本文關(guān)鍵詞：美國國家安全審查制度立法變革研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：國家安全審查制度是跨國投資與國家安全博弈的產(chǎn)物。雖然美國不是最早建立國家安全審查制度的國家,但是美國作為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)國,其為國家安全審查制度的發(fā)展提供了絕佳的土壤。誠然,美國的國家安全審查制度的發(fā)展也是前所未有且意義深遠(yuǎn)的。全文分為四章。本文以立法變革為切入點,全文將在立法變革的邏輯主線下層層推進(jìn)。在本文的研究過程中,立法變革始終是筆者研究美國國家安全審查制度的突破口,因為每一個立法變革都是對現(xiàn)實狀況的一次反思。筆者通過分析立法變革,力求客觀全面地向讀者展示美國國家安全審查的變化與現(xiàn)狀,并揭示這種變化的規(guī)律;深入分析審查規(guī)則的變化對外國投資者的密切影響,辯證地看待每次變革的積極和消極因素;最后為中國建立相關(guān)制度獻(xiàn)上微薄之力。第一章介紹了美國國家安全審查制度的源起——即《�？松ヂ謇飱W修正案》的制度背景及其確定的審查規(guī)則。美國是典型的貫徹資本自由的國家,日本富士通公司收購美國仙童公司之后,美國改變了奉行絕對自由的論調(diào)。最后富士通迫于壓力自愿放棄了收購計劃。但是該收購案讓美國政府意識到其現(xiàn)有的法律制度不足以保護(hù)本國敏感產(chǎn)業(yè)免受外國競爭者的威脅。美國頒布了《�？松ヂ謇飱W修正案》。該修正案的出現(xiàn)正好解決了美國在審查外資領(lǐng)域無法可依的尷尬境地。為了配合《�？松ヂ謇飱W修正案》實施,外國投資委員會(以下簡稱“CFIUS”)于1991年公布了該修正案的實施細(xì)則——《外國人合并、收購和接管規(guī)定》(以下簡稱“1991年細(xì)則”)。CFIUS通過確定了幾種交易類型用以確定審查范疇。任何交易可能導(dǎo)致外國人取得在美國從事商事活動企業(yè)的控制權(quán),將進(jìn)入審查程序。美國安審的權(quán)力屬于總統(tǒng),而總統(tǒng)將此項權(quán)力授權(quán)給CFIUS行使。自此,CFIUS開始接受外資并購的申報,并有權(quán)對并購進(jìn)行初審和調(diào)查,并向總統(tǒng)提交相關(guān)建議。由于實踐中的并購案涉及各種各樣的行業(yè),牽頭機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)個案的具體審查工作。這樣的做法分工明確,權(quán)責(zé)相稱,使專案由專人審查,可以提高審查的公信力和效率。此時的《埃克森-弗洛里奧修正案》并未明確“國家安全”的內(nèi)涵。僅僅羅列了三個因素以供考察,從具體實踐中來看,不給“國家安全”下明確的定義是有意為之的,在需要保護(hù)國家利益時,對“國家安全”做更加寬泛的解釋,而不限定在某些特定的產(chǎn)業(yè)。第二章介紹了此后的兩次立法變革的背景及具體修改的內(nèi)容,并分析了立法變革的根本原因。兩次立法變革的具體內(nèi)容以及其對交易的影響是本文的重中之重。《伯德修正案》是在Thomson-CSF公司收購美國LTV航空防御系統(tǒng)案引發(fā)的反思中衍生的。該修正案規(guī)定外國政府控制的收購案必須接受審查,此外還增加了幾項考察因素,新增了總統(tǒng)對國會的報告義務(wù)。FINSA的出臺正是在2005年中海油收購優(yōu)尼科案和2006年迪拜DPW收購PO港口案的推波助瀾下完成的。FINSA對國家安全審查制度的增改范圍之廣可謂是史無前例的。首先FINSA擴(kuò)大了審查的適用范圍,新增了6種國家安全的考察標(biāo)準(zhǔn),同時還以法律形式確立了非正式磋商程序、減緩協(xié)議制度和重啟審查程序,此外還強(qiáng)化了國會的報告義務(wù)。為了配合FINSA的實施,美國財政部制定了《關(guān)于外國人合并、收購和接管規(guī)定》。簡而言之,法律的滯后性是法律修改的根本原因,也只有通過訂立新法才能修正原有法律的不足和漏洞。“國家安全”的概念的變化是國家安全審查立法變革的一大原因�！皣野踩北旧淼膬�(nèi)涵發(fā)生了變化,使得原有立法不足以解決新的國安問題,因此立法變革是一個必然的選擇。而東道國對待外國投資的態(tài)度決定了其國家安全審查的規(guī)則。第三章著重講述了兩次立法變革的影響,通過研究此種立法變革可以分析美國立法變革的大體規(guī)律,即美國國會在不斷地拔高安審的門檻諸如增加強(qiáng)制審查,強(qiáng)化國會監(jiān)督權(quán)、增加考察因素等等;當(dāng)然,美國也制定一些有利于交易通過審查的規(guī)定:如非正式磋商,緩解協(xié)議等等,但是筆者認(rèn)為這兩項制度并不是立法變革所創(chuàng)設(shè)的規(guī)定,不過是將已有的做法以法律的形式明確規(guī)定下來。