方式62-63
• 五、 信息披露要求63-65
• 結(jié)語65-66
• 附錄 A：與本文相關(guān)的美國證券法條文66-84
• 附錄 B：私募基金、定向發(fā)行和非公開發(fā)行與私募發(fā)行的關(guān)系84-88
• 附錄 C：D 條例中的信息披露制度88-91
• 附錄 D：關(guān)于證券概念的說明91-95
• 附錄 E：我國證券私募發(fā)行界定借鑒美國法律的可行性說明95-105
• 附錄 F：我國《公司法》和《證券法》中涉及私募發(fā)行的內(nèi)容105-106
• 附錄 G：我國行政法規(guī)或行政規(guī)章中與證券私募發(fā)行法律界定相關(guān)的內(nèi)容106-126
• 附錄 H：證券法發(fā)展中與私募發(fā)行法律制度密切相關(guān)的五個方面126-131
• 參考文獻131-137
• 致謝137

【參考文獻】

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本文編號：260524