涉私募基金非法集資是金融領(lǐng)域中的新型犯罪,犯罪主體多為金融領(lǐng)域精英人群,手段專業(yè)隱秘,犯罪行為向私募生態(tài)系統(tǒng)蔓延,涉案人數(shù)眾多,涉案金額巨大,嚴(yán)重危害金融市場(chǎng)安全。以"金誠(chéng)"私募基金案為例,實(shí)證研究和檢視涉私募基金非法集資犯罪,揭示其特點(diǎn),分析其案因和偵辦難點(diǎn),重點(diǎn)提出建設(shè)性打防對(duì)策。打擊方面,應(yīng)注重案件準(zhǔn)確定性、客觀證據(jù)取證、全力追贓挽損、政策法規(guī)運(yùn)用等;防范方面,要強(qiáng)化監(jiān)管,完善機(jī)制,加強(qiáng)協(xié)同,加大宣傳。 

【文章來(lái)源】：公安學(xué)刊(浙江警察學(xué)院學(xué)報(bào)). 2020,(06)

【文章頁(yè)數(shù)】：7 頁(yè)

【文章目錄】：
一、犯罪特點(diǎn)
    (一)犯罪方式專業(yè)化
        1．組織合法化。
        2．項(xiàng)目背書(shū)化。
        3．標(biāo)的混同化。
        4．資金隱匿化。
    (二)犯罪主體精英化
    (三)危害后果嚴(yán)重化
    (四)罪質(zhì)形態(tài)多元化
    (五)責(zé)任主體蔓延化
二、偵辦難點(diǎn)
    (一)案件準(zhǔn)確定性方面
        1．客觀不法難查證。
        2．主觀犯意難查明。
        3．打擊層級(jí)難界定。
    (二)客觀證據(jù)取證方面
        1．資金流向查詢。
        2．司法審計(jì)報(bào)告。
        3．電子數(shù)據(jù)取證。
    (三)全面追贓挽損方面
        1．刑民關(guān)系的法律適用。
        2．真假標(biāo)的混同的剝離。
        3．涉案財(cái)產(chǎn)的重復(fù)查扣凍。
三、原因分析
    (一)從業(yè)人員職業(yè)操守缺失
    (二)私募基金募集程序違規(guī)
    (三)投資主體穿透核查欠缺
    (四)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控聯(lián)動(dòng)機(jī)制不暢
四、對(duì)策建議
    (一)打擊方面
        1．案件準(zhǔn)確定性。
        2．客觀證據(jù)取證。
        3．全力追贓挽損。
        4．政策法規(guī)運(yùn)用。
    (二)防范方面
        1．強(qiáng)化監(jiān)管，織密織牢監(jiān)控網(wǎng)。
        2．完善機(jī)制，協(xié)同聯(lián)動(dòng)治理網(wǎng)。
        3．加強(qiáng)協(xié)同，全面落實(shí)穩(wěn)控網(wǎng)。
        4．加大宣傳，正向引導(dǎo)輿論網(wǎng)。
五、結(jié)語(yǔ)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]私募股權(quán)投資基金“爆雷”刑事風(fēng)險(xiǎn)與防范——以浙江區(qū)域私募排查行動(dòng)為背景[J]. 陶禮欽,寧平.  浙江金融. 2019(07)
[2]涉私募基金非法集資犯罪司法治理研究[J]. 趙秉志,楊清惠.  北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2017(06)
[3]私募基金與非法集資犯罪的法律邊界[J]. 常秀嬌,張志富.  南都學(xué)壇. 2017(04)
[4]私募與非法集資犯罪的邊界[J]. 陳寶富,周少怡.  法學(xué). 2013(11)
[5]我國(guó)私募股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀及對(duì)策探析[J]. 曹攀攀,孟令國(guó).  湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版). 2011(12)

博士論文
[1]私募股權(quán)基金法律制度研究[D]. 呂海寧.大連海事大學(xué) 2013

碩士論文
[1]我國(guó)私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管對(duì)策研究[D]. 李盈.中國(guó)石油大學(xué) 2009
[2]中國(guó)私募股權(quán)基金發(fā)展問(wèn)題研究[D]. 鐘孝生.廈門(mén)大學(xué) 2009



本文編號(hào)：3612426