【摘要】：法律原則不僅是經(jīng)典的理論問題,也是非常重要的實(shí)踐問題。法律原則理論體系已趨近成熟,原則的司法裁判也成為常態(tài)。但學(xué)理上“應(yīng)然”的法律原則與實(shí)踐中“實(shí)然”的法律原則并不完全吻合,時(shí)常表現(xiàn)出較為明顯的落差。從法律傳統(tǒng)的視角考察,成文法和不成文法中都存在大量的法律原則。雖然原則的表現(xiàn)形態(tài)不同,但本質(zhì)相同,都是法律精神和法律價(jià)值高度一般化、抽象化和集約化的產(chǎn)物。成文法傳統(tǒng)下的法律原則通常以條文化形式表達(dá),經(jīng)由立法直接規(guī)定于法律之中,與規(guī)則同屬法律規(guī)范體系;不成文法傳統(tǒng)下的法律原則通常以法官釋法或司法判例中的說理來表達(dá)。無論何種形式,法律原則在司法裁判中都扮演著極其重要的角色。其借抽象集約的表達(dá)方式承載了巨大的法律價(jià)值,保有法律中的獨(dú)特地位。為解析法律原則深厚的內(nèi)涵,從思想史進(jìn)路明晰原則理論的來源及發(fā)展歷程甚為必要。原則問題伴隨自然法發(fā)展始終,而與實(shí)證法、方法論也有著重要關(guān)聯(lián)。原則所承載的法律價(jià)值還原到自然法中,就是正義、衡平等理念。在法律原則的生成基礎(chǔ)中,道德和政治構(gòu)成原則的內(nèi)容與材料,而法律條文、司法解釋、指導(dǎo)性案例的有限性則成為原則產(chǎn)生的實(shí)踐基礎(chǔ)。在漫長的法律發(fā)展史中,法律原則逐漸構(gòu)建了自身的理論體系,并表現(xiàn)出不同于其他法律規(guī)范的特性。它不僅是“原則”,也是“法律”;不僅是“形而上”的價(jià)值依托,還是“形而下”的裁判理據(jù)。由此而形成的原則理論表現(xiàn)出強(qiáng)大的包容性和開放性。法律原則通過擴(kuò)張或限縮適用范圍,分化出不同的適用方式,以較強(qiáng)的彈性與廣泛的涵蓋力,向社會(huì)投射其所蘊(yùn)含的法理精神與法律價(jià)值。傳統(tǒng)研究主要聚焦在原則的理論體系建構(gòu)和司法適用路徑。本文試圖在更加細(xì)微之處做一些理論分解。從原則的來源和生成問題切入,循著思想史和法律史的演進(jìn),發(fā)掘原則的本質(zhì)與特性。立足于中國語境,在描摹原則裁判的現(xiàn)狀基礎(chǔ)之上,利用原則裁判的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,總結(jié)歸納原則裁判的基本樣態(tài)。從形式和內(nèi)容上對(duì)既有的原則理論進(jìn)行梳理與剖析,特別是對(duì)有代表性的原則理論及觀點(diǎn)展開簡要評(píng)述,歸結(jié)出理論的成就與不足。本文的分析框架和主要內(nèi)容安排如下:導(dǎo)論,對(duì)本文研究的基本交代。主要談及法律原則問題的研究緣起。直接促使筆者開展本研究的原因有兩個(gè):其一,作為法律規(guī)范的組成部分,原則與規(guī)則一直是法理學(xué)說中的經(jīng)典問題。規(guī)則之治以外,應(yīng)如何看待原則的司法適用;其二,縱覽各國司法對(duì)法律原則的普遍采信,有必要對(duì)原則裁判的理論與實(shí)踐做深度挖掘。第一章,為法律原則的思想淵源。法律原則不僅是一個(gè)法學(xué)論題,也是一個(gè)歷史論題。對(duì)法律原則的法哲學(xué)演進(jìn)基礎(chǔ)進(jìn)行闡釋,按照思想史、法學(xué)史發(fā)展流變梳理自然法、實(shí)證法、方法論三個(gè)視角中的法律原則,就一些理論要旨如“自然法”、“自然權(quán)利”、“衡平”等作出解析,厘清兩大法系法律原則的差異化發(fā)展,為法律原則找到思想淵源所在。深厚的歷史積淀造就了原則深刻而豐富的內(nèi)涵以及包容與開放的特質(zhì)。第二章,為法律原則的生成基礎(chǔ)。不同形態(tài)的法律原則以各自特有的方式存在并作用于法律運(yùn)行的諸環(huán)節(jié)。總體而言,構(gòu)成原則的內(nèi)容和材料主要依賴道德轉(zhuǎn)化、政治考量,原則產(chǎn)生的實(shí)踐基礎(chǔ)則表現(xiàn)為法律條文、司法解釋和指導(dǎo)性案例的有限性。第三章,為法律原則的內(nèi)在規(guī)定性。深厚的思想淵源及多維的生成基礎(chǔ)使法律原則具有了獨(dú)特的內(nèi)涵。法律原則兼具“原則”與“法律”雙重屬性,既是法律“形而上”的價(jià)值依托,也是“形而下”的裁判理據(jù)。在與規(guī)則的相互區(qū)分之中,原則彰顯了其力量所在。第四章,為法律原則的中國實(shí)踐。對(duì)原則是否可訴、原則的司法功能等基礎(chǔ)性問題進(jìn)行闡釋,引出原則裁判的中國實(shí)踐問題。通過大量的司法數(shù)據(jù)和裁判實(shí)例,從時(shí)間、空間、類型、特征、適用方式等多角度對(duì)我國原則裁判的現(xiàn)狀進(jìn)行解析。原則裁判十分普遍,意味著其司法價(jià)值被充分肯定;但原則裁判又異常復(fù)雜,應(yīng)對(duì)其加以價(jià)值評(píng)判和方法指引的雙重限定。第五章,為法律原則理論的中國發(fā)展。盡可能全面而客觀地陳述我國法律原則理論發(fā)展流變。著重從時(shí)序和范疇兩個(gè)角度呈現(xiàn)原則理論的發(fā)展概況,并對(duì)理論發(fā)展的特征做出評(píng)述。從學(xué)理和實(shí)踐兩個(gè)層面,提出對(duì)我國法律原則理論的反思。結(jié)論,強(qiáng)調(diào)本文力求實(shí)現(xiàn)的目的。最后應(yīng)當(dāng)說明的是,本文著重從更為基礎(chǔ)和細(xì)微的層面剖析原則理論,而無意對(duì)原則裁判的方法路徑進(jìn)行構(gòu)建。集中探究的是法律原則的理論生成及發(fā)展流變,剖析原則的思想淵源與形式淵源,對(duì)原則裁判的實(shí)踐進(jìn)行樣態(tài)描摹與分析,以證成原則裁判的基礎(chǔ),從而在整體上獲取對(duì)法律原則的理性認(rèn)知。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：D90


本文編號(hào)：2768352