【摘要】：2012年美國(guó)公布了其最新修訂的BIT范本,其中包含了維護(hù)締約國(guó)用以在雙邊投資關(guān)系中保護(hù)自身利益的“根本安全利益條款”。本文首先對(duì)美國(guó)BIT及其簽署的其他國(guó)際條約的根本安全利益條款進(jìn)行了梳理和分析,發(fā)現(xiàn)美國(guó)簽署的BIT及其他國(guó)際條約本身均沒有說明根本安全利益條款中的三個(gè)關(guān)鍵問題：“根本安全利益”的含義、何為“必要的”措施以及該等條款的可仲裁性。對(duì)于第一個(gè)問題,根據(jù)美國(guó)政府在其報(bào)告中的理解以及ICSID仲裁庭的裁決,“根本安全利益”并不僅僅包含傳統(tǒng)意義上的軍事、政治安全,而可以解釋為包含締約國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全等安全利益。對(duì)于第二個(gè)問題ICSID數(shù)個(gè)直接相關(guān)的仲裁裁決對(duì)于“根本安全利益條款”與國(guó)際習(xí)慣法中排除國(guó)際責(zé)任的必要性抗辯的適用順序和方式上存在不同理解,在具體解釋根本安全利益條款時(shí),不同學(xué)者也對(duì)是否適用WTO/GATT項(xiàng)下的類似規(guī)則、采用其他更加寬松的規(guī)則或嚴(yán)格根據(jù)條約解釋規(guī)則進(jìn)行解釋存在爭(zhēng)議,本文整理并分析了上述觀點(diǎn)存在的問題,并認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)條約解釋規(guī)則,在BIT形成的解釋的“語(yǔ)境”下優(yōu)先解釋“根本安全利益條款”。對(duì)于第三個(gè)問題,通過對(duì)于現(xiàn)有案例和相關(guān)條約既有實(shí)踐的研究,本文認(rèn)為,對(duì)于“非自行判斷”條款的實(shí)體問題確實(shí)具有可仲裁性,但是“自行判斷”條款的仲裁性局限于部分學(xué)者提出的審查締約國(guó)“善意”履行的范圍內(nèi)。在中美BIT談判中,我國(guó)應(yīng)當(dāng)盡量要求在該條款中明確“根本安全利益”的含義、在準(zhǔn)備性文件中說明雙方對(duì)于何為“必要的”措施的理解和國(guó)際習(xí)慣法在解釋該條款中的作用,以及要求明確認(rèn)定自行判斷條款已經(jīng)由援引方善意履行的程序要求。
[Abstract]:In 2012, the United States released its latest revised BIT model, which includes "fundamental security interests" that protect the interests of States parties in their bilateral investment relations. In this paper, the fundamental security interests of the BIT and other international treaties signed by the United States are firstly analyzed. It is found that the BIT and other international treaties signed by the United States themselves do not explain the three key issues in the fundamental security interest clauses: the meaning of "fundamental security interests", what are the "necessary" measures and the arbitrability of these clauses. With regard to the first issue, according to the understanding of the United States Government in its report and the ruling of the ICSID tribunal, "fundamental security interests" do not merely encompass military and political security in the traditional sense. It can be interpreted as including the security interests of the State party, such as economic security. As to the second question, ICSID several directly relevant arbitral awards have different interpretations of the order and manner of application of the "fundamental security interests clause" and the defence of necessity to exclude international liability in customary international law, In the specific interpretation of the fundamental security interests clause, different scholars have also disputed whether to apply similar rules under WTO/GATT, to adopt other looser rules or to interpret them strictly in accordance with treaty interpretation rules. This paper collates and analyzes the problems existing in the above viewpoints, and holds that the "fundamental security interest clause" should be interpreted first under the "context" of the interpretation formed by BIT according to the rules of treaty interpretation. With regard to the third question, through the study of existing cases and existing practice of relevant treaties, this paper holds that the substantive issue of the "non-discretionary" clause is indeed arbitrable. However, the arbitrability of the "self-judgment" clause is limited to the scope of reviewing the "good faith" performance proposed by some scholars. In the BIT negotiations between China and the United States, China should try its best to require that the meaning of "fundamental security interests" be clearly defined in this provision, and that in the travaux pr 茅 paratoires, the understanding of both sides as to what is "necessary" measures and the role of international customary law in the interpretation of this provision should be explained. And the procedural requirement that the self-judgment clause has been performed by the invoking party in good faith.
【學(xué)位授予單位】：上海交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D971.2

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