因此其在幫助交易通過審查的效果也是杯水車薪。所以立法變革從總體上來說還是走向嚴(yán)苛的趨勢�！栋？松�-弗洛里奧修正案》確立的審查規(guī)則具有較大的自由度,這種自由度不僅體現(xiàn)在CFIUS在審查交易的裁量權(quán),還表現(xiàn)為交易者有權(quán)選擇是否提起審查交易的申請。而FINSA雖然沒有強(qiáng)制當(dāng)事人進(jìn)行審查申報,但是審查制度隱含著對當(dāng)事人主動申報的鼓勵和對不申報的威懾。1993年《伯德修正案》要求外國政府控制的交易必須接受CFIUS的審查,而FINSA則進(jìn)一步規(guī)定外國政府控制的交易必須進(jìn)行強(qiáng)制調(diào)查,FINSA還要求關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施可能被控制的交易接受強(qiáng)制審查。強(qiáng)化國會監(jiān)督權(quán)也許是伯德修正案最至關(guān)重要的修改,因為這一規(guī)定使得國會有機(jī)會并且更加便利地施加政治壓力以抵制其所擔(dān)憂的外資收購。而FINSA要求CFIUS向國會提交認(rèn)證文件及年度報告,也強(qiáng)化了國會的監(jiān)督權(quán)。國家安全審查始終沒有為國家安全下定義,但是考量標(biāo)準(zhǔn)卻不斷地豐富。FINSA還引入了“常青藤條款”當(dāng)然,美國的國安審查立法并非一味地提高審查的門檻,其中仍有不少規(guī)定為審查指明了方向,增加了更多確定性,使得交易雙方可以避開相關(guān)風(fēng)險,使得交易更加順利地通過審查。2008年實施細(xì)則將申報前的非正式磋商納入自愿申報程序。FINSA首次以法律形式確認(rèn)了緩解協(xié)議的法律效力。本章還著重講述了美國國家安全審查制度中的“潛規(guī)則”,大量案件表明,美國國家安全審查制度已成為外資并購的攔路虎,本章著力探究審查風(fēng)險的終極來源。通過分析有關(guān)案例和法條本身,筆者認(rèn)為國會和CFIUS就是審查的調(diào)節(jié)閥,其對審查的干預(yù)和決定性可以影響交易最終是否能夠通過。眾所周知,國家安全審查中主要有三大權(quán)力主體——CFIUS,國會,總統(tǒng)。CFIUS因其對個案審查的自由裁量權(quán),毫無疑問成為國家安全審查的調(diào)節(jié)閥。國會可以向CFIUS或總統(tǒng)施壓,同時國會還可以行使其立法權(quán)使得審查中止進(jìn)而被叫停。由于現(xiàn)實中提交給總統(tǒng)的案子較少,但是總統(tǒng)在審查中發(fā)揮的作用也不可小覷。在所有交由總統(tǒng)決定的案件中,總統(tǒng)行使過兩次否決權(quán),無獨有偶,這兩次被阻止的交易都是中國企業(yè)發(fā)起的。因此筆者大膽推測美國對中國企業(yè)的并購行為進(jìn)行了不公平的審查。筆者認(rèn)為國會監(jiān)督就是國家安全審查最大的“潛規(guī)則”。國會行使監(jiān)督權(quán)卻不受法律既有的考察標(biāo)準(zhǔn)的限制,此時國會名為進(jìn)行監(jiān)督,實為進(jìn)行沒有規(guī)則的“攔截”。美國國家安全審查的另一大風(fēng)險源自“國家安全”本身的內(nèi)涵和界限過于模糊。其考察因素從一開始的國防安全擴(kuò)展至經(jīng)濟(jì)安全。國家安全不斷地被賦予新的內(nèi)涵。這使得審查結(jié)果更加難以預(yù)測,這對交易者是極為不利的。筆者認(rèn)為中國企業(yè)在美國的收購活動遭受了不公平的待遇。這種不公表現(xiàn)為絕大多數(shù)中國發(fā)起的交易都強(qiáng)制進(jìn)入調(diào)查,還表現(xiàn)在相關(guān)的審查實踐中。無獨有偶遭遇總統(tǒng)的“封殺”的2起交易,投資方都是中國企業(yè)。第一起是1990年中國航空技術(shù)進(jìn)出口公司(CATIC)收購美國馬姆科公司(MAMCO)公司。另一起是2012年中國三一重工集團(tuán)的關(guān)聯(lián)公司Ralls公司收購美國風(fēng)力發(fā)電項目。第四章也是本文的最后一章,本章主要分為兩個部分,一是美國立法變革對中國企業(yè)的啟示,筆者認(rèn)為安審的風(fēng)險是不可能完全規(guī)避的,但是中國企業(yè)可以充分借鑒前人的經(jīng)驗,進(jìn)行一些行之有效的應(yīng)對策略。二是美國立法對中國完善相關(guān)立法的啟示。結(jié)合了前文的分析,綜合對比中美在相關(guān)制度上的立法差異,為我國的相關(guān)制度建設(shè)獻(xiàn)謀獻(xiàn)策。中國現(xiàn)行有效的關(guān)于國安審查的法律規(guī)范只有兩部行政法規(guī)。2015年1月19日,商務(wù)部就《中國人民共和國外國投資法(草案征求意見稿)》公開征求意見。該草案一經(jīng)通過,將實現(xiàn)國安審查的層級從法規(guī)到法律的跨越。中國國家安全審查在確定審查對象時并不像美國那樣僅僅規(guī)定交易的類型,而是從三方面來考察,首先,根據(jù)交易涉及的領(lǐng)域而定。其次,再判斷交易類型,只要外國投資者增加其在中國企業(yè)的股權(quán)比重,都屬于被審查的并購情形;最后審查部門還需要判斷該交易是否導(dǎo)致外國人取得實際控制權(quán)。中國的審查流程與美國安審具有很大相似性:審查一般分為兩個階段,發(fā)生分歧時都交由本國的最高行政機(jī)關(guān)決定,僅在審查時限上有細(xì)微差別�！盁o論是現(xiàn)行《通知》,還是《征求意見稿》,均未明確聯(lián)席會議的組成方式。此外,筆者認(rèn)為其中“同業(yè)企業(yè)”可以向主管部門提出審查建議極為不合理,該條規(guī)定恰恰為有心人制造了濫用權(quán)利的空間,對交易雙方造成了潛在的隱患,應(yīng)該刪去。
【關(guān)鍵詞】：國家安全審查 立法變革 審查風(fēng)險 完善建議
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D971.2;DD912.1
【目錄】：

• 摘要2-6
• Abstract6-14
• 導(dǎo)言14-21
• 一、問題的提出14
• 二、研究價值及意義14-15
• 三、文獻(xiàn)綜述15-19
• 四、主要研究方法19
• 五、論文結(jié)構(gòu)19-20
• 六、論文主要創(chuàng)新及不足20-21
• 第一章 美國國家安全審查制度的起源21-25
• 第一節(jié)《�？松�-佛羅里奧修正案》的立法背景21
• 第二節(jié)《�？松ヂ謇飱W修正案》的草創(chuàng)過程21-22
• 第三節(jié)《�？松ヂ謇飱W修正案》確立的規(guī)則22-25
• 一、審查對象22-23
• 二、審查主體23
• 三、審查程序23
• 四、審查標(biāo)準(zhǔn)23-25
• 第二章 美國安審制度的立法變革及動因25-32
• 第一節(jié)《伯德修正案》的頒布25-26
• 一、《伯德修正案》的立法背景25
• 二、《伯德修正案》的新增內(nèi)容25-26
• 第二節(jié)《外國投資與國家安全法案》的頒布26-30
• 一、《外國投資與國家安全法案》的立法背景26-27
• 二、《外國投資與國家安全法案》的新增內(nèi)容27-30
• 第三節(jié) 美國國家安審制度變革的動因30-32
• 一、“國家安全”內(nèi)涵的變化30-31
• 二、美國對待外資態(tài)度的變化31-32
• 第三章 美國安審制度立法變革的規(guī)律及影響32-40
• 第一節(jié) 美國安審制度立法變革的規(guī)律32-34
• 一、審查門檻全面提高32-33
• 二、促進(jìn)交易成效有限33-34
• 第二節(jié) 美國安審制度緣何成為攔路虎34-38
• 一、國會的“攔截”功能34-36
• 二、CFIUS的自由裁量權(quán)36-37
• 三、總統(tǒng)的最終決定權(quán)37-38
• 第三節(jié) 中國企業(yè)海外并購遭不公平對待38-40
• 第四章 美國安全審查制度對中國的啟示40-45
• 第一節(jié) 對中國企業(yè)的啟示40-42
• 一、避免投資高危產(chǎn)業(yè)40
• 二、投資者主動、如實申報40-41
• 三、充分利用審查規(guī)則41
• 四、窮盡當(dāng)?shù)厮痉ň葷?jì)41-42
• 第二節(jié) 對中國完善相關(guān)立法的啟示42-45
• 一、中國安審制度的立法現(xiàn)狀42
• 二、中美國安審查制度的差異42-44
• 三、完善中國安審制度的立法建議44-45
• 結(jié)語45-47
• 參考文獻(xiàn)47-50
• 后記50-51

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 何易;;美國境內(nèi)外資并購中的國家安全審查制度——以中海油并購尤尼科案為例的分析[J];國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊;2007年01期

  本文關(guān)鍵詞：美國國家安全審查制度立法變革研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號：268